Приложение 1. Перечень сведений и (или) документов, необходимых для осуществления государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на территории Пермского края

Приложение 1

Утвержден
приказом Инспекции государственного
строительного надзора Пермского края
от 31.08.2017 N СЭД-56-01-04-од-17

Перечень
сведений и (или) документов, необходимых для осуществления государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на территории Пермского края

I. Общий для всех проверяемых лиц.

1.1. Учредительные документы (устав, учредительный договор, изменения к ним).

1.2. Документы, подтверждающие полномочия законного представителя юридического лица, уполномоченного представителя юридического лица.

1.3. Правоустанавливающие документы на земельный участок, предоставленный под строительство объекта недвижимости с дополнительными соглашениями.

1.4. Документы, подтверждающие членство застройщика в саморегулируемых организациях в области инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования, строительства, реконструкции, капитального ремонта объектов капитального строительства, выданные застройщику свидетельства о допуске к работам, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства; документы, подтверждающие членство застройщика в иных некоммерческих организациях (в том числе обществах взаимного страхования, ассоциациях).

1.5. Технико-экономическое обоснование проекта строительства объекта недвижимости.

1.6. Положительное заключение экспертизы проектной документации объекта капитального строительства, положительное заключение государственной экологической экспертизы, если проведение таких экспертиз предусмотрено законодательством Российской Федерации.

1.7. Договоры об освоении территории в целях строительства жилья экономического класса, если строительство жилья экономического класса по указанному договору осуществляется с привлечением денежных средств участников долевого строительства.

1.8. Договоры о развитии застроенной территории, если строительство по указанному договору осуществляется с привлечением денежных средств участников долевого строительства.

1.9. Договоры о комплексном освоении территории, в том числе в целях строительства жилья экономического класса, договор о комплексном развитии территории по инициативе правообладателей, договор о комплексном развитии территории по инициативе органов местного самоуправления, если строительство по указанным договорам осуществляется с привлечением денежных средств участников долевого строительства.

1.10. Проектно-сметная документация на объект недвижимости, включающая в себя все внесенные в нее изменения.

1.11. Примерные графики реализации застройщиком проекта строительства и своих обязательств по договорам участия в долевом строительстве.

1.12. Сведения о лицах, осуществляющих работы, поставки товаров и (или) предоставляющих услуги по проведению инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования и строительства, с указанием полного наименования юридического лица или фамилии, имени, отчества (если имеется) индивидуального предпринимателя, адреса (места нахождения), а также о видах таких товаров, работ, услуг и информацию о наличии у этих лиц соответствующих допусков (лицензий) к осуществлению указанных видов работ, поставок товаров и предоставлению услуг, если законодательством Российской Федерации предусмотрено требование о наличии указанных допусков (лицензий).

1.13. Технические условия, выданные уполномоченными органами для строительства объекта недвижимости, договоры технологического подключения и присоединения к сетям инженерно-технического обеспечения.

1.14. Проектные декларации, приказы об утверждении проектной декларации. Изменения, дополнения в проектную декларацию. Документы, подтверждающие опубликование, размещение и (или) представление проектной декларации, изменений и дополнений в нее.

1.15. Договоры страхования гражданской ответственности застройщика за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по передаче жилого помещения по договору участия в долевом строительстве, страховые полисы; документы, подтверждающие оплату застройщиком страховой премии по договору страхования.

1.16. Соглашения о расторжении договоров страхования гражданской ответственности застройщика за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по передаче жилого помещения по договору участия в долевом строительстве.

1.17. Документы, подтверждающие отчисление застройщиком средств в фонд, средства которого формируются за счет обязательных отчислений (взносов) застройщиков, привлекающих денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

1.18. Ежеквартальные отчетности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в том числе об исполнении застройщиком примерных графиков реализации проектов строительства, своих обязательств по договорам, формы, справки, бухгалтерские (финансовые) отчетности (промежуточные и годовые), составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

1.19. Договоры участия в долевом строительстве с дополнительными соглашениями, в том числе расторгнутые договоры.

1.20. Уведомления об одностороннем отказе от исполнения договора участия в долевом строительстве с подтверждением его почтового отправления.

1.21. Договоры уступки права требования по договору участия в долевом строительстве, уведомления о проведенных уступках.

1.22. Соглашения о возникновении у участника долевого строительства доли в праве общей долевой собственности на объект социальной инфраструктуры, заключенные в соответствии с требованиями статьи 18.1 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 30.12.2004 N 214-ФЗ).

1.23. Иные договоры с дополнительными соглашениями, на основании которых привлечены денежные средства граждан для строительства (создания) объекта недвижимости.

1.24. Агентские и иные договоры на совершение действий по привлечению денежных средств участников долевого строительства.

1.25. Договоры о привлечении кредитных, заемных средств для строительства (создания) объекта недвижимости, договоры залога (ипотеки), поручительства, согласие банка, предусмотренное пунктом 2 части 6, части 7 статьи 13 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ, документы, подтверждающие направление участникам долевого строительства уведомления о прекращении поручительства.

1.26. Договоры поручительства (сопоручительства) по обязательствам по договорам участия в долевом строительстве многоквартирного дома застройщика, размер уставного капитала которого не соответствует требованиям пункта 1 части 2 статьи 3 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ, оформленные в соответствии с требованиями статьи 15.3 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ.

1.27. Кредитные договоры на строительство (создание) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, заключенные застройщиком с российской кредитной организацией в соответствии с требованиями статьи 15.4 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ.

1.28. Документы, подтверждающие оплату уставного капитала застройщика, уставных (складочных) капиталов, уставных фондов поручителя или сопоручителей, по заключенному в соответствии со статьей 15.3 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ договору поручительства с таким застройщиком.

1.29. Документы, подтверждающие сумму общей площади всех жилых помещений и площади всех нежилых помещений в составе всех многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, строительство (создание) которых осуществляется застройщиком с привлечением денежных средств участников долевого строительства и которые не введены в эксплуатацию.

1.30. Приказы об учетной политике организации в области бухгалтерского учета и отчетности, и приложения к ним, в том числе, рабочие планы счетов бухгалтерского учета, содержащие синтетические и аналитические счета и субсчета учета финансово-хозяйственной деятельности.

1.31. Документы, подтверждающие поступление денежных средств по договорам, указанным в пунктах 1.19, 1.23, 1.25 настоящего Перечня (первичные бухгалтерские документы по счетам 50 "Касса", 51 "Расчетный счет" и иным счетам, на которых отражаются поступления средств по договорам, карточки счетов бухгалтерского учета, регистры бухгалтерского учета, выписки банка со всех счетов организации).

1.32. Справки о выполнении финансовых обязательств участником долевого строительства по договору участия в долевом строительстве.

1.33. Документы, подтверждающие расходование денежных средств участников долевого строительства (первичные бухгалтерские документы, регистры бухгалтерского учета, договоры подряда на строительство объекта недвижимости, договоры поставки строительных материалов, иные договоры, связанные со строительством объекта недвижимости, акты выполненных работ, первичная учетная документация по учету работ в капитальном строительстве).

1.34. Документы, подтверждающие временное отчуждение денежных средств, полученных по договорам участия в долевом строительстве (договоры займа, выдача под отчет должностным лицам организации, финансовые вложения, помещение на депозит и т.д.).

1.35. Первичные бухгалтерские документы, подтверждающие возврат денежных средств по расторгнутым договорам участия в долевом строительстве.

1.36. Справка по финансированию строительства, содержащая сведения:

- о сумме денежных средств, полученных лицом, привлекающим денежные средства, на строительство (создание) объекта, с указанием источника финансирования (средства, полученные по договорам, заключенным с участниками долевого строительства, по инвестиционным договорам, договорам купли-продажи, кредитным договорам, договорам займа и (или) иным договорам);

- о стоимости освоенных капитальных вложений с указанием статей расхода;

- о стоимости услуг застройщика (заказчика) (при наличии);

- о наличии дебиторской и кредиторской задолженностей по оплате выполненных работ, услуг;

- о сумме денежных средств, израсходованных лицом, привлекающим денежные средства, на строительство (создание) объекта с учетом дебиторской и кредиторской задолженностей;

- об остатке привлеченных денежных средств участников долевого строительства.

Все сведения, указанные в справке по финансированию строительства, должны быть подтверждены бухгалтерскими документами: журналами-ордерами, оборотно-сальдовыми ведомостями, карточками субконто, кассовой книгой, главной книгой, банковскими выписками и (или) иными бухгалтерскими документами, а также справками банков, подтверждающими остатки денежных средств на счетах лица, привлекающего денежные средства, на дату представления указанной справки.

При наличии у лица, привлекающего денежные средства, нескольких объектов указанная справка составляется на каждый объект отдельно.

1.37. Утвержденные годовые отчеты, бухгалтерские отчетности за три последних года (фактический период) осуществления застройщиком предпринимательской деятельности либо при применении упрощенной системы налогообложения - книги учета доходов и расходов застройщика за указанный период.

1.38. Расшифровки статей баланса (дебиторской задолженности, кредиторской задолженности, краткосрочных и долгосрочных финансовых вложений).

1.39. Аудиторское заключение за последний год осуществления застройщиком предпринимательской деятельности.

1.40. Документы, подтверждающие направление участникам долевого строительства информации о невозможности завершения строительства в предусмотренный договором срок и предложения об изменении договора.

1.41. Документы, подтверждающие планируемую стоимость строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости, указанную в проектной декларации.

1.42. Информация о физическом лице, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет в капитале преобладающее участие более чем 25 процентов) корпоративным юридическим лицом - застройщиком.

1.43. Электронный журнал учета операций, обеспечивающий отражение всех действий в отношении информации на официальном сайте застройщика.

1.44. Объяснение законного представителя (иного должностного лица) застройщика (иного лица) по выявленным в ходе контроля (надзора) нарушениям, по существу обращений, поступивших в Инспекцию, в том числе, от участников долевого строительства (граждан), по представленным застройщиком (иным лицом) документам и иной поступившей информации.

1.45. Документы, подтверждающие достоверность сведений, представленных в проектной декларации (изменениях в проектную декларацию), в ежеквартальной отчетности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства.

1.46. Документы, подтверждающие исполнение предписаний Инспекции об устранении нарушений.

1.47. Полный перечень заключенных договоров участия в долевом строительстве с указанием номеров квартир, нежилых помещений (при наличии), копию договора участия в долевом строительстве, в случае проведения итоговой проверки объекта на соответствие требованиям проектной документации и технических регламентов.

1.48. Акты приема-передачи (иные документы о передаче) объекта долевого строительства участнику долевого строительства, инструкция по эксплуатации объекта долевого строительства.

1.49. Перечень объектов долевого участия (жилых помещений), по которым за гражданами в судебном порядке признано право собственности.

1.50. Сведения в отношении законного представителя, должностного лица застройщика (иного лица), необходимые для осуществления производства по делам об административных правонарушениях, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), даты и места рождения, адреса регистрации по месту жительства, серии и номера документа, удостоверяющего личность, органа его выдавшего и даты выдачи такого документа, а также сведения о номерах телефона, факса, адресах электронной почты, на которые необходимо направлять процессуальные вызовы, уведомления.

II. Для проверяемых лиц, находящихся в одной из стадии банкротства

2.1. Реестры требований о передаче жилых помещений.

2.2. Реестры кредиторов третьей, четвертой очереди (участников долевого строительства, отказавшихся от исполнения договора).

2.3. Протоколы собраний кредиторов (участников долевого строительства).

2.4. Отчеты о деятельности по результатам наблюдения, в ходе внешнего управления, конкурсного производства.

2.5. Заключение арбитражного управляющего о возможности или невозможности передачи объекта незавершенного строительства созданному участниками строительства жилищно-строительному кооперативу или приобретателю.

2.6. Отчет об оценке прав застройщика на объект незавершенного строительства и земельный участок.

2.7. Мировое соглашение, текст которого подготовлен для рассмотрения собранием кредиторов и участников строительства.