Приложение 4. Положение Порядок открытия и ведения счетов депо типа "К"

Приложение 4

Положение
Порядок открытия и ведения счетов депо типа "К"

1. Общие положения

1.1. Счет депо типа "К" - кастодиальный счет депо Клиента в Депозитарии, предназначенный для обособленного хранения и учета ООГЗ, принадлежащих Клиенту.

1.2. Торговый счет типа "К" - индивидуальный торговый счет Клиента в торговой системе Биржи, на котором во время торговой сессии учитываются ООГЗ, принадлежащие Клиенту.

1.3. Попечитель счета - распорядитель счета депо типа "К", являющийся юридическим лицом, которому Клиент предоставил право распоряжения ООГЗ, хранящимися на его счете депо типа "К".

2. Порядок открытия счетов депо типа "К"

2.1. Депозитарий открывает Клиентам счета депо типа "К" на условиях договора с Клиентом.

2.2. Клиент, имеющий счет депо типа "К" в Депозитарии, не может открывать счета депо в субдепозитариях Дилеров.

2.3. Договор между Клиентом и Попечителем счета подлежит обязательной регистрации в Депозитарии. Депозитарий может устанавливать обязательные требования к форме данного договора.

2.4. В соответствии с настоящим Положением Депозитарий разрабатывает Регламент обслуживания счетов депо типа "К" (далее именуемый - Регламент).

2.5. Организация, являющаяся Уполномоченным Дилером ООГЗ, не может выполнять функции Попечителя счета на этом рынке.

2.6. Перечень документов, необходимых для открытия счета депо типа "К", устанавливается Регламентом и в обязательном порядке должен включать:

- заявление Клиента на открытие счета депо типа "К";

- договор между Клиентом и Депозитарием о режиме обслуживания счета депо типа "К";

- распоряжение Клиента о назначении Попечителя счета распорядителем счета депо типа "К";

- заявление Дилера, обслуживающего Клиента, о согласии обслуживать Клиента в соответствии с Регламентом.

3. Порядок совершения операций по счетам депо типа "К"

3.1. В соответствии с распоряжениями Клиента в отношении ООГЗ, хранящимися на счете депо типа "К", разрешены все операции, предусмотренные Положением, включая передачу ООГЗ в залог.

3.2. Перевод ООГЗ со счета депо типа "К" может осуществляться по распоряжению Попечителя счета только на торговый счет типа "К" Клиента. Передача ООГЗ в залог не может осуществляться на основании распоряжений Попечителя счета.

3.3. Для совершения сделок по продаже и погашению ООГЗ, хранящихся на счете депо типа "К", Депозитарий на основании распоряжения Клиента/Попечителя счета производит их блокировку на данном счете и зачисляет заблокированное количество ООГЗ на торговый счет типа "К" данного Клиента в торговой системе.

3.4. Распорядителем торгового счета типа "К" в торговой системе является Дилер, обслуживающий этот счет. Он имеет право осуществлять покупку или продажу ООГЗ по данному счету только от имени Клиента.

3.5. Условием разблокировки ООГЗ на счете депо типа "К" является получение от Биржи итоговых обязательств данного Клиента, на основании которых Депозитарий исполняет зачисление/списание ООГЗ по торговому счету типа "К" и перевод остатка на нем на счет депо типа "К".

4. Порядок закрытия счетов депо типа "К"

4.1 Счет депо типа "К" закрывается Депозитарием на основании заявления Клиента.

4.2 Счет депо типа "К" закрывается при наличии в течение 30 календарных дней нулевого остатка ООГЗ, если иной срок закрытия счета депо типа "К" не предусмотрен договором между Клиентом и Попечителем счета.