Приложение N 1. Положение о выпуске, обращении и погашении облигаций Омской области с переменным купонным доходом

Приложение N 1

к постановлению Главы

Администрации (Губернатора)

Омской области

от 21.07.97 г. N 311-п

Положение
о выпуске, обращении и погашении облигаций
Омской области с переменным купонным доходом

С изменениями и дополнениями от:

18 августа 1997 г.

ГАРАНТ:

См. также Закон Омской области от 18 июля 1997 г. N 114-ОЗ "О выпуске облигаций Омской области с переменным купонным доходом"

I. Общие положения

Настоящее Положение регулирует порядок выпуска, обращения и погашения облигаций Омской области с переменным доходом (серии А; Б) (далее "займа"), а также порядок реализации прав собственников облигаций.

1.1. Облигация Омской области с переменным купонным доходом (в дальнейшем "облигация") - именная ценная бумага Администрации Омской области.

1.2. Объем эмиссии займа составляет 200 млрд. (Двести миллиардов) рублей, ограничения на потенциальных владельцев, по объему выкупаемых облигаций, устанавливаются в соответствии с подписанным договором купли-продажи облигаций Омской области с переменным купонным доходом.

1.3. Облигации займа выпускаются номинальной стоимостью в 1000000 (Один миллион) рублей.

1.4. Облигации займа предназначены для размещения среди неограниченного круга юридических лиц.

1.5. Владельцы облигаций имеют право владеть, пользоваться, распоряжаться принадлежащими им облигациями в соответствии с действующим законодательством РФ.

1.6. Займ серии А выпускается на срок 1 год (365 дней), серии Б - сроком на 2 года.

1.7. В качестве эмитента облигаций займа выступает Администрация Омской области.

Эмитент облигаций несет от своего имени обязательства по ним перед владельцами облигаций.

1.8. Облигации являются именными ценными бумагами и выпускаются в бездокументарной форме с выдачей выписки с лицевого счета и подписанием соответствующего договора купли-продажи облигаций. Регистрация владельцев облигаций производится Регистратором. После оплаты облигаций покупатель получает выписку с лицевого счета, удостоверяющего покупку облигаций. Перерегистрация владельцев облигаций производится Регистратором на основании передаточного распоряжения владельцев. Смена владельцев без перерегистрации недействительна.

1.9. Регистратор организует ведение учета облигаций Эмитента, что подразумевает следующее:

- ведение реестра держателей облигаций;

- предоставление Эмитенту информации.

1.10. Порядок ведения реестра держателей облигации.

Ведение реестра включает в себя:

- ведение регистрационного журнала;

- ведение лицевых счетов держателей облигаций;

- ведение журнала выдачи и аннулирования выписок со счета;

- ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр.

Информация об изменениях:

Постановлением Главы Администрации (Губернатора) Омской области от 18 августа 1997 г. N 359-п в п. 1.11 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.11. Выпуск и обращение облигаций займа осуществляется в соответствии с Федеральным Законом "О рынке ценных бумаг".

II. Организационное обеспечение выпуска,
обращения и погашения займа

2.1. Исключен.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 2.1

2.2. Финансовое управление Администрации области является органом, уполномоченным от имени Администрации осуществлять управление привлеченными по займу денежными средствами, вести учет и отчетность о ходе эмиссии.

Финансовое управление Администрации области:

- заключает от имени эмитента договоры с организациями и учреждениями, участвующими в размещении займа;

- в течение срока эмиссии от имени эмитента представляет в Министерство финансов РФ отчеты об эмиссии установленной формы.

2.3. В качестве Регистратора облигаций областного займа выступает ОАО "Омский Региональный Регистратор".

III. Первичное размещение облигации займа

3.1. Размещение облигаций займа начинается через 15 дней после регистрации проспекта эмиссии в Министерстве финансов РФ.

3.2. Облигации займа распространяются среди неограниченного круга юридических лиц, на вторичном рынке ограничений нет.

3.3. Первичное размещение облигаций осуществляется путем заключения Администрацией Омской области с участниками открытой подписки договоров купли-продажи, в которых определяется количество приобретаемых облигаций и порядок их оплаты.

3.4. Облигации при первичном размещении могут быть оплачены только в денежной форме.

IV. Порядок обращения облигаций займа на вторичном рынке

4.1. Сделки с облигациями займа, в том числе договоры купли-продажи, должны совершаться в простой письменной форме.

4.2. Купля, продажа и отчуждение иным способом облигаций, то есть вторичный оборот облигаций на рынке ценных бумаг, производится в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.

Информация об изменениях:

Постановлением Главы Администрации (Губернатора) Омской области от 18 августа 1997 г. N 359-п в пункт 4.3 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.3. Приобретение облигаций производится за наличный и безналичный расчет по цене размещения в соответствии с условиями, предусмотренными проспектом эмиссии.

V. Погашение облигаций. Порядок реализации прав
владельцев облигаций

5.1. Погашение облигаций серии А производится через 1 год с момента их размещения, срок окончания погашения 30 октября 1998 года, серии Б - через 2 года , срок окончания погашения 30 октября 1999 года.

5.2. В течение периода обращения облигаций серии А; Б выплачивается четыре купонных дохода. Купонный период по облигации серии А составляет 3 календарных месяца, серии Б - 6 календарных месяцев. Методика расчета купонного дохода определена проспектом эмиссии облигаций.

5.3. Погашение облигаций и купонных выплат производится для физических лиц путем безналичного перечисления на депозитный счет, для юридических лиц - путем безналичного перечисления на расчетный счет предприятия или организации.

Информация об изменениях:

Постановлением Главы Администрации (Губернатора) Омской области от 18 августа 1997 г. N 359-п пункт 5.3 настоящего Положения дополнен следующим абзацем

Погашение облигаций, выплата процентных доходов по ним производится финансовым управлением Администрации области.

5.4. Доходы по первому, второму и третьему купонам по взаимному согласию сторон, могут выплачиваться облигациями областного займа по номинальной стоимости. По данным облигациям доход по предшествующим купонам не выплачивается.

5.5. В случае наличия задолженности перед областным бюджетом собственник облигаций имеет право, по согласованию с финансовым управлением Администрации области, погашения облигаций путем проведения налогового зачета по платежам в областной бюджет на сумму номинальной стоимости облигаций и процентов по ним.

5.6. Держатели не имеют права досрочного погашения облигаций, кроме случаев, указанных в п. 5.5.

Информация об изменениях:

Постановлением Главы Администрации (Губернатора) Омской области от 18 августа 1997 г. N 359-п раздел V настоящего Положения дополнен следующими пунктами

1. Владелец облигаций имеет право на получение процентного дохода по купонам в течение срока обращения облигаций и получение номинальной стоимости и процентного дохода по последнему купону при ее погашении по истечении срока обращения.

2. По согласованию с финансовым управлением Администрации области владелец облигации серии А имеет право в течение срока обращения и при их погашении обменять облигации серии А на облигации серии Б.

3. Владелец облигации имеет право в течение срока обращения облигаций отчуждать принадлежащие ему облигации в соответствии с действующим законодательством.

VI. Общие принципы бухгалтерского учета
по операциям с облигациями займа

6.1. Бухгалтерский учет по операциям с облигациями займа осуществляется в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.

VII. Состав официальной информации о выпуске,
обращении и погашении облигаций займа

7.1. Вся официальная информация, касающаяся существенных дат и событий, связанных с выпуском, обращением и погашением облигаций займа, публикуется в газете "Омский вестник".

VIII. Конфиденциальная информация

8.1. Информация о покупателях облигаций займа является конфиденциальной.

IX. Ответственность

9.1. Для споров, возникающих в процессе исполнения договора купли-продажи облигаций, в соответствии с настоящим Положением предусматривается установленный действующим законодательством порядок урегулирования споров для юридических лиц. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии или неполучения в срок ответа на претензию сторона по договору вправе предъявить иск в арбитражный суд.

Для разрешения споров, возникающих между эмитентом и инвестором - физическим лицом, предусматривается судебный порядок.