Постановление Губернатора Костромской области от 19 мая 2004 г. N 287 "Об открытом конкурсе среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг по определению агента эмитента по организации облигационного займа Костромской области" (утратило силу)

Постановление Губернатора Костромской области от 19 мая 2004 г. N 287
"Об открытом конкурсе среди юридических лиц - профессиональных
участников рынка ценных бумаг по определению агента эмитента
по организации облигационного займа Костромской области"

Информация об изменениях:

Постановлением губернатора Костромской области от 28 августа 2007 г. N 376 настоящее постановление признано утратившим силу

В соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, Федеральным законом "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" постановляю:

1. Утвердить:

1.1. Положение о порядке проведения открытого конкурса среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг по определению агента эмитента по организации облигационного займа Костромской области (приложение N 1);

1.2. Состав конкурсной комиссии по проведению открытого конкурса среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг по определению агента эмитента по организации облигационного займа Костромской области (приложение N 2).

2. Департаменту финансов администрации области (Максин В.Ф.):

2.1. Организовать и провести в 2004 году открытый конкурс среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг по определению агента эмитента по организации облигационного займа Костромской области;

2.2. Заключить с победителем открытого конкурса договор (договоры) по оказанию отдельных видов услуг по выпуску, размещению, обращению и погашению облигационного займа Костромской области.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления оставляю за собой.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня официального опубликования.

Губернатор Костромской области

В.А. Шершунов

Приложение N 1

Положение о порядке проведения открытого конкурса среди юридических лиц -
профессиональных участников рынка ценных бумаг по определению агента эмитента
по организации облигационного займа Костромской области
(утв. постановлением Губернатора Костромской области от 19 мая 2004 г. N 287)

1. Общие положения

2. Претенденты (участники) конкурса

3. Порядок представления документов для проведения конкурса

4. Конкурсная комиссия

5. Порядок проведения конкурса

6. Критерии определения победителей конкурса и проведение его итогов

7. Заключительные положения

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о порядке проведения конкурса среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг по определению агента эмитента по организации облигационного займа Костромской области (далее - Положение) разработано в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Бюджетным кодексом Российской Федерации, Федеральными законами "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг", "О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд", Уставом (Основным законом) Костромской области и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и Костромской области.

1.2. Положение определяет порядок организации и проведения открытого конкурса среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг по определению агента эмитента по организации облигационного займа Костромской области (далее - конкурс), условия участия в конкурсе, а также регламент деятельности конкурсной комиссии.

1.3. Организатором конкурса является департамент финансов администрации Костромской области (далее - департамент финансов).

1.4. Под агентом эмитента понимается определяемое на конкурсной основе юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, которое совершает действия по оказанию отдельных видов услуг по выпуску, размещению, обращению и погашению облигационного займа Костромской области на основании заключенного с эмитентом договора (договоров) в порядке и на условиях, установленных настоящим Положением.

1.5. Принципами проведения конкурса является открытость, гласность, равенство участников.

1.6. Результатом проведения конкурса является заключение договора (договоров) с победителем конкурса по оказанию отдельных видов услуг по выпуску, размещению, обращению и погашению облигационного займа Костромской области.

2. Претенденты (участники) конкурса

2.1. Претендентом (участником конкурса) является юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, подавшее в установленном порядке заявку на участие в конкурсе.

2.2. К участию в конкурсе допускаются претенденты, отвечающие следующим квалификационным требованиям:

- наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, дающей право на проведение операций с ценными бумагами;

- период деятельности претендента на рынке ценных бумаг не менее двух лет;

- отсутствие убытков по итогам финансово-хозяйственной деятельности в год проведения конкурса и за два предыдущих года;

- наличие положительного аудиторского заключения по итогам работы за два года, предыдущих проведению конкурса;

- выполнение претендентом всех установленных Банком России обязательных резервных требований и экономических нормативов (для кредитных организаций);

- отсутствие задолженности по платежам в бюджет и внебюджетные фонды всех уровней;

- наличие необходимой инфраструктуры для размещения и обслуживания облигационных займов (специальное структурное подразделение, осуществляющее организацию эмиссий ценных бумаг, технологическое обеспечение, программное сопровождение);

- наличие опыта успешной организации, размещения и обслуживания облигационных займов субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

- наличие опыта успешной организации, размещения и обслуживания корпоративных облигационных займов;

- претендент не находится в процессе ликвидации, реорганизации или любой из процедур банкротства.

2.3. Департаменту финансов запрещается осуществлять координацию деятельности участников конкурса, которая имеет либо может иметь своим результатом ограничение конкуренции между ними или ущемление интересов отдельных его участников.

3. Порядок представления документов для проведения конкурса

3.1. Для участия в конкурсе претендентом представляется:

3.1.1. Заявка, выполненная по установленной форме (приложение 1) на бланке претендента, заверенная подписью уполномоченного лица претендента и оттиском печати;

3.1.2. Нотариально заверенные копии:

а) документа, подтверждающего полномочия уполномоченного лица претендента, подписывающего документы в соответствии с настоящим Положением;

б) учредительных документов, изменений и дополнений к ним;

в) свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

г) свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

д) соответствующих лицензий на осуществление операций с ценными бумагами;

е) справки налогового органа, подтверждающего отсутствие у претендента задолженности по налогам и сборам по состоянию на последнюю отчетную дату;

ж) справки соответствующего федерального органа об отсутствии претендента в реестре неплатежеспособных организаций (банкротов).

3.1.3. Копии документов, заверенные главным бухгалтером и оттиском печати претендента:

а) бухгалтерского баланса за два года, предшествующих проведению конкурса, и на последнюю квартальную отчетную дату с отметкой о приеме каждого из них налоговым органом;

б) отчета о прибылях и убытках за два года, предшествующих проведению конкурса, и на последнюю квартальную отчетную дату с отметкой о приеме каждого из них налоговым органом;

в) справки о выполнении претендентом всех установленных Банком России обязательных резервных требований и экономических нормативов (для кредитных организаций).

3.1.4. Документы, подписанные уполномоченным лицом претендента:

а) список аффилированных лиц претендента;

б) описание опыта работы претендента в области организации, размещения и обслуживания облигационных займов субъектов Российской Федерации, муниципальных образований и корпоративных клиентов с указанием видов оказываемых услуг и количества займов.

При выполнении функций по размещению облигаций (андеррайтинг) необходимо указать общий объем займа и фактически размещенный объем.

в) описание инфраструктуры, необходимой для размещения, обращения и обслуживания облигационных займов (наличие специального структурного подразделения, состоящего из квалифицированных сотрудников, сведения о наличии квалифицированных специалистов с приложением копий квалификационных аттестатов, технологического обеспечения, программного сопровождения, наличие заключенных договоров с организатором торговли и депозитарием);

г) предложения претендента по предполагаемой эмиссии облигационного займа в соответствии с требованиями нормативных правовых документов, регулирующих выпуск ценных бумаг субъектами Российской Федерации, а также предложения по организации выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, включающее:

- предложение по структуре выпуска и порядку размещения облигаций, с указанием предлагаемых параметров;

- описание функций, которые претендент готов выполнять в процессе организации эмиссии, размещении и обслуживании обращения и погашения облигаций;

- описание договорной базы по сопровождению эмиссии с приложением проектов договоров;

- информацию о сроках зачисления денежных средств от размещения облигационного займа;

- информацию о стоимости каждого вида услуг по организации выпуска, размещению, обращению и обслуживанию облигационного займа;

- сведения о возможности оказания брокерских услуг в целях управления долгом субъекта Российской Федерации, в т.ч. путем удаленного доступа к биржевой торговой системе;

- предложения по выкупу облигации, обеспечивающему их размещение в полном объеме;

- информацию о возможности оказания содействия в присвоении рейтинга кредитоспособности Костромской области.

3.2. Заявка претендента и документы, указанные в п. 3.1.2, 3.1.3, подпункте "в" п. 3.1.4 настоящего Положения, а также опись представляемых документов представляются в открытом виде. При получении документов департаментом финансов на заявке делается отметка с указанием даты и времени принятия документов.

Документы, указанные в п. 3.1.4 настоящего Положения, кроме подпункта "в", а также опись представляемых документов представляются в запечатанном конверте (закрытый конверт), скрепленном оттиском печати претендента. На закрытом конверте делается надпись "Закрытый пакет".

Если закрытый конверт не опечатан и не помечен в соответствии с требованиями настоящего пункта, департамент финансов не несет ответственности в случае его потери или вскрытия раньше срока.

3.3. Прием, регистрацию, учет и хранение поступивших на конкурс документов обеспечивает департамент финансов.

3.4. Заявка и необходимые документы представляются претендентами в порядке и в сроки, определенные в разделе 5 настоящего Положения.

3.5. Претенденты несут ответственность за достоверность представленных ими сведений.

3.6. Конкурсная комиссия имеет право отстранить от участия в конкурсе или аннулировать итоги конкурса в отношении организации - победителя в случаях если:

а) претендент не отвечает квалификационным требованиям, указанным в п. 2.2 настоящего Положения;

б) будет установлено, что участник предоставил недостоверную информацию, которая повлияла на ход проведения конкурса и решение конкурсной комиссии;

в) представленные участниками документы не соответствуют требованиям, установленным п. 3.1 настоящего Положения;

г) претендент отказался дать разъяснения положений заявки на участие в конкурсе.

3.7. Претендент вправе отозвать поданную заявку путем письменного уведомления конкурсной комиссии до окончания установленного срока подачи заявок.

4. Конкурсная комиссия

4.1. Для принятия решения о победителе конкурса создается конкурсная комиссия (далее - комиссия).

4.2. Состав конкурсной комиссии формируется в количестве не менее 6 человек, включая председателя и членов комиссии, и утверждается постановлением губернатора Костромской области.

4.3. Комиссия в своей деятельности руководствуется законодательством Российской Федерации, Костромской области и настоящим Положением.

4.4. Комиссию возглавляет председатель, в его отсутствие обязанности председателя исполняет заместитель председателя.

Председатель комиссии руководит деятельностью комиссии, ведет заседание комиссии, объявляет победителя конкурса.

Для ведения и оформления дел назначается секретарь комиссии.

4.5. Формой работы комиссии являются заседания. Заседание комиссии правомочно, если в нем принимает участие не менее 2/3 ее членов. Решения комиссии принимаются простым большинством голосов членов комиссии, принявших участие в заседании.

При равенстве голосов решающим является голос председателя комиссии, а в случае его отсутствия - заместителя председателя комиссии. Форма голосования принимается комиссией в ходе заседания.

4.6. Комиссия осуществляет следующие функции:

- на основе анализа соответствия представленных документов требованиям настоящего Положения принимает решение о допуске или отказе в допуске претендентов к конкурсу;

- в день проведения конкурса на своем заседании вскрывает закрытые конверты участников конкурса;

- рассматривает, оценивает представленные претендентами документы, подводит итоги конкурса и определяет победителя конкурса;

- рассматривает жалобы участников конкурса.

4.7. Решения комиссии оформляются протоколом, который подписывается председателем и всеми членами комиссии.

4.8. Комиссия вправе:

- проверять достоверность документов, представленных претендентом вместе с заявкой на участие в конкурсе;

- получать необходимые для принятия решения сведения об участнике конкурса путем запросов, проверок и обследований.

5. Порядок проведения конкурса

5.1. Департамент финансов принимает решение о дате проведения конкурса и публикует соответствующее извещение в газете "Северная правда" и на официальном сайте администрации Костромской области.

Департамент финансов вправе опубликовать извещение о проведении конкурса и в других средствах массовой информации.

5.2. Извещение о проведении конкурса должно содержать следующие сведения:

- наименование и адрес организатора конкурса;

- время и место проведения конкурса;

- предполагаемые основные параметры облигационного займа;

- место, порядок и срок подачи заявок на участие в конкурсе;

- требования к участникам конкурса;

- порядок и место получения конкурсной документации;

5.3. Заявка, а также другие документы, указанные в пункте 3.1 настоящего Положения, направляются в департамент финансов администрации Костромской области по адресу: 156010, г. Кострома, ул. Пятницкая, д. 39/1, тел.: (0942) 31-48-69.

5.4. Заявки принимаются в течение 45 календарных дней со дня опубликования извещения о проведении конкурса.

5.5. При подаче коллективной заявки (заявки от группы претендентов), каждый участник такой группы должен соответствовать квалификационным требованиям, предъявляемым к участникам конкурса.

5.6. Участники конкурса, являющиеся аффилированными лицами, рассматриваются как один участник.

5.7. Комиссия рассматривает претендентов на предмет соответствия квалификационным требованиям, указанным в пункте 2.2 настоящего Положения.

5.8. В день проведения конкурса комиссия принимает решения о допуске претендентов к участию в конкурсе.

Ни одному из участников конкурса не могут быть созданы преимущественные условия участия в конкурсе, в том числе доступ к конфиденциальной информации.

Комиссия вправе потребовать от претендентов разъяснения положений заявок на участие в конкурсе.

Запросы и разъяснение заявок может происходить путем обмена документов, в том числе в электронном виде.

5.9. Комиссия отклоняет заявку на участие в конкурсе в случаях, указанных в п. 3.6 настоящего Положения.

5.10. В случае отказа в допуске к участию в конкурсе департамент финансов письменно уведомляет об этом претендента с указанием причин в течение 10 календарных дней со дня принятия решения об отказе.

5.11. Участники конкурса или их представители вправе присутствовать при вскрытии конвертов с заявками на участие в конкурсе.

5.12. Комиссия подводит итоги конкурса и определяет его победителя.

Днем завершения конкурса считается день итогового заседания комиссии, на котором определяется победитель конкурса.

5.13. По итогам рассмотрения заявок и приложенных к ним документов комиссия подписывают итоговый протокол заседания комиссии.

5.14. Конкурс признается состоявшимся, если в нем приняли участие не менее двух претендентов.

5.15. В случае признания конкурса несостоявшимся комиссия имеет право назначить повторный конкурс.

Обязательные условия и критерии отбора при проведении повторного конкурса аналогичны условиям проведения конкурса, установленным настоящим Положением.

5.16. Секретарь комиссии обеспечивает ведение, хранение протоколов и материалов заседаний комиссии.

6. Критерии определения победителей конкурса и подведение его итогов

6.1. Комиссия осуществляет рассмотрение, оценку и сопоставление конкурсных предложений, представленных в заявках на участие в конкурсе, в целях определения победителя конкурса в соответствии с требованиями, определенными настоящим Положением.

На заседании комиссия выставляет соответствующие баллы каждому из претендентов в соответствии с критериями оценки (приложение 2).

6.2. При подаче коллективной заявки подсчет баллов производится по каждому участнику группы отдельно, кроме критерия по стоимости услуг. При определении критерия стоимости услуг в расчет берется суммарная стоимость услуг всех участников коллективной заявки. При определении победителя в расчет принимается количество баллов по стоимости услуг и средний результат по другим критериям.

6.3. Победителем конкурса признается претендент, отвечающий квалификационным требованиям и набравший наибольшее количество баллов в соответствии с критериями оценки.

При наличии равенства баллов у претендентов победителем конкурса объявляется участник конкурса, предложивший: наибольший комплекс услуг по организации выпуска, размещению, обращению и обслуживанию облигационного займа, наименьшую стоимость услуг по обслуживанию выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, наибольший объем выкупа облигаций, обеспечивающий их размещение в полном объеме, также учитывается положительный опыт работы с ценными бумагами Костромской области.

6.4. В случае, если после определения победителя конкурса комиссии станут известны факты несоответствия победителя конкурса требованиям к претендентам, установленным настоящим Положением, проводится заседание комиссии, на котором результаты конкурса аннулируются и определяется новый победитель конкурса в соответствии с п. 6.3 настоящего Положения из числа остальных претендентов.

6.5. Результаты конкурса сообщаются всем претендентам в течение 10 календарных дней со дня его завершения. Департамент финансов публикует в газете "Северная правда" и на официальном сайте администрации Костромской области результаты конкурса не позднее, чем через 10 дней со дня определения победителя конкурса.

6.6. С победителем конкурса не позднее, чем за 30 календарных дней до даты подачи в Министерство финансов Российской Федерации заявления на регистрацию нормативного правового акта, содержащего Условия эмиссии и обращения облигаций, департаментом финансов заключается договор об организации выпуска облигаций Костромского областного займа. Договоры о выполнении других функций с победителем конкурса заключаются департаментом финансов не позднее, чем за 14 календарных дней до даты выпуска облигаций.

6.7. Департамент финансов может самостоятельно выполнять функции организатора по регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации нормативного правового акта, содержащего Условия эмиссии и обращения облигаций. В этом случае оплата агенту эмитента, определенному в соответствии с настоящим Положением, за функции организатора по регистрации нормативного правового акта, не производится.

6.8. В случае отказа победителя конкурса подписать договор в установленный п. 6.6 настоящего Положения срок, комиссия определяет нового победителя конкурса из числа оставшихся претендентов в соответствии с п. 6.3 настоящего Положения. Данное решение оформляется протоколом комиссии.

7. Заключительные положения

Во всем, что не предусмотрено настоящим Положением, департамент финансов, комиссия, претенденты и иные лица, указанные в настоящем Положении, руководствуются действующим законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Костромской области.

Приложение 1
к Положению

          Заявка на участие в открытом конкурсе среди юридических лиц

    - профессиональных участников рынка ценных бумаг по определению агента

       эмитента по организации облигационного займа Костромской области

Претендент __________________________________________________________________

             (полное наименование профессионального участника рынка ценных

                             бумаг, подающего заявку)

в лице ______________________________________________________________________

____________________________________________________________________________,

                  (фамилия, имя, отчество, должность)

действующего на основании ___________________________________________________

                                      (наименование документа)

   настоящим подтверждает о своем намерении принять участие в открытом кон-

курсе среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг

по определению агента эмитента по организации облигационного займа Костром-

ской области и обязуется в случае признания его победителем конкурса и в со-

ответствии с п. 6.6 Положения о порядке проведения открытого конкурса среди

юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг по определе-

нию агента эмитента по организации облигационного займа Костромской области

заключить не позднее, чем за 30 календарных дней до даты подачи в Министер-

ство финансов Российской Федерации заявления на регистрацию нормативного

правового акта, содержащего Условия эмиссии и обращения облигаций, договор

об организации выпуска облигаций Костромского областного займа, не позднее,

чем за 14 календарных дней до даты выпуска облигаций заключить договоры о

выполнении других функций.

Приложение:

1. Опись документов на _______ листах (в 2-х экземплярах);

2. Документы на ______________ листах.

Уполномоченное лицо претендента                ______________

                                                                     М.П.

Приложение 2
к Положению

        Критерии оценки участников (претендентов) открытого конкурса

   среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг

     по определению агента эмитента по организации облигационного займа

                            Костромской области

Показатель	Критерии оценки	Количество баллов
1. Стоимость услуг по организа- ции выпуска, размещению, обра- щению и обслуживанию облигаци- онного займа Костромской облас- ти (без учета НДС), % от номи- нальной суммы выпуска	Менее 0,4% вкл.	10
	Более 0,4%, но менее 0,6% вкл.	8
	Более 0,6%, но менее 0,8% вкл.	6
	Более 0,8%, но менее 1,0% вкл.	4
	Более 1,0%	1
2. Опыт работы претендента в качестве организатора выпусков облигационных займов субъектов РФ, муниципальных образований и корпоративных клиентов	Менее 5 выпусков	1
	5-9 выпусков	2
	10 и более выпусков	3
3. Опыт работы претендента в качестве андеррайтера выпусков облигационных займов субъектов РФ, муниципальных образований, размещенных на фондовой бирже (фондовой секции биржи)	Менее 10 выпусков	1
	Более 10, но менее 20 выпусков	2
	20 выпусков и более	3
4. Опыт работы претендента в качестве платежного агента вы- пусков облигационных займов субъектов РФ и муниципальных образований	1-5 выпуска	1
	6-10 выпусков	1,5
	11 выпусков и более	2
5. Опыт работы претендента в качестве маркет-мейкера выпус- ков облигационных займов суб- ъектов РФ и муниципальных обра- зований	Менее 5 выпусков	1
	5-9 выпусков	1,5
	10 и более выпусков	2
6. Объем обязанностей, принима- емых на себя претендентом в процессе выпуска облигационного займа Костромской области	Организатор, андеррайтер, платежный агент, маркет- мейкер и др.	По 1 баллу за организатора, андеррайтера, по 0,5 баллов за платежного агента, мар- кет-мейкера и др.
7. Наличие возможности оказания брокерских услуг в целях управ- ления собственным долгом, в т.ч. путем удаленного доступа к биржевой торговой системе;	Имеется	1
	Отсутствует	0
8. Сроки зачисления денежных средств от размещения облигации Костромской области	1 день с даты размещения	1
	2 дня и более с даты разме- щения	0
9. Период деятельности претен- дента на рынке ценных бумаг в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.	Менее 3-х лет	1
	3 года и более лет	2
10. Обязательство выкупа обли- гаций, обеспечивающее их разме- щение в объеме, %	Менее 50% эмиссии	1
	От 50% до 75% эмиссии	4
	От 75% до 100% эмиссии	6
	100% эмиссии	8

Приложение N 2

Состав конкурсной комиссии по проведению открытого конкурса
среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг
по определению агента эмитента по организации облигационного займа
Костромской области
(утв. постановлением Губернатора Костромской области от 19 мая 2004 г. N 287)

1. Ильинская               и.о. начальника департамента финансов админист-

   Людмила Валерьевна      рации Костромской области - председатель комиссии;

2. Шереметьев              заместитель начальника департамента финансов

   Алексей Николаевич      администрации Костромской области - заместитель

                           председателя комиссии;

3. Замураев                начальник отдела управления государственным долгом

   Игорь Николаевич        департамента финансов администрации Костромской

                           области - секретарь комиссии;

4. Давидьян                начальник отдела правового обеспечения правового

   Галина Васильевна       управления администрации Костромской области;

5. Орлова                  и.о. начальника юридического отдела департамента

   Ирина Юрьевна           финансов администрации Костромской области;

6. Шадрина                 начальник отдела развития финансовой системы

   Людмила Ивановна        области и государственного заказа департамента

                           по экономике и экономическим реформам админист-

                           рации Костромской области.