Приложение N 1. Положение о порядке передачи акций, закрепленных в государственной собственности, в доверительное управление, коммерческое управление, о порядке назначения владельца "Золотой акции", представителя государства в совете директоров в АО

Приложение N 1

к постановлению Главы

администрации области

от 20 декабря 1994 г. N 611-п

Положение
о порядке передачи акций, закрепленных в государственной
собственности, в доверительное управление, коммерческое управление,
о порядке назначения владельца "Золотой акции", представителя
государства в совете директоров в АО

Разработано в целях совершенствования управления экономикой, сохранения управляемости жизненно важным для развития области акционерными обществами, а также для представления интересов государства в акционерных обществах, пакеты акций которых закреплены в государственной собственности.

1. Общие положения

1.1. Настоящее положение разработано в соответствии с требованиями Закона РСФСР "О собственности в РСФСР", Закона РФ "О приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации", Государственной программой приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации, Указами Президента РФ от 1 июля 1992 г. N 721 "Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий, добровольных объединений государственных предприятий в акционерные общества", от 16 ноября 1992 г. N 1372 " О мерах по реализации промышленной политики при приватизации государственных предприятий", от 24 декабря 1992 г. N 2296 "О доверительной собственности (трасте) и от 10 июня 1994 г. N 1200 "О некоторых мерах по обеспечению государственного управления экономикой", Письмом ГКИ РФ N 15.04.94 г., Положением о Комитете по управлению имуществом, утвержденным постановлением Главы администрации Омской области от 15.07.94 г. N 357-п и Постановлением Правительства РФ от 1.10.94 г. N 1112 "Об отчетности руководителей федеральных государственных предприятий, действующих на основании контрактов, заключаемых в соответствии с гражданским законодательством, и представителей государства в органах управления акционерных обществ (товариществ и иных предприятий смешанной формы собственности), акции (доли, паи) которых закреплены в федеральной собственности".

1.2. Положение устанавливает порядок и условия передачи в доверительное управление, коммерческое управление акций, паев, долей, закрепленных в государственной собственности области:

- при приватизации предприятий, находящихся в областной собственности;

- при передаче Российской Федерацией Комитету по управлению государственным имуществом Омской области государственной доли в уставном капитале акционерных обществ,созданных на базе предприятий федеральной собственности;

- при преобразовании объединений государственных предприятий в акционерные общества открытого типа, одним из учредителей которых выступает Комитет по управлению имуществом Омской области;

- в случае признания предприятия несостоятельным (банкротом) (совместно с управлением по делам о несостоятельности (банкротстве)).

1.3. Доверительным управляющим могут быть физические или юридические лица, за исключением :

а) физических лиц, признанных недееспособными;

б) государственных предприятий и государственных учреждений;

в) органов государственного управления, в т.ч. министерств, ведомств, органов местной администрации;

г) юридических лиц, в уставном капитале которых доля, относящаяся к собственности Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований (в том числе образованная вкладами соответствующих государственных и/или муниципальных предприятий), общественных организаций (объединений), благотворительных и иных общественных фондов в совокупности превышает 25 процентов;

д) членов трудового коллектива приватизируемого государственного предприятия и лиц, имеющих равное с ними право на получение части средств от продажи его акций (если перечисленные лица не являются акционерами приватизируемого предприятия), а также учрежденных ими товариществ и/или акционерных обществ - при передаче в доверительное управление пакета акций акционерного общества, созданного при приватизации этого предприятия;

е) иностранных физических лиц и юридических лиц, лиц без гражданства - если для них установлены ограничения на участие в приватизации предприятия-эмитента в соответствии с действующим законодательством.

1.4. В случае возникновения обстоятельств, изложенных в п. 1.3. б, г акции передаются в коммерческое управление.

1.5. В случае возникновения обстоятельств, изложенных в п. 1.3. в, акции передаются по Договору-поручению.

1.6. Доверительный управляющий, Коммерческий управляющий назначается на конкурсной основе или по представлению Главы администрации области, отраслевых комитетов и управлений администрации области, Госкомимущества РФ, Комитетом по управлению имуществом Омской области (Фондом имущества области).

Назначение Доверительного управляющего, Коммерческого управляющего по предложению Главы администрации, отраслевых комитетов и управлений администрации области не освобождает его от предоставления экономической программы, определяющей стратегию управления пакетом акций.

1.8. В случае выпуска при эмиссии акций акционерного общества "Золотой акции", ее владелец назначается Комитетом по управлению имуществом (Фондом имущества области) по представлению Госкомимущества РФ, Главы администрации, отраслевых комитетов и управлений администрации путем заключения контракта. Владельцем "Золотой акции" может быть должностное лицо администрации государственного предприятия или органов государственного управления.

2. Условия и критерии конкурса

2.1. Конкурс представляет собой способ подбора на конкурсной основе Доверительного управляющего (или Коммерческого управляющего), который наилучшим образом будет защищать интересы Бенефициариев путем осуществления прав акционера, вытекающих из его владения акциями.

2.2. Конкурсант обязан предоставить проект программы управления государственной долей в уставном капитале АООТ с пояснительной запиской, в которой излагаются цели, задачи, ожидаемые результаты, стратегия и схема деятельности, технико-экономические обоснования, анализ условий, необходимых для выполнения проекта, необходимые ограничения или степень риска, способы и возможности ресурсного обеспечения проекта, критерии оценки эффективности управления.

2.3. Основной задачей программы является развитие производственной и социальной сферы предприятий Омской области.

2.4. Условия, предъявляемые к программе:

- осуществление объемов инвестиций в срок не более 3-х лет с момента заключения договора (для физических лиц не является обязательным);

- сохранение профиля, увеличение объема производства товаров, работ и услуг;

- требования по содержанию и использованию объектов социально-культурного и коммунально-бытового назначения;

- увеличение или обеспечение на прежнем уровне трудозанятости;

- стабилизация финансового положения акционерного общества;

- высокая рентабельность после дисконтирования.

3. Организация и порядок проведения конкурса

3.1. Комитет (Фонд) формирует конкурсную комиссию. Конкурсная комиссия состоит не менее, чем из 3-х человек и включает в свой состав представителей от Комитета по управлению имуществом Омской области (Фонда имущества области), финансового органа и соответствующего отраслевого комитета или управления администрации области.

3.2. Конкурсная комиссия:

- организует в установленном порядке публикацию информационного сообщения о замещении вакансии Доверительного управляющего (Коммерческого управляющего);

- принимает и регистрирует заявки, документацию претендентов, необходимых для представления в конкурсную комиссию;

- уведомляет письменно претендента о признании его участником конкурса либо отказе в признании участником конкурса;

- определяет победителя конкурса;

- подписывает протокол о результатах конкурса;

- публикует информацию об итогах конкурса.

Конкурсная комиссия самостоятельно разрабатывает и утверждает регламент своей работы. Решение комиссии принимается не менее, чем 2/3 голосов членов комиссии, при равенстве голосов - голос председателя решающий.

Каждый член комиссии голосует один раз. Заседания конкурсной комиссии действительны, если на них присутствуют не менее 2/3 членов конкурсной комиссии.

3.3. Решения комиссии оформляются протоколом ее заседания и подписываются ее председателем и секретарем. Каждый член комиссии имеет право на особое мнение, излагаемое письменно и прилагаемое к протоколу.

3.4. Комиссия вправе на договорных условиях привлекать для участия в ее деятельности (проведения аудиторских и иных проверок и т.д.) юридических и физических лиц, имеющих право на занятие такой деятельностью.

4. Объявление конкурса

4.1. Конкурсная комиссия доводит до потенциальных претендентов информацию об условиях и составе участников конкурса.

Доведение информации до потенциальных претендентов производится:

- при открытом конкурсе - посредством публикации в прессе объявления с указанием даты, времени и места проведения конкурса, а также адреса конкурсной комиссии и контактного телефона, характеристики предприятия, государственная доля в имуществе которого передается в доверительное управление (или коммерческое управление), и окончательного срока приема заявок, предложений и других документов, необходимых для участия в конкурсе (в соответствии с п. 2.4 Положения);

- при закрытом - путем рассылки приглашений в адрес конкретных претендентов. При этом перечень участников, которым рассылается приглашение к участию в конкурсе, публикуется в печати.

4.2. Объявление о конкурсе должно быть опубликовано не менее, чем в одном периодическом издании. Срок опубликования объявления не менее чем за 30 дней до проведения конкурса.

5. Условия участия в конкурсе

5.1. К участию в конкурсе допускаются физические и юридические лица, за исключением указанных в п. 1.3, своевременно подавшие заявку на участие в конкурсе и другие необходимые документы.

5.2. Прием заявок заканчивается в установленный день и час.

5.3. Заявки, поступившие после установленного срока, не рассматриваются. Дата поступления заявки определена датой ее регистрации (для иногородних - датой ее отправки).

5.4. Претендент имеет право отозвать свою заявку. В этом случае претендент должен уведомить конкурсную комиссию об отзыве заявки.

6. Порядок проведения конкурса

6.1. Участник конкурса представляет комиссии следующие документы:

- заявку;

- анкету (для физических лиц);

- копию документа об образовании, декларацию о доходах, перечень движимого и недвижимого имущества, являющегося собственностью лица (для физических лиц);

- учредительные документы, справку из учреждения банка о состоянии расчетного счета (для юридических лиц);

- программу управления пакетом акций. Комиссия вправе требовать от участника конкурса:

- экспертное заключение об обоснованности и реальности проекта программы управления государственной долей, представленного претендентом; - иные документы, необходимые комиссии для выбора наиболее подходящей кандидатуры на должность Доверительного управляющего (Коммерческого управляющего).

6.3. Победителем конкурса объявляется претендент, предложивший наиболее эффективную и оригинальную программу управления Акциями и отвечающий установленным требованиям.

6.4. Конкурс считается не состоявшимся, если:

- поступило менее двух заявок до установленного срока предоставления заявок;

- все заявки и представленные документы не соответствуют формальным требованиям и отклонены конкурсной комиссией.

6.5. После выявления победителя конкурсная комиссия составляет итоговый протокол, который содержит:

- наименование предприятия-эмитента и его юридический адрес;

- количество, категория и общая сумма передаваемых акций;

- предложения участников конкурса;

- результаты голосования;

- наименование победителя конкурса;

- сроки подписания договора о передаче акций в доверительное управление.

Протокол утверждается Комитетом по управлению имуществом Омской области (Фондом имущества области).

7. Заключение Договора о доверительном управлении

7.1. Договор включает в себя следующие разделы:

- стороны и предмет договора;

- Бенефициарии;

- права и обязанности Учредителя;

- права Бенефициариев;

- права и обязанности Доверительного управляющего;

- ответственность сторон;

- условия и порядок расторжения договора.

7.2. Договор о доверительном управлении заключается в письменном виде и удостоверяется нотариусом.

7.3. Договор о доверительном управлении вступает в силу с момента передачи акций Доверительному управляющему. Передача акций осуществляется путем вручения сертификатов акций с подписанием двустороннего акта передачи. Доверительный управляющий владеет и распоряжается переданными акциями исключительно в интересах Бенефициариев.

8. Предмет Договора

Предметом договора о доверительном управлении являются акции, закрепленные в федеральной или областной собственности, которые находятся в распоряжении Комитета по управлению имуществом Омской области.

9. Бенефициарии

Бенефициарием (выгодоприобретателем) является Федеральный бюджет или бюджет Омской области.

10. Права и обязанности учредителя

Учредителем договора о доверительном управлении является исключительно Комитет по управлению имуществом Омской области.

Учредитель для осуществления контроля за исполнением настоящего договора, получает от Доверительного управляющего необходимую информацию о деятельности данного общества, включая квартальные и годовые балансы, годовые отчеты, счет прибылей и убытков, а также протоколы заседаний Совета директоров, состоявшихся собраний акционеров.

Учредитель имеет право требовать проведения независимой аудиторской проверки.

Учредитель обязан сообщать Бенефициариям, государственным органам и суду любые сведения об управлении Акциями.

В случае невыполнения или ненадлежащего выполнения Доверительным управляющим обязательств, предусмотренных договором, Учредитель предъявляет в установленном порядке предложения о применении меры ответственности, вплоть до расторжения договора.

В случае возникновения отношений, не предусмотренных настоящим договором, они могут быть урегулированы дополнительным соглашением и в соответствии с действующим законодательством.

Учредитель не вправе давать Доверительному управляющему какие-либо указания по вопросам, касающимся его действий, связанных с распоряжением данными Акциями, за исключением случаев предусмотренных в п. 11.

11. Особые условия Договора о доверительном управлении

В данном пункте формируются критерии определения интересов государства.

Учредитель дает письменные указания Доверительному управляющему о порядке голосования на общем собрании акционеров ("за" или "против") по вопросам, связанным с изменением уставного капитала. Доверительный управляющий обязан согласовать порядок принятия решения по данному вопросу с Учредителем в срок не позднее десяти дней до даты проведения общего собрания.

12. Права и обязанности Доверительного управляющего

Доверительный управляющий обязан:

12.1. Осуществлять права, связанные с Акциями, в Совете директоров, на общих собраниях акционеров предприятий-эмитентов в интересах Бенефициариев, настаивать на соблюдении положений типового устава акционерного общества открытого типа, утвержденного Указом Президента РФ от 01.07.92 г. N 721, не допускать внесения каких-либо изменений в первоначальные учредительные документы предприятий-эмитентов (за исключением размеров их уставного капитала).

12.2. Участвовать в работе Совета директоров, на общих собраниях акционеров, определяя:

- стратегию развития Общества, перспективные направления его хозяйственной и финансовой деятельности и необходимые при этом структурные преобразования;

- финансовую и инвестиционную политику, распределение прибыли Общества;

- кадровую политику;

- иные вопросы, отнесенные к компетенции акционеров, в соответствии с действующим законодательством и уставом АО.

12.3. Передать Бенефициариям суммы, полученные в качестве дивидендов по акциям и любые иные суммы, за вычетом сумм, причитающихся Доверительному управляющему в виде компенсации расходов и вознаграждения, предусмотренного договором.

12.4. Направлять Учредителю ежеквартальные баланс имущества и имущественных прав, переданных ему в доверительное управление и полученных им в связи с владением таковыми, а также отчеты о своих действиях.

12.5. Обеспечит проверку независимым внешним аудитором годового баланса счетов и убытков.

12.6. Доверительный управляющий имеет исключительное право определять, какой способ действий при осуществлении прав и обязанностей, вытекающих из договора, является наилучшим с точки зрения интересов Бенефициария.

12.7. Доверительный Управляющий имеет право на получение вознаграждения:

а) в размере до 10% (процентов) от сумм, полученных в виде дивидендов по акциям;

либо б) в виде опциона, но не более, чем на 10% акций от общего количества, переданных по договору.

Доверительный Управляющий не вправе:

а) передавать в управление иному лицу акции, которыми он владеет в силу договора;

б) приобретать в собственность акции, которыми он владеет в силу договора о доверительном управлении, до момента прекращения настоящего договора.

12.8. Доверительный управляющий несет полную материальную ответственность по обязательствам, возникшим у него в связи с исполнением договора, а также в случае причинения им ущерба интересам Бенефициария.

13. Права Бенефициария

13.1. Бенефициарий имеет право получать дивиденды по акциям, за вычетом сумм, оставляемых в распоряжении Доверительного управляющего в соответствии с решениями правомочных государственных органов, а также причитающихся Доверительному управляющему в виде компенсации расходов и вознаграждения, предусмотренного договором.

13.2. Средства, передаваемые Доверительным управляющим Бенефициарию перечисляются в следующем порядке:

- по объектам федеральной собственности - могут направляться на финансирование объектов социально-культурного и бытового назначения, передаваемых в процессе преобразования предприятия в акционерное общество на баланс местных органов власти и остающихся на балансе предприятия и используемых по назначению, а в случае отсутствия таких объектов направляются в федеральный бюджет;

- по объектам областной собственности - 90.0 % могут направляться на финансирование объектов социально-культурного и бытового назначения, передаваемых в процессе преобразования предприятия в акционерное общество на баланс местных органов власти и остающихся на балансе предприятия и используемых по назначению, а в случае отсутствия таких объектов направляются в областной бюджет. При этом акционерные общества, находящиеся на территории г. Омска, перечисляют дивиденды на счет областного бюджета, а находящиеся на территории городов и районов соответственно на счет городского (районного) бюджета, которые в последующем подлежат передаче в областной бюджет.

- 10,0 % - в Комитет по управлению имуществом Омской области для финансирования работ, связанных с управлением государственными долями акционерных обществ.

13.3. Общая сумма, ежегодно выплачиваемая Бенефициариям по договору определяется конкретно по каждому акционерному обществу, учитывая уровень рентабельности по отраслям народного хозяйства. Указанная сумма устанавливается на момент подписания договора и при определении размеров выплат последующих периодов подлежит индексации пропорционально индексации минимального уровня оплаты труда, осуществляемой в соответствии с законодательством РФ.

14. Форс Мажор

14.1. К условиям Форс Мажора относятся обстоятельства непреодолимой силы, не позволяющие обеспечить одной из сторон надлежащее выполнение своих обязательств по настоящему договору, в том числе (но не исключительно) Постановления органов государственной власти и управления, войны, объявленные (и не объявленные), гражданские беспорядки, забастовки, природные события, катастрофы.

14.2. Если Форс Мажор препятствует какой либо из сторон в соблюдении настоящего договора в целом или отчасти, то сторона, заявляющая о Форс Мажоре, должна дать письменное уведомление другой стороне в течение 3-х дней после наступления Форс Мажора, а обязательства пострадавшей стороны, непосредственно связанной с Форс Мажором, должны быть приостановлены на период продолжительности Форс Мажора.

14.3. При наступлении Форс Мажора стороны определяют возможность и условия возобновления приостановленных обязательств и при необходимости вносят согласованные изменения в настоящий договор.

15. Изменение и расторжение Договора

15.1. Односторонние изменения условий договора не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных пп. 15.3, 15.4 настоящего Положения. Стороны вправе изменить условия договора по взаимному согласию.

15.2. Стороны обязаны внести изменения в договор в случае досрочного изъятия части акций по решению компетентных органов.

15.3. Договор о доверительном управлении может быть прекращен исключительно по следующим основаниям:

- по истечении срока, на который он был заключен;

- при возникновении обстоятельств или выполнении условий, предусмотренных договором;

- в случае смерти или прекращения (ликвидации, реорганизации) Доверительного управляющего;

- в случае признания Доверительного управляющего или эмитента несостоятельным (банкротом) в порядке, установленном законодательством РФ;

- в случае удовлетворения судом иска, внесенного Учредителем или Бенефициарием в связи с неисполнением Доверительным управляющим обязанностей, вытекающих из договора или злоупотреблением им доверием, оказанным ему Учредителем при заключении договора;

- замены пакета акций, переданных в управление, на "Золотую акцию".

15.4. Комитет вправе в установленном порядке досрочно расторгнуть договор, предупредив не позднее чем за 2 месяца (с даты получения другой стороной соответствующего уведомления), если Доверительный управляющий:

- осуществляет действие, выходящее за пределы прав, предусмотренных договором;

- не обеспечивает надлежащего профессионального уровня, что подтверждено актами аудиторских проверок;

- управляет акциями таким образом, что наносит существенный ущерб области;

- нарушил условия статьи 11 настоящего Положения.

16. Права и обязанности Коммерческого управляющего

16.1. В соответствии с п. 1.5, 1.7, Комитет (Фонд) передает акции по договору в коммерческое управление.

16.2. Коммерческий управляющий осуществляет права акционера, соответствующие количеству передаваемых акций, в пределах установленных в договоре.

16.3. Коммерческий управляющий обязан:

а) получать дивиденды по акциям, переданным ему в управление, и направлять их на производственное развитие общества, включая развитие социальной инфраструктуры, на финансирование научно-исследовательских и проектно-изыскательских работ, на природоохранные мероприятия в интересах области, если иное не оговорено договором;

б) осуществлять коммерческое управление акциями и иными ценными бумагами Общества, приобретенными за счет средств, указанных в пунктах 16.3 а) на условиях, предусмотренных договором;

в) не допускать продажи или иного отчуждения акций (включая залог) в течение всего срока действия договора, если в порядке установленном действующим законодательством, не будет принято другое решение.

16.4. Коммерческий управляющий обязан в письменной форме согласовывать с Комитетом по управлению имуществом Омской области (Фондом имущества области):

- проекты решений органов управления АО, которые он вносит;

- свое будущее голосование по проектам решений, предложенным другими членами органов управления обществ.

16.5. Согласованию подлежат проекты решений и голосование по проектам решений по следующим вопросам:

- внесение изменений и дополнений в уставные документы АООТ;

- изменение величины уставного капитала;

- назначение (избрание) конкретных лиц в органы управления и контрольные органы АО;

- получение кредитов в размере более 10 % величины чистых активов;

- продажа, сдача в аренду и иное отчуждение недвижимого имущества, а также залог (ипотека) недвижимого имущества;

- участие обществ в создании иных предприятий (в том числе и учреждение дочерних предприятий) и финансово-промышленных предприятий.

16.6. Коммерческий управляющий обязан ежеквартально представлять Комитету (Фонду) отчет о проделанной работе, отчет о финансовом положении Общества с пояснениями и приложением соответствующей финансовой документации, характеризующей хозяйственную деятельность акционерного общества, включая баланс и отчет о финансовых результатах, а также отчет о принятых за этот период решениях общих собраний и Советов директоров.

Кроме того, Коммерческий управляющий обязан два раза в год представлять в Комитет по управлению имуществом (Фонд имущества области) отчет по утвержденной форме и ежегодно доклад об организационной и финансово-хозяйственной деятельности Общества. (Форма отчетности и требования к докладу представлены в Прил. 1.3 к Постановлению Правительства РФ от 01.10.94 г. N 1112).

16.7. Коммерческий управляющий обязан осуществлять контроль за перечислением Обществом 10% от сумм, начисленных в виде дивидендов по акциям, закрепленным в областной собственности и переданным в коммерческое управление, Комитету (Фонду) для финансирования работ, связанных с управлением государственными долями акционерных обществ.

16.8. Коммерческий управляющий имеет право на покрытие расходов, связанных с коммерческим управлением акциями, получать и использовать до 10% от дивидендов по акциям, находящимся в коммерческом управлении.

17. Права и обязанности Комитета (Фонда)

17.1. Осуществлять контроль за исполнением обязательств Коммерческого управляющего по договору.

17.2. Получать от Коммерческого управляющего необходимую информацию о деятельности акционерного общества, включая квартальные и годовые балансы, годовые отчеты, счет прибылей и убытков, результаты аудиторских проверок.

17.3. Обеспечит в случае возникновения Форс Мажорных обстоятельств внесения согласованных сторонами изменений в условия договора.

17.4. Комитет (Фонд) обязан передать Коммерческому управляющему все документы и сведения, необходимые для выполнения обязанностей и осуществления прав по договору, в течение 10 дней после его подписания.

17.5. В случае невыполнения или ненадлежащего выполнения Коммерческим управляющим обязательств, предусмотренных договором, вносить в установленном порядке о применении меры ответственности. Нарушение государственными служащими условий Договора влечет дисциплинарную ответственность вплоть до увольнения с государственной службы.

18. Порядок внесения изменений и дополнений в настоящее Положение

18.1. При изменении действующего на территории Российской Федерации законодательства и иных нормативных актов о доверительном управлении и коммерческом управлении в настоящее Положение вносятся соответствующие изменения и дополнения.

18.2. Изменения и дополнения, не противоречащие действующему законодательству, вносятся в настоящее Положение также по мере необходимости по результатам практического его применения и накопления соответствующего опыта.