Решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 13 марта 2006 г. N А79-15529/2005 Лицо, намеревающееся созвать общее собрание акционеров, обязано определить порядок сообщения всем акционерам о проведении внеочередного общего собрания, а также надлежащим образом известить их о времени и месте его проведения (извлечение)

Решение Арбитражного суда Чувашской Республики
от 13 марта 2006 г. N А79-15529/2005
(извлечение)

ГАРАНТ:

Постановлением Федерального арбитражного суда Волго-Вятского округа от 27 июля 2006 г. N А79-15529/2005 настоящее решение оставлено без изменения

Постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 27 июля 2006 г. N А79-15529/2005 настоящее решение оставлено без изменения

Арбитражный суд Чувашской Республики,

рассмотрев в заседании суда дело по иску акционеров Ахметова М.Х., Алимова М.Н. и закрытого акционерного общества "РО "Чувашагропромстрой" к закрытому акционерному обществу межхозяйственной строительной организации "Батыревская", с участием третьего лица: Захарова В.С., о признании недействительным решений внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" от 10.10.2005 года,

при участии в заседании истца, представителя от ответчика и третьего лица

установил:

Ахметов М.Х., Алимов М.Н. и закрытое акционерное общество "РО "Чувашагропромстрой" обратились в арбитражный суд с иском к закрытому акционерному обществу межхозяйственной строительной организации "Батыревская" МСО "Батыревская" (далее ЗАО "МСО "Батыревская"), с привлечением к участию третьего лица Захарова В.С. о признании недействительным решений, принятых на внеочередном общем собрании акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" от 10.10.2005 года.

Исковые требования мотивированы тем, что внеочередное общее собрание акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" от 10.10.2005 года проведено с нарушением процедуры, установленной Федеральным законом "Об акционерных обществах". Оспариваемым решением прекращены полномочия директора ЗАО "МСО Батыревская" Ахметова М.Х. и избран новый директор Каллин П.Д.

12.09.2005 Захаров В.С. обратился в совет директоров ЗАО "МСО Батыревская" с требованием о проведении внеочередного общего собрания акционеров общества с повесткой дня о досрочном прекращении полномочий директора, избрании нового директора и утверждении аудитора общества. Данное требование решением совета директоров общества было удовлетворено - 01.11.2005 было проведено собрание и принято решение по всем вопросам повестки дня.

Решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров 10.10.2005 с этой же повесткой дня совет директоров общества не принимал. Никто из акционеров, кроме Захарова В.С. на собрании 10.10.2005 участия не принимал, данное собрание проведено с нарушением процедуры, установленной Федеральным законом "Об акционерных обществах".

В ходе данного судебного заседания истцы указали дополнительно, что внеочередное общее собрание акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" от 10.10.2005 года не состоялось, протокол собрания был изготовлен заранее. Мельникова В.И. на тот момент не являлась акционером общества, продав свои акции 29.09.2005 Каллину П.Д., но в протоколе собрания от 10.10.2005 Мельникова В.И. была указана как акционер и указано на ее голосование акциями. Кроме того, 10.10.2005 Захаров В.С. заключил договор продажи акций в количестве 1690 штук Каллину П.Д., в связи с чем в протоколе собрания от 10.10.2005 неверно указано, на право Захарова В.С. голосовать пакетом акций в количестве 1694 штук.

Представитель ответчика в заседании суда с требованиями истцов согласился, указав, что 12.09.2005 в ЗАО "МСО "Батыревская" поступило требование Захарова В.С. о созыве внеочередного общего собрания акционеров о переизбрании директора общества и утверждении аудитора. Решением совета директоров данное требование было удовлетворено и собрание назначено на 21.10.2005 в актовом зале общества. Впоследствии стало известно, что Захаров В.С. 10.10.2005 якобы в кафе "Пегас" с.Батырево провел внеочередное общее собрание акционеров по тем же вопросам повестки дня, которые были им ранее указаны в требовании о созыве внеочередного общего собрания акционеров. В силу положений статьи 55 Федерального закона "Об акционерных обществах" возможность созыва по инициативе лица, имеющего не менее 10% голосующих акций, возможна лишь в случае, когда советом директоров не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо когда принято решение об отказе в его созыве. В данном случае Захаров В.С. о созыве внеочередного общего собрания на 21.10.2005 по решению совета директоров общества был извещен, кроме того, участвовал в его работе вместе со своим представителем. Просит также учесть, что кафе "Пегас" не предназначено для проведения собраний акционеров, поскольку помещение кафе не позволяет вмещение более 15-20 человек, тогда как число акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" составляло на тот момент 35, в том числе 34 физических лица, 1- юридическое лицо.

Третье лицо акционер Захаров В.С., его представитель полагают, что исковые требования подлежат отклонению, указав в обоснование доводов следующее.

Требование Захарова В.С. от 07.09.2005 о проведении внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" поступило в общество 09.09.2005. Приняв решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров 16.09.2005, совет директоров ЗАО "МСО "Батыревская" нарушил положения пункта 6 статьи 55 Федерального закона "Об акционерных обществах". Просит также учесть, что в уведомлении о проведении внеочередного общего собрания акционеров 21.10.2005 не соблюдены положения пункта 2 статьи 52 Закона. Кроме того, фактически переход прав на акции, принадлежащих Мельниковой В.И. к Каллину П.Д. произошел 05.10.2005 на основании пункта 7.3. Положения о ведении реестра именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ Российской Федерации от 02.10.1997 N 27. Следовательно, на момент проведения спорного собрания 10.10.2005 Захаров В.С. являлся акционером ЗАО "МСО "Батыревская". Мельникова В.И. права на участие в собрании акционеров не утратила, поскольку состояла в реестре акционеров по состоянии на 19.09.2005. Голосовала она согласно указаниям, данным ей Каллиным П.Д. и Васильевым М.Н. согласно пункту 2 статьи 57 Закона.

Изучив материалы дела, выслушав пояснения представителей сторон, 3-его лица, суд установил следующее.

Резолютивная часть решения оглашена 06.03.2006.

Согласно уставу закрытого акционерного общества межхозяйственной строительной организации "Батыревская" (утвержденного учредительным собранием протоколом N 1 от 10.01.1995) уставной капитал составляет 3110000 руб., разделенных на 31100 обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 100 руб. каждая.

Истцом оспаривается законность решений, принятых и оформленных протоколом от 10.10.2005.

Как следует из протокола, имеющегося в материалах дела на общем внеочередном собрании акционеров закрытого акционерного общества межхозяйственной строительной организации "Батыревская" 10.10.2005 участвовали акционеры: Захаров В.С. - 1692 акции, Степанов Н.В.- 24 акции, Мельникова В.И. - 71 акция, всего 1789 от числа размещенных голосующих акций.

На данном собрании были приняты следующие решения:

- о досрочном прекращении полномочий Ахметова М.Х. в качестве директора ЗАО "МСО "Батыревская" с 21.10.2005. Председателю общего собрания участников общества Захарову В.С. подписать приказ об увольнении Ахметова М.Х. в связи с принятием уполномоченным органом юридического лица решения о досрочном прекращении трудового договора (п.2 ст.278 Трудового кодекса Российской Федерации) с 21.10.2005. Выплатить Ахметову М.Х. в качестве выходного пособия сумму в размере 50% от месячного оклада директора ЗАО "МСО "Батыревская",

- избрать генеральным директором ЗАО "МСО "Батыревская" Каллина П.Д.,

- избрать аудитором ЗАО "МСО "Батыревская" общество с ограниченной ответственностью "Аудит-Информ".

Как полагают заявители при созыве и проведении данного внеочередного собрания акционеров грубо нарушены требования устава общества и Федерального закона "Об акционерных обществах".

Представленные в материалы дела документы свидетельствуют о том, что акционер Захаров В.С., владеющий 1470 обыкновенных именных акций ЗАО "МСО "Батыревская" (т.е. более 10 процентов), 07.09.2005 обратился на основании положений статьи 55 Федерального закона "Об акционерных обществах" в адрес совета директоров ЗАО "МСО "Батыревская" с требованием о проведении внеочередного общего собрания акционеров, предложив в качестве повестки дня следующие вопросы:

1. Досрочное прекращение полномочий директора общества и расторжение трудового договора с ним,

2. избрание нового директора общества и заключение трудового договора с ним,

3. утверждение аудитора общества.

16.09.2005 состоялось заседание совета директоров с повесткой дня: рассмотрение требований акционера ЗАО "МСО "Батыревская" Захарова В.С. о проведении внеочередного собрания акционеров.

По итогам рассмотрения принято решение о принятии требования акционера Захарова В.С. о проведении внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" и созыве внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" на 21.10.2005 в 11 час. в помещении актового зала ЗАО "МСО "Батыревская". Одновременно была утверждена повестка дня, предложенная акционером Захаровым В.С. и определен список акционеров, имеющих право на участие в собрании акционеров, утвердив его по состоянию на 16.09.2005, по реестру, полученному от специализированного регистратора ЗАО "Новый регистратор".

Согласно статье 55 Федерального закона "Об акционерных обществах" внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества на дату предъявления требования.

Созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества, осуществляется советом директоров (наблюдательным советом) общества.

Согласно пункту 6.5.2. устава ЗАО "МСО "Батыревская" вопрос о созыве годового и внеочередного собраний акционеров также отнесен к исключительной компетенции совета директоров общества.

Частью 6 статьи 55 Закона предусмотрено, что в течение пяти дней с даты предъявления требования акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества, о созыве внеочередного общего собрания акционеров советом директоров (наблюдательным советом) общества должно быть принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо об отказе в его созыве.

При этом решение совета директоров (наблюдательного совета) общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе в его созыве направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трех дней с момента принятия такого решения.

В данном случае сообщение о принятом решении 16.09.2005 советом директоров ЗАО "МСО "Батыревская" в адрес акционера Захарова В.С. было направлено заказным письмом с уведомлением в тот же день, т.е. 16.09.2005, в сроки, предусмотренные в совокупности частями 6 и 7 статьи 55 Закона. При этом, акционеру Захарову В.С. достоверно было известно о решении, принятым советом директоров ЗАО "МСО "Батыревская" от 16.09.2005 в части удовлетворения его требования о проведении внеочередного общего собрания с предложенной им повесткой дня и назначении его на 21.10.2005, что следует из протокола внеочередного общего собрания ЗАО "МСО "Батыревская" от 23.09.2005.

В соответствии с пунктами 1 и 8 статьи 55 Федерального закона "Об акционерных обществах" акционеры, требующие проведения собрания, наделяются полномочиями на его самостоятельный созыв только в том случае, если совет директоров общества в установленные сроки не принял решение о созыве внеочередного собрания либо принял решение об отказе в его созыве.

Поскольку совет директоров ЗАО "МСО "Батыревская" в установленные законом сроки направил в адрес акционера Захарова В.С. сообщение о принятии решения об удовлетворении его требования и созыве внеочередного общего собрания на 21.10.2005, суд полагает, что оснований возлагать на себя функции по созыву, подготовке и проведения общего собрания на 10.10.2005 у Захарова В.С. не возникло.

Следует также учесть и следующие обстоятельства.

Так, в соответствии с требованиями статей 51-55 Федерального закона "Об акционерных обществах" и Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 31.05.2002 N 17/пс лицо, намеревающееся созвать общее собрание акционеров, обязано определить порядок сообщения всем акционерам о проведении внеочередного общего собрания, а также надлежащим образом известить их о времени и месте проведения собрания.

В материалах дела имеется 2 решения, принятых акционером Захаровым В.С. о проведении внеочередного общего собрания акционеров 10.10.2005, одно датировано 15.09.2005, другое 18.09.2005. При этом, в адрес акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" было направлено уведомление о проведении собрания, основанное на решении, принятом Захаровым В.С. 15.09.2005, т.е. до истечения сроков, установленных частями 6 и 7 статьи 55 Федерального закона "Об акционерных обществах". Решение же от 18.09.2005, вынесенное после истечения вышеназванных сроков, в адрес акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" не направлялось.

Кроме того, в ходе судебного заседания и сам факт проведения внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" в помещении по адресу с.Батырево, ул.Дружбы, подтверждения не нашел.

Как утверждает Захаров В.С., внеочередное общее собрание акционеров, составляющих по состоянию на 19.09.2005 согласно реестру 34 физических лица и 1 юридическое лицо, было проведено в помещении 2 этажа по адресу с.Батырево, ул.Дружбы. Между тем, указанное представляет собой Закусочную "Пегас", т.е. помещение, фактически не приспособленное для проведения подобных мероприятий, как по его прямому назначению (закусочная), так и в виду размеров - около 15 кв.м.

Согласно справке, представленной предпринимателем Петровой З.К., Захаровым В.С., как лицом, возложившим на себя функции по созыву, подготовке и проведения общего собрания, какие-либо договоры, связанные с арендой на 10.10.2005 принадлежащих ей помещений в Закусочной "Пегас", не заключались. По ее данным 10.10.2005 в здании кафе собрание акционеров ЗАО "МСО "Батыревская" также не проводилось.

Следует учесть, что 23.09.2005 на собрании, также проведенном по инициативе Захарова В.С. (сообщение от 17.09.2005), было принято решение о временном приостановлении полномочий директора ЗАО "МСО "Батыревская" Ахметова М.Х. до рассмотрения вопроса о досрочном прекращении его полномочий общим собранием акционеров, назначенном на 21.10.2005. Следовательно, необходимости в принятии решения 10.10.2005 о прекращении полномочий Ахметова М.Х. (при более раннем решении внеочередного общего собрания от 23.09.2005 об их приостановлении), уже не имелось.

Как подтвердил в ходе судебного заседания представитель 3-его лица и сам протокол, датированный 10.10.2005, был изготовлен им заранее, ввиду отсутствия технической возможности его изготовления непосредственно в помещении 2 этажа Закусочной "Пегас". Так, со слов представителя Захарова В.С., заранее, до проведения собрания, в полном объеме была изготовлена печатная часть протокола (со всеми пояснениями, в том числе, установлением факта отсутствия на собрании председателя совета директоров ЗАО "МСО "Батыревская", выступлениями по повестке дня, принятыми решениями как по вопросам возложения функций счетной комиссии на конкретных лиц персонально, так и определения лиц, ответственных за ведение протокола собрания, указанием об отсутствии предложений и замечаний по ведению собрания, а также решений по всем пунктам повестки дня и т.д.), а затем, в практически подготовленный вариант протокола был вписан рукописный текст.

Следует также учесть, что в протоколе от 10.10.2005 имеется ссылка на то, что функции по подсчету голосов и ведению протокола внеочередного общего собрания акционеров были возложены на Захарова В.С., а также на Каллина П.Д., тогда как, в состав счетной комиссии могут быть избраны лишь акционеры (их представители), за исключением лиц, перечисленных в пункте 2 статьи 56 Закона.

Согласно указанной норме в составе счетной комиссии не может быть менее трех человек. При том, в счетную комиссию не могут входить члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, члены ревизионной комиссии (ревизор) общества, члены коллегиального исполнительного органа общества, единоличный исполнительный орган общества, а равно управляющая организация или управляющий, а также лица, выдвигаемые кандидатами на эти должности.

В данном случае в состав счетной комиссии вошло заинтересованное лицо, Каллин П.Д., выдвигаемый на должность единоличного исполнительного органа ЗАО "МСО "Батыревская".

Из протокола N 1 от 15.04.2005 очередного годового общего собрания акционеров следует, что в состав счетной комиссии ЗАО "МСО "Батыревская" избраны Алимов М.Н., Иванова Г.Г., Шакурова Г.А., Тимошева Л.Г.

Статьей 56 Закона предусмотрено, что в случае, если срок полномочий счетной комиссии истек либо количество ее членов стало менее трех, а также в случае явки для исполнения своих обязанностей менее трех членов счетной комиссии для осуществления функций счетной комиссии может быть привлечен регистратор.

В данном случае ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "МСО "Батыревская" возложено на закрытое акционерное общество "Новый регистратор", Чебоксарский филиал, однако регистратор к осуществлению функций счетной комиссии привлечен не был.

Кроме того, в соответствии с пунктом 4.3 Положения "О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров" от 31.05.2002 N 17 п/с, утвержденного постановлением ФКЦБ Российской Федерации, в случае, если ведение реестра акционеров общества осуществляется регистратором, функции счетной комиссии общества не могут выполняться иными регистраторами.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Номер названного постановления следует читать как "N 17/пс"

Указанные обстоятельства сами по себе свидетельствует о незаконности решений, принятых на внеочередном общем собрании, оформленных протоколом от 10.10.2005.

Статьей 57 Закона предусмотрено, что право на участие в общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично, так и через своего представителя.

Акционер вправе в любое время заменить своего представителя на общем собрании акционеров или лично принять участие в общем собрании акционеров.

В случае передачи акции после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и до даты проведения общего собрания акционеров лицо, включенное в этот список, обязано выдать приобретателю доверенность на голосование или голосовать на общем собрании в соответствии с указаниями приобретателя акций.

Как следует из представленных документов, 29.09.2005 акционером Мельниковой В.И. был заключен договор купли-продажи принадлежащих ей акций ЗАО "МСО "Батыревская" в количестве 35 штук Каллину П.Д., передаточное распоряжение от 05.10.2005. Кроме того, 10.10.2005 Захаровым В.С. был заключен с Каллиным П.Д. договор купли-продажи принадлежащих ему акций ЗАО "МСО "Батыревская" в количестве в количестве 1690 штук.

Между тем, указание о полномочиях Каллина П.Д., как приобретателя акций после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании акционеров на 19.09.2005, в протоколе внеочередного собрания акционеров от 10.10.2005 отсутствует.

Таким образом, учитывая вышеизложенное, суд приходит к выводу, что допущенные нарушения по подготовке, созыву и проведению внеочередного общего собрания ЗАО "МСО "Батыревская", датированного 10.10.2005, являются существенными.

Указанные нарушения затрагивают субъективные права истцов, как акционеров, в том числе и предусмотренные статьей 31 Федерального закона "Об акционерных обществах" на управление обществом посредством участия в общем собрании акционеров, подготовленным и проведенным с соблюдением всех требований действующего законодательства, а также устава ЗАО "МСО "Батыревская".

Следовательно, исковые требования Ахметова М.Х., Алимова М.Н. и закрытого акционерного общества "РО "Чувашагропромстрой" подлежат удовлетворению в полном объеме.

Обеспечительные меры, принятые определением Арбитражного суда Чувашской Республики от 23.11.2005 следует сохранить до вступления настоящего решения в законную силу.

Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации, арбитражный суд решил:

Признать недействительными решения внеочередного общего собрания акционеров закрытого акционерного общества межхозяйственная строительная организация "Батыревская" - протокол от 10.10.2005.

Обеспечительные меры, принятые определением Арбитражного суда Чувашской Республики от 23.11.2005 сохранить до вступления настоящего решения в законную силу.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в арбитражный суд апелляционной инстанции.