Часть III. Рассмотрение заявки в патентном ведомстве

(1) Если в процессе формальной экспертизы заявки установлено, что заявка оформлена с нарушением требований к ее документам, заявителю направляется запрос с указанием обнаруженных недостатков, приведением необходимых аргументов правового характера и предложением представить отсутствующие или исправленные документы в течение двух месяцев с даты его получения (пункт 4 статьи 21 Закона).

Основанием для запроса является:

(1.1) отсутствие в заявке, по крайней мере, одного из документов, предусмотренных пунктом 2.4 и подпунктом (1) пункта 2.5 настоящих Правил (за исключением заявления о выдаче патента);

(1.2) отсутствие доверенности на представительство, если заявка подана через патентного поверенного, и/или нарушение требований к ее оформлению;

(1.3) представление документов заявки в количестве экземпляров, меньшем установленного;

(1.4) подача заявки физическими лицами, проживающими за пределами Российской Федерации, или иностранными юридическими лицами не через патентных поверенных, зарегистрированных в Патентном ведомстве, если международным соглашением с участием Российской Федерации не установлен порядок, предусматривающий такую подачу заявки;

(1.5) отсутствие в заявлении о выдаче патента реквизитов, подписей, оттиска печати (когда он необходим), предусмотренных настоящими Правилами;

(1.6) необходимость выяснения вопросов, связанных с правильностью уплаты пошлин;

(1.7) выявление недостатков в оформлении документов, препятствующих их непосредственному репродуцированию, публикации, хранению и/или делающих невозможным ознакомление с ними заинтересованных лиц (нарушение требований к формату листов, размерам полей и т.п., качество печати, затрудняющее прочтение материалов заявки и т.п.);

(1.8) отсутствие в описании изобретения структурных разделов, предусмотренных настоящими Правилами (если сведения, которые должны быть изложены в соответствующем разделе, приведены в другом разделе, запрос не направляется), а также замена в описании или формуле изобретения характеристики признака отсылкой к источнику информации, в котором этот признак раскрыт;

(1.9) наличие в заявке ссылок на источники, не являющиеся общедоступными, либо указаний на невозможность публикации тех или иных содержащихся в ней сведений (не считая сведений об авторах, пожелавших не быть указанными в качестве таковых при публикации сведений о заявке или патенте);

(1.10) нарушение требований подпункта (2) пункта 3.3.2.3 настоящих Правил об изложении пункта формулы в виде одного предложения;

(1.11) отсутствие в формуле изобретения указания объекта изобретения, для которого испрашивается правовая охрана;

(1.12) наличие в формуле изобретения вместо признаков объекта соответствующего вида только данных о его эксплуатационных показателях и потребительских свойствах, эффектах и явлениях, имеющих место при его осуществлении и/или использовании;

(1.13) наличие в зависимых пунктах многозвенной формулы изобретения признаков, обуславливающих противоречие изобретения в соответствующих частных случаях его выполнения или использования общественным интересам, принципам гуманности или морали;

(1.14) нарушение требования пункта 3.3.2.4 настоящих Правил, согласно которому независимый пункт формулы должен относиться только к одному изобретению;

(1.15) наличие в формуле изобретения зависимого пункта, предполагающего исключение или замену признака (признаков) того пункта формулы, которому он подчинен;

(1.16) несоответствие документов заявки друг другу (название изобретения, приведенное в заявлении, не соответствует названию, приведенному в описании; в описании изобретения отсутствуют признаки, указанные в формуле изобретения; чертежи не соответствуют описанию изобретения и т.п.);

(1.17) нарушение требований пункта 3.5 настоящих Правил к реферату;

(1.18) наличие других нарушений требований настоящих Правил к описанию и формуле изобретения, устанавливаемое без анализа существа заявленного изобретения (группы изобретений).

(2) В запросе заявителю может быть предложено представить уточненное описание и формулу, относящуюся к одному изобретению либо к группе изобретений, образующих единый изобретательский замысел, с указанием на необходимость доплаты пошлины в случае, названном выше в подпункте (1.14), когда скорректированная формула может содержать новые пункты.

При уплате пошлины за подачу заявки в размере, меньшем установленного для количества пунктов, содержащихся в формуле, в запросе заявителю предлагается обеспечить соответствие размера пошлины и количества пунктов формулы друг другу путем коррекции формулы и/или доплаты пошлины.

Запрос недостающих и исправленных материалов может направляться заявителю столько раз, сколько это необходимо для устранения недостатков заявки и ее документов.

Исправленный заявителем документ, содержащий наряду с исправлениями, внесенными в соответствии с запросом, также исправления по инициативе заявителя, представляется с соблюдением условий пункта 20 настоящих Правил.

Если заявитель в установленный срок не представит запрашиваемые материалы или ходатайство о продлении срока их представления с соблюдением условий, предусмотренных пунктом 14 настоящих Правил, заявка признается отозванной, о чем заявитель уведомляется.

Делопроизводство по заявке прекращается. Материалы заявки передаются в архив Патентного ведомства.

Делопроизводство может быть продолжено в случае восстановления Патентным ведомством пропущенного срока (пункт 15 настоящих Правил).

(1) Если в результате рассмотрения заявки без анализа существа заявленных изобретений установлено, что заявка подана с нарушением требования единства изобретения (пункт 2.3 настоящих Правил), заявителю направляется уведомление об этом и предлагается в течение двух месяцев с даты его получения сообщить, какое из изобретений должно рассматриваться, и, при необходимости, внести уточнения в материалы заявки.

Соблюдение требования единства изобретения проверяется по отношению к первоначальной формуле изобретения, имеющей несколько независимых пунктов, или, если она изменялась, - по отношению к последней предложенной заявителем в установленном порядке формуле, имеющей несколько независимых пунктов.

Если заявитель не сообщит в установленный срок, какое из изобретений (или группу изобретений, отвечающих требованию единства, если такая группа содержится в числе заявленных изобретений), следует рассматривать, и не представит уточненные документы, экспертиза проводится только в отношении изобретения, указанного в формуле первым (или тех из заявленных изобретений, указанных в формуле первыми, которые образуют группу, отвечающую требованию единства изобретения).

(2) Если дополнительные материалы в целом или в части изменяют сущность заявленного изобретения и/или представлены с несоблюдением условий, предусмотренных пунктом 20 настоящих Правил, заявитель уведомляется о том, что они не могут быть приняты во внимание при экспертизе в целом или в соответствующей части.

В том случае, когда установлено, что дополнительные материалы, исправляющие или уточняющие документы заявки, представлены с нарушением требований пункта 9 настоящих Правил, заявитель уведомляется об этом и о последствиях несоблюдения этих требований, указанных в абзаце третьем пункта 9 настоящих Правил.

В том случае, когда в материалах заявки допущены также и иные нарушения требований настоящих Правил, являющиеся основанием для запроса, уведомления об этих нарушениях могут быть приведены в запросе.

(1) В соответствии с пунктом 7 статьи 21 Закона экспертиза или третьих лиц.

Вместе с ходатайством представляется документ, подтверждающий уплату пошлины за проведение экспертизы заявки по существу. Размер пошлины устанавливается исходя из количества независимых пунктов формулы изобретения в последней редакции, представленной заявителем в установленном порядке до подачи ходатайства или одновременно с ним (пункт 1 Положения о пошлинах).

Если заявитель имеет право на уплату пошлины за проведение экспертизы заявки по существу в размере, меньшем установленного, на отсрочку уплаты или на освобождение от уплаты такой пошлины, документ, подтверждающий наличие оснований для отсрочки уплаты, освобождения от уплаты пошлины или уменьшения ее размера, представляется одновременно с подачей ходатайства.

Если при подаче заявителем ходатайства о проведении экспертизы заявки по существу пошлина уплачена в размере, меньшем установленного, то заявитель уведомляется о необходимости в двухмесячный срок с даты получения уведомления привести в соответствие сумму уплаченной пошлины и количество независимых пунктов формулы. В течение двух месяцев с даты получения такого уведомления заявитель должен либо указать пункты формулы, относящиеся к изобретениям, которые подлежат экспертизе, либо представить формулу изобретения, из которой исключены пункты, относящиеся к изобретениям, не подлежащим экспертизе, и/или документ, подтверждающий доплату пошлины.

Если в установленный срок документы указанного содержания не представлены заявителем либо представленные документы не позволяют признать сумму уплаченной пошлины соответствующей количеству независимых пунктов формулы, заявитель дополнительно уведомляется о необходимости выполнения указанных выше действий.

При непредставлении указанных в повторном уведомлении документов ходатайство о проведении экспертизы по существу не удовлетворяется, производство по ходатайству прекращается. Заявитель уведомляется об этом, а также о том, что за ним сохраняется право до истечения трех лет с даты подачи заявки подать ходатайство о проведении экспертизы заявки по существу.

При поступлении ходатайства третьего лица в случае уплаты пошлины в размере, меньшем установленного для количества независимых пунктов, содержащихся в формуле изобретения, ходатайство о проведении экспертизы по существу не удовлетворяется.

(2) Ходатайство о проведении экспертизы заявки по существу может быть подано в течение трех лет с даты поступления заявки в Патентное ведомство. Указанный срок не продлевается и не восстанавливается.

Если ходатайство в установленный срок не подано, заявка считается отозванной, о чем заявитель уведомляется.

(3) При поступлении ходатайства о проведении экспертизы заявки по существу Патентное ведомство уведомляет его подателя о результатах рассмотрения ходатайства. Если ходатайство подается третьим лицом, об этом уведомляется также и заявитель.

При поступлении ходатайств от нескольких лиц, ходатайство, имеющее более позднюю дату поступления, считается неподанным, о чем его податель уведомляется.

(4) Экспертиза заявки по существу не проводится, если ходатайство поступило по заявке, ранее отозванной либо считающейся или признанной отозванной.

(5) При подаче ходатайства до завершения формальной экспертизы экспертиза заявки по существу начинается после направления заявителю уведомления о положительном результате формальной экспертизы заявки.

В том случае, когда в период проведения формальной экспертизы заявка отозвана, считается или признана отозванной или в результате формальной экспертизы принято решение об отказе в выдаче патента, податель ходатайства уведомляется о невозможности проведения экспертизы заявки по существу.

(6) Лицо, не являющееся заявителем, подавшее ходатайство о проведении экспертизы заявки по существу, в рассмотрении заявки участия не принимает. Переписка по заявке ведется по адресу, указанному заявителем. Лицу, подавшему ходатайство, направляется копия решения, принятого по результатам рассмотрения заявки. В том случае, когда заявка на момент принятия решения еще не опубликована, подателю ходатайства сообщается лишь о том, какое решение принято по заявке, а копия этого решения направляется после публикации сведений о заявке.

Если до завершения рассмотрения заявки она отзывается заявителем или считается либо признается отозванной, делопроизводство по заявке прекращается, о чем податель ходатайства о проведении экспертизы заявки по существу уведомляется. В том случае, когда в указанный период заявка преобразуется заявителем в заявку на полезную модель, рассмотрение ее как заявки на изобретение прекращается, о чем податель ходатайства о проведении экспертизы заявки по существу также уведомляется.

(7) При поступлении ходатайства третьего лица о проведении экспертизы заявки по существу по заявке заявителя - физического лица, не назначившего патентного поверенного, направляемое заявителю сообщение о поступлении ходатайства третьего лица оформляется с уведомлением о вручении. При отсутствии почтового уведомления о вручении заявителю упомянутого сообщения очередная корреспонденция, направляемая заявителю ФИПС, оформляется в указанном порядке, который сохраняется до получения подтверждения о вручении заявителю направленной корреспонденции.

(8) В том случае, когда ходатайство о проведении экспертизы заявки по существу поступило во время проведения по заявке информационного поиска в соответствии с пунктом 10 статьи 21 Закона по ходатайству заявителя или третьего лица, экспертиза заявки по существу проводится после завершения информационного поиска, о чем податель ходатайства уведомляется.

(9) При поступлении от подателя ходатайства о проведении экспертизы заявки по существу до начала этой экспертизы просьбы считать данное ходатайство неподанным (отзыв ходатайства о проведении экспертизы заявки по существу) ходатайство считается неподанным, уплаченная пошлина за проведение экспертизы заявки по существу может быть возвращена или зачтена в установленном порядке. При отзыве ходатайства о проведении экспертизы заявки по существу после ее начала экспертиза заявки по существу не прерывается и уплаченная пошлина возврату не подлежит.

19.3.1. Условия установления конвенционного приоритета.

При испрашивании конвенционного приоритета в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Закона проверяется:

- наличие копии первой заявки, поданной заявителем в государстве-участнике Парижской конвенции по охране промышленной собственности (далее - Парижская конвенция). Если указанная копия представлена после даты подачи заявки в Патентное ведомство, устанавливается соблюдение заявителем трехмесячного срока с указанной даты, в течение которого копия первой заявки должна быть представлена (если первых заявок несколько, указанные условия должны быть соблюдены в отношении копии каждой заявки);

- соблюдение заявителем 12-месячного срока, начиная с даты подачи первой заявки, в течение которого заявка с испрашиванием конвенционного приоритета должна поступить в Патентное ведомство. Если заявка поступила позднее указанного срока, но до истечения двух месяцев с даты его окончания, проверяется, названы ли заявителем не зависящие от него обстоятельства, воспрепятствовавшие подаче заявки в указанный 12-месячный срок, и устанавливается необходимость их документального подтверждения, если такое подтверждение отсутствует (указанные сроки исчисляются в порядке, установленном в подпункте (2) пункта 8 настоящих Правил);

- представление ходатайства об установлении конвенционного приоритета не позднее двух месяцев с даты поступления заявки в Патентное ведомство;

- раскрытие заявляемого изобретения в первой заявке.

19.3.2. Условия установления приоритета по дате поступления дополнительных материалов к ранее поданной заявке.

При испрашивании заявителем приоритета изобретения по дате поступления дополнительных материалов к ранее поданной заявке (в соответствии с пунктом 3 статьи 19 Закона) проверяется соблюдение следующих требований:

- заявка, по которой испрашивается такой приоритет, должна поступить в Патентное ведомство в течение трех месяцев с даты получения заявителем уведомления Патентного ведомства о невозможности принятия во внимание дополнительных материалов в связи с признанием их изменяющими сущность заявленного изобретения. В том случае, когда вывод о признании дополнительных материалов изменяющими сущность получен в результате рассмотрения заявки на экспертном совещании и зафиксирован в протоколе, трехмесячный срок для представления новой заявки исчисляется с даты получения заявителем копии протокола или с даты вручения этой копии заявителю (его представителю);

- заявляемое изобретение должно быть раскрыто в дополнительных материалах, по дате поступления которых испрашивается приоритет (с учетом содержания первоначальной заявки, по которой эти материалы были представлены).

19.3.3. Условия установления приоритета по дате поступления более ранней заявки того же заявителя.

При испрашивании заявителем приоритета изобретения по дате поступления в Патентное ведомство его более ранней заявки (в соответствии с пунктом 4 статьи 19 Закона) проверяется соблюдение заявителем следующих требований:

- заявка, по которой испрашивается такой приоритет, должна поступить в Патентное ведомство в течение 12 месяцев с даты поступления более ранней заявки на изобретение или в течение 6 месяцев с даты поступления более ранней заявки на полезную модель;

- заявка, по которой испрашивается такой приоритет, должна быть подана тем же заявителем, что и более ранняя заявка на изобретение или полезную модель;

- заявляемое изобретение должно быть раскрыто в более ранней заявке на изобретение или полезную модель;

- по ранее поданной заявке не должен испрашиваться более ранний приоритет.

При испрашивании приоритета на основании нескольких ранее поданных заявок соблюдение указанных требований устанавливается в отношении каждой из них.

При испрашивании указанного приоритета более ранняя заявка (или все заявки, если их несколько) считается отозванной, о чем заявитель уведомляется.

19.3.4. Условия установления приоритета изобретения по выделенной заявке.

При испрашивании заявителем приоритета изобретения по выделенной заявке (в соответствии с пунктом 5 статьи 19 Закона) устанавливается соблюдение заявителем следующих требований:

- выделенная заявка должна поступить в Патентное ведомство до принятия по первоначальной заявке на изобретение или на полезную модель решения об отказе в выдаче патента (свидетельства), возможности обжалования которого исчерпаны (т.е. в период существования принципиальной возможности продолжения делопроизводства по заявке) или до даты регистрации изобретения или полезной модели в соответствующем Государственном реестре Российской Федерации в случае принятия по первоначальной заявке решения о выдаче патента (свидетельства);

- изобретение, заявленное в выделенной заявке, должно быть раскрыто в первоначальной заявке, а если заявка выделена из конвенционной заявки и приоритет испрашивается по дате ее приоритета, - то первой заявке.

19.3.5. Условия установления нескольких приоритетов.

В том случае, когда заявителем испрашивается несколько приоритетов, в зависимости от указанных заявителем оснований для испрашивания таких приоритетов устанавливается соблюдение им соответствующих условий из перечисленных в пунктах 19.3.1 - 19.3.4 настоящих Правил.

Так, если в отношении изобретений, охарактеризованных в независимом и зависимом пунктах формулы, испрашиваются разные конвенционные приоритеты на основании двух первых заявок, имеющих разные даты подачи (пункт 2 статьи 19 Закона), то при установлении соблюдения заявителем требований, указанных в пункте 19.3.1 настоящих Правил, проверяется наличие копий двух первых заявок, соблюдение 12-месячного срока в отношении дат подачи двух первых заявок.

Раскрытие каждого из изобретений, охарактеризованных в независимом и зависимом пунктах, проверяется в отношении той первой заявки, по дате подачи которой испрашивается приоритет для этого изобретения.

В том случае, когда заявителем не разнесены даты испрашиваемых приоритетов по пунктам формулы, устанавливается, в какой из первых заявок раскрыто в целом каждое из изобретений.

19.3.6. Проверка соблюдения условий установления приоритета изобретения.

(1) Проверка проводится в отношении формулы изобретения, содержавшейся в первоначальных материалах заявки, а если она изменялась заявителем после подачи заявки, - то в отношении измененной формулы при условии соблюдения требований, указанных в подпунктах (3) - (6) пункта 20 настоящих Правил.

В том случае, когда при проведении формальной экспертизы заявки было установлено нарушение требования единства изобретения и к началу проведения экспертизы заявки по существу заявитель в установленный срок сообщил, какое (какие) изобретение (изобретения) подлежит (подлежат) рассмотрению в рамках поданной заявки, проверка проводится в отношении формулы этого (этих) изобретения (изобретений).

Если такое сообщение в установленный срок от заявителя не поступило, проверка проводится в отношении изобретения или группы изобретений, образующих единый изобретательский замысел, указанных в формуле первыми.

(2) При проверке формулы изобретения устанавливается наличие в ней существенных признаков заявленного изобретения, совокупность которых достаточна для получения указанного заявителем технического результата. Наличие общественной потребности в получении такого технического результата не проверяется.

Если существенный признак, без которого технический результат (никакой из результатов, если заявитель указал несколько их видов) не достигается, не включен в независимый пункт формулы изобретения, но содержится в описании или в зависимом пункте формулы, заявителю предлагается включить такой признак в независимый пункт формулы. При этом приводятся доводы, подтверждающие необходимость этого признака для достижения технического результата. Такие доводы могут основываться на раскрытой в описании причинно-следственной связи между признаками и техническим результатом или на проведенном экспертизой теоретическом анализе.

В том случае, когда устанавливается, что формула, представленная заявителем, содержит несущественные признаки или признаки, характеризующие лишь частные формы выполнения или использования заявленного изобретения, может быть запрошено мнение заявителя о целесообразности сохранения такой редакции формулы изобретения.

(3) Проверка формулы изобретения включает установление возможности идентифицирования содержащихся в ней признаков в соответствии с подпунктом (4) пункта 3.3.1 настоящих Правил, а также установление отсутствия в формуле изобретения, относящегося к устройству или способу его изготовления либо к способу, характеризуемому использованием устройства, признаков, выражающих наличие на устройстве в целом или его элементе словесных, изобразительных или комбинированных обозначений, не влияющих на функционирование устройства и реализацию его назначения.

При возникновении сомнений в идентифицируемости признака экспертиза вправе запросить у заявителя подтверждение такой возможности.

Если устанавливается, что для возможности идентифицирования признака необходима корректировка его характеристики на основе описания изобретения, заявителю предлагается провести такую корректировку.

В том случае, когда соблюдено условие возможности идентифицирования признака, но для его характеристики использована терминология, устаревшая или не в полной мере соответствующая принятой в конкретной области техники, заявителю может быть рекомендовано внести соответствующую корректировку в формулу изобретения.

При наличии в формуле изобретения, относящегося к устройству или способу его изготовления либо к способу, характеризуемому использованием устройства, признака, выражающего наличие словесного, изобразительного или комбинированного обозначения на устройстве в целом или его элементе, не влияющего на функционирование устройства и реализацию его назначения, заявителю предлагается осуществить корректировку формулы для исключения из нее такого признака.

Если установлено, что признак охарактеризован понятиями, не обеспечивающими возможность его идентифицирования, или выражает наличие словесного, изобразительного или комбинированного обозначения на устройств в целом или его элементе, не влияющего на функционирование устройства и реализацию его назначения, но заявитель отказывается скорректировать формулу изобретения, то при дальнейшем рассмотрении заявки такие понятия или признак во внимание не принимаются.

(4) При проверке формулы на соответствие требованию пункта 3.3.1 настоящих Правил устанавливается, содержатся ли в описании изобретения понятия, которыми охарактеризовано изобретение.

Если выявлены такие понятия, которые использованы заявителем при характеристике признаков, включенных в формулу, но отсутствуют в описании, заявителю сообщается о том, что представленная им формула не основана на описании, и предлагается включить в описание эти понятия, если заявитель считает необходимым сохранение их в формуле, или исключить из последней такие понятия.

(5) Если в заявке приведена однозвенная формула или многозвенная формула с одним независимым пунктом, проверяется, охарактеризовано ли в такой формуле одно изобретение.

Такая проверка проводится в соответствии с требованиями подпункта (2) пункта 3.3.2.4 и подпунктов (1), (3) пункта 3.3.2.5 настоящих Правил. В том случае, когда установлено нарушение указанных требований, заявителю в направляемом запросе сообщается об этом и предлагается скорректировать формулу для устранения выявленного нарушения. При этом указывается также на необходимость соблюдения требования единства в скорректированной формуле и уплаты соответствующей пошлины в случае включения в скорректированную формулу новых независимых пунктов на изобретения, ранее не представленные отдельными независимыми пунктами, либо, в случае отказа скорректировать формулу, - указания изобретения, подлежащего дальнейшему рассмотрению.

Если основанием для указанного вывода явилось несоблюдение заявителем условий использования для характеристики признака альтернативных понятий, показывается характер допущенного нарушения, с указанием конкретных альтернативных характеристик (всех или некоторых из приведенных заявителем), в отношении которых такое нарушение установлено.

(6) Если заявителем предложена многозвенная формула, содержащая несколько независимых пунктов, проводится анализ каждого из них (совместно с подчиненными им зависимыми пунктами, если таковые имеются) в соответствии с изложенным выше в подпункте (5).

В отношении многозвенной формулы, каждый независимый пункт которой (совместно с подчиненными ему зависимыми пунктами, если они имеются) характеризует только одно изобретение, устанавливается, представляют ли включенные в нее изобретения группу изобретений, образующих единый изобретательский замысел.

Условие единого изобретательского замысла признается соблюденным, если охарактеризованные в независимых пунктах изобретения соотносятся между собой так, как указано в пункте 2.3 настоящих Правил.

При проверке правильности отнесения изобретений, охарактеризованных в независимых пунктах, к вариантам необходимо убедиться, что указанные заявителем назначения изобретений и технические результаты совпадают.

Условие совпадения технических результатов не считается нарушенным, если для каждого из изобретений группы (или одного из них) указано несколько технических результатов, а совпадение установлено лишь в отношении некоторых из числа указанных технических результатов.

Условие совпадения технических результатов не считается нарушенным и в том случае, когда, кроме общей для всех изобретений характеристики технического результата, формулировка одного из них дополнительно включает указание на какую-то специфическую особенность ("снижение трения" и "снижение трения в условиях повышенной влажности").

При установлении несоблюдения заявителем требования единства изобретения заявитель уведомляется в порядке, приведенном в пункте 18.5 настоящих Правил.

(7) Если при анализе представленной заявителем формулы изобретения установлено, что она составлена с нарушением настоящих Правил, но эти нарушения не препятствуют проверке патентоспособности заявленного изобретения, то все вопросы, связанные с корректировкой формулы изобретения, выясняются с заявителем после получения предварительного вывода о патентоспособности изобретения, охарактеризованного такой формулой.

(8) В отношении формулы, измененной заявителем по запросу экспертизы или по собственной инициативе, проводится проверка в соответствии с подпунктами (2) - (7) настоящего пункта.

Для проверки патентоспособности изобретения принимается формула с изменениями, подтвержденными заявителем.

(9) В том случае, когда при проверке в соответствии с изложенным выше в подпункте (5) настоящего пункта установлено, что однозвенная формула или многозвенная формула с одним независимым пунктом относится к более, чем одному изобретению и заявитель отказывается скорректировать формулу, продолжение экспертизы заявки возможно лишь при указании заявителем изобретения, подлежащего дальнейшему рассмотрению, и оценка патентоспособности осуществляется в отношении только этого изобретения.

(10) При проведении проверки, предусмотренной подпунктом (6) настоящего пункта, положения подпункта (9) применяются соответственно.

(1) При проверке патентоспособности заявленного изобретения устанавливается соответствие изобретения условиям промышленной применимости, новизны и изобретательского уровня, а также проводится дополнительная проверка того, не относится ли оно к перечню предложений, не признаваемых патентоспособными изобретениями. Последняя проводится с использованием условий, приведенных в абзаце втором пункта 18.7 настоящих Правил. При предполагаемом отнесении заявленного объекта к перечню предложений, исключенных из охраны (пункт 2.2 настоящих Правил) заявителю направляется запрос с изложением соответствующих доводов.

(2) В том случае, когда в предложенной заявителем формуле содержится признак, выраженный альтернативными понятиями, проверка патентоспособности проводится в отношении каждой совокупности признаков, включающей одно из таких понятий.

Если вывод о непатентоспособности получен в отношении одной из указанных совокупностей, то при дальнейшем рассмотрении заявки следует руководствоваться подпунктом (5) пункта 19.8 настоящих Правил.

(3) Особенности проверки патентоспособности в случаях, когда заявка содержит многозвенную формулу (как с одним, так и с несколькими независимыми пунктами), отражены в пункте 19.5.4 настоящих Правил.

(4) При установлении даты раскрытия информации применительно к конкретному источнику следует руководствоваться пунктом 22.3 настоящих Правил.

При проверке патентоспособности заявленного изобретения в уровень техники не включаются источники, содержащие информацию, относящуюся к изобретению, раскрытую автором, заявителем или любым лицом, получившим от них прямо или косвенно эту информацию, таким образом, что сведения о сущности изобретения стали общедоступными, если заявка на изобретение подана в Патентное ведомство не позднее шести месяцев с даты раскрытия информации.

(5) По результатам проверки патентоспособности выносится решение о выдаче патента или об отказе в выдаче патента (пункты 19.7 и 19.8 настоящих Правил).

19.5.1. Проверка промышленной применимости.

19.5.2. Проверка новизны.

19.5.3. Проверка изобретательского уровня.

19.5.4. Особенности проверки патентоспособности изобретения, охарактеризованного многозвенной формулой.

(1) В соответствии с пунктом 8 статьи 21 Закона запрос дополнительных материалов, в том числе измененной формулы изобретения, направляется заявителю в случае, если без таких материалов невозможно проведение экспертизы заявки по существу, включая принятие решения.

(1.1) Основаниями для запроса могут являться, в частности, следующие обстоятельства:

- необходимость выяснения вопросов, связанных с правильностью уплаты пошлин;

- необходимость уточнения формулы изобретения по результатам ее проверки в соответствии с пунктом 19.4 настоящих Правил;

- необходимость решения вопросов, связанных с проверкой патентоспособности заявленного изобретения в соответствии с пунктом 19.5 настоящих Правил;

- необходимость уточнения формулы изобретения по результатам проверки патентоспособности заявленного изобретения;

- необходимость решения вопросов, связанных с рассмотрением заявок на идентичные объекты промышленной собственности, имеющие одну и ту же дату приоритета в соответствии с пунктом 19.9 настоящих Правил.

(1.2) В случае установления патентоспособности изобретения (изобретений), рассмотренного (рассмотренных) в соответствии с подпунктами (9), (10) пункта 19.4 настоящих Правил, заявителю в направляемом запросе сообщается об этом и вновь предлагается скорректировать формулу путем исключения из нее характеристики изобретения (изобретений), в отношении которого (которых) не проводилась оценка патентоспособности, или путем выделения этого изобретения (каждого из таких изобретений) в независимый пункт с уплатой соответствующей пошлины. При этом заявитель уведомляется, что в случае непредставления им в установленный срок запрошенных материалов или ходатайства о продлении указанного срока заявка в соответствии с пунктом 8 статьи 21 Закона будет признана отозванной.

(2) В том случае, когда заявитель настаивает на включении в формулу изобретения, в отношении которого получен вывод о патентоспособности, неидентифицируемого или отсутствующего в первоначальных материалах заявки признака либо признака, характеристика которого заменена отсылкой к источнику информации, или на включении нового независимого пункта, предложенного заявителем после подачи заявки и не принятого во внимание в соответствии с подпунктом (5) пункта 20 настоящих Правил, заявителю направляется запрос с предложением представить формулу, не содержащую указанных признака и/или пункта; при этом заявителю также сообщается, что в случае непредставления в установленный срок запрашиваемых материалов или просьбы о продлении срока их представления заявка будет признана отозванной.

(3) В направляемом заявителю запросе наряду с изложением обстоятельств, послуживших препятствием для проведения (или завершения) экспертизы по существу, приводятся все вопросы, замечания и предложения, возникшие при рассмотрении заявки (в том числе по основаниям, указанным в пункте 18.3 настоящих Правил).

Приводимое в запросе мнение экспертизы по какому-либо вопросу подкрепляется аргументами технического или правового характера. При необходимости, приводятся ссылки на техническую литературу, на положения Закона, настоящих Правил и других нормативных документов.

При направлении заявителю предложений, связанных с корректировкой формулы, таких как уточнение характеристики существенного признака, исключение из формулы несущественного признака и т.п., целесообразно указать на правовые последствия такой корректировки и отказа от нее.

(4) В том случае, когда в запросе приводится ссылка на источник информации, должны быть указаны все его библиографические данные, необходимые для обнаружения этого источника, а также другие данные (страница, абзац, номер фигуры графических изображений и т.п.), необходимые для обнаружения в источнике тех сведений, которые были приняты во внимание при рассмотрении заявки.

(5) В том случае, когда основанием для запроса является необходимость уточнения формулы изобретения по результатам проверки патентоспособности заявленного изобретения и уточнения формулы таковы, что необходима соответствующая корректировка описания и/или чертежей, заявителю может быть предложено представить уточненное описание и/или чертежи (или заменяющие листы).

Такое же предложение может быть сделано при наличии в описании и/или чертежах недостатков, в том числе и ранее указанных экспертизой, но не устраненных заявителем.

При этом заявитель уведомляется, что при непредставлении им запрашиваемого описания при подготовке решения о выдаче патента оно будет откорректировано соответствующим образом ФИПС.

(6) Запрос может быть направлен заявителю столько раз, сколько это необходимо для рассмотрения заявки.

(1) При установлении несоответствия заявленного изобретения, выраженного формулой, предложенной заявителем, хотя бы одному условию патентоспособности, выносится решение об отказе в выдаче патента (пункт 8 статьи 21 Закона) с приведением соответствующих обоснований.

В том случае, когда заявителем после ознакомления его с обстоятельствами, послужившими причиной для отказа в выдаче патента, были представлены доводы относительно патентоспособности заявленного изобретения, не изменившие, однако, вывода экспертизы, в решении приводится анализ указанных доводов.

Если в решении приводится ссылка на источник информации, то при указании его библиографических данных должно быть соблюдено условие, приведенное в подпункте (3) пункта 19.6 настоящих Правил.

(2) Решение об отказе в выдаче патента выносится, если установлено, что заявленное изобретение, охарактеризованное в многозвенной формуле, имеющей один независимый пункт и зависимые пункты, не соответствует одному из условий патентоспособности в отношении независимого пункта, и заявитель отказывается скорректировать этот пункт формулы.

(3) Решение об отказе в выдаче патента выносится также в том случае, когда установлена патентоспособность изобретения, охарактеризованного в независимом пункте формулы, не имеющей других независимых пунктов, а характеристика изобретения, содержащаяся в зависимых пунктах такова, что она препятствует осуществлению изобретения или реализации указанного заявителем назначения, либо является основанием для признания изобретения противоречащим общественным интересам, принципам гуманности и морали, и заявитель отказывается скорректировать либо исключить из формулы такие зависимые пункты.

(4) В том случае, когда формула, предложенная заявителем, имеет один независимый пункт и он не включает содержащийся в описании существенный признак изобретения, в силу чего изобретение, охарактеризованное таким образом, не соответствует какому-либо условию патентоспособности, выносится решение об отказе в выдаче патента, если заявитель отказывается от включения указанного признака в формулу.

(5) Если установлено, что одно из заявленных изобретений, охарактеризованных в формуле, непатентоспособно, и заявитель отказывается скорректировать или исключить из формулы характеристику этого изобретения, выносится решение об отказе в выдаче патента.

При этом в решении подтверждается патентоспособность другого (других) изобретения (изобретений), в отношении которого (которых) получен такой вывод.

(1) Если установлена патентоспособность изобретения по рассматриваемой заявке, но имеется другая не отозванная, не считающаяся или не признанная отозванной заявка на идентичное изобретение или полезную модель, имеющие ту же самую дату приоритета, то заявителю рассматриваемой заявки сообщается об этом и о том, что выдача патента по его заявке возможна при выполнении условий, установленных в пункте 6 статьи 19 Закона. При этом заявителю сообщается также, имеет ли его заявка более ранний или более поздний регистрационный номер Патентного ведомства.

Сообщение заявителю рассматриваемой заявки каких-либо библиографических данных другой заявки, содержащей идентичное изобретение или полезную модель, и раскрытие ее содержания до публикации сведений об этой заявке или выдаче по ней патента (свидетельства) допускается только при согласии на это заявителя другой заявки.

Если установлено, что указанные условия в отношении рассматриваемой заявки не выполнены, принимается решение об отказе в выдаче патента.

(2) Соглашением, указанным в пункте 6 статьи 19 Закона, не может быть предусмотрена выдача двух или более патентов (или патентов и свидетельств) на идентичные объекты промышленной собственности, а также выдача патента (свидетельства) по заявке, по которой принято решение об отказе в выдаче патента (свидетельства).

(3) Идентичность изобретений (или изобретения и полезной модели) устанавливается на основании формул в последней их редакции, представленной заявителями в установленном порядке.

Изобретения (или изобретение и полезная модель) признаются идентичными, если полностью совпадают содержания независимых пунктов формулы.

(1) По заявке, прошедшей формальную экспертизу с положительным результатом, информационный поиск может быть проведен в соответствии с пунктом 10 статьи 21 Закона по ходатайству заявителя или третьего лица, поступившему до даты начала экспертизы заявки по существу, при условии соответствующей оплаты в зависимости от срока завершения поиска, отсчитываемого от даты поступления ходатайства о его проведении, а если такое ходатайство поступило до направления заявителю уведомления о положительном результате формальной экспертизы, - то с даты направления последнего.

(2) Информационный поиск, если он не был проведен в соответствии с подпунктом (1) настоящего пункта, проводится до истечения шести месяцев с даты начала экспертизы заявки по существу, если ходатайство о ее проведении поступило до направления заявителю уведомления о положительном результате формальной экспертизы. Этот срок может быть продлен при выявлении необходимости запроса у сторонних организаций источника информации, отсутствующего в фондах Патентного ведомства.

По ходатайству заявителя или третьего лица о проведении информационного поиска в соответствии с пунктом 10 статьи 21 Закона, поступившему после даты начала экспертизы заявки по существу, информационный поиск может быть завершен ранее указанного выше срока при условии соответствующей оплаты.

(3) В том случае, когда заявленное предложение охарактеризовано таким образом, что понимание его невозможно или есть основания для отнесения его к объектам, не признаваемым патентоспособными изобретениями в соответствии с пунктом 3 статьи 4 Закона (пункт 2.2 настоящих Правил), в связи с чем требуется обращение к заявителю, срок проведения информационного поиска, если он проводится не по ходатайству третьего лица, соответственно продлевается.

Информационный поиск в указанных выше случаях не проводится, если ходатайство подано третьим лицом, а также если после обращения к заявителю сохранились указанные выше особенности характеристики заявленного предложения.

В случаях, когда информационный поиск не проводится или срок его проведения продлевается, заявитель или третье лицо, подавшее ходатайство о проведении поиска, уведомляется.

(4) Заявитель уведомляется о поступлении ходатайства третьего лица, в соответствии с которым проводится информационный поиск.

(5) Если ходатайство о проведении информационного поиска поступило по заявке, которая отозвана, считается или признана отозванной, или если после поступления ходатайства о проведении информационного поиска по заявке в результате формальной экспертизы принимается решение об отказе в выдаче патента, то лицу, подавшему ходатайство, сообщается о невозможности его удовлетворения.

Если ходатайство о проведении информационного поиска поступило по отозванной, считающейся или признанной отозванной заявке, по которой ранее был проведен информационный поиск, то лицу, подавшему такое ходатайство, сообщается о возможности получения копии отчета о поиске. Если такое ходатайство поступило от третьего лица, то получение им копии отчета о поиске возможно при соблюдении условий подпункта (6) настоящего пункта.

(6) По завершении информационного поиска, проведенного в соответствии с абзацем первым подпункта (2) настоящего пункта, отчет о нем направляется заявителю.

По завершении информационного поиска, проведенного по ходатайству заявителя или третьего лица, отчет о нем направляется лицу, подавшему ходатайство. Если информационный поиск проведен по ходатайству, поданному третьим лицом, то отчет об информационном поиске может быть направлен этому лицу не ранее публикации сведений о заявке в соответствии с пунктом 6 статьи 21 Закона.

(7) В том случае, когда на дату поступления ходатайства о проведении по заявке информационного поиска по заявке уже подано аналогичное ходатайство либо уже проведен или проводится информационный поиск в соответствии с подпунктом (2) настоящего пункта (за исключением ходатайства, поданного в случае, предусмотренном абзацем вторым упомянутого подпункта), лицу, подавшему такое ходатайство, сообщается об указанных обстоятельствах и об условиях предоставления ему копии отчета об информационном поиске в соответствии с подпунктом (4) пункта 22.5 настоящих Правил.

(1) Информационный поиск проводится на основании формулы изобретения с учетом описания и чертежей (если таковые имеются), а также с учетом возможных допустимых изменений формулы изобретения в соответствии с пунктом 20 настоящих Правил.

(2) Исправления, уточнения и изменения документов заявки учитываются при проведении информационного поиска, если они внесены заявителем в установленном порядке не позднее даты, от которой отсчитывается срок проведения информационного поиска в соответствии с пунктом 22.1 настоящих Правил.

Если на дату поступления ходатайства о проведении информационного поиска заявитель в установленный срок не ответил на сообщение о нарушении требования единства, информационный поиск проводится по изобретению (группе изобретений, образующих единый изобретательский замысел), указанному (указанным) в формуле первым (первыми). Информационный поиск по другим изобретениям может быть проведен при условии дополнительной оплаты, о чем ФИПС извещает лицо, подавшее ходатайство о проведении информационного поиска.

(1) В качестве характеристики области поиска (совокупность разделов науки и техники, информация по которым просматривается для установления уровня техники по данной заявке) используются индексы рубрик МПК.

При определении области поиска учитываются объект изобретения в целом и его функционально самостоятельные признаки (см. подпункт (2) пункта 3.3.2.4 настоящих Правил), отличительные от наиболее близкого аналога. При определении области поиска учитываются также функционально самостоятельные признаки, общие для изобретения и наиболее близкого аналога, если имеются относящиеся к ним отличительные признаки, не являющиеся функционально самостоятельными. Поиск этих признаков проводится как в известных объектах, так и в их частях безотносительно к назначению этих объектов и их частей.

(2) Патентное ведомство гарантирует проведение информационного поиска в объеме, включающем:

- официальные бюллетени Патентного ведомства, а также бывшего патентного ведомства СССР;

- описания к охранным документам СССР и Российской Федерации;

- заявки на изобретения и полезные модели, доступные для ознакомления третьих лиц с их материалами; запатентованные в Российской Федерации изобретения и полезные модели;

- патентную документацию США, Великобритании, Германии, ФРГ, Франции, Японии (в объеме рефератов на русском и английском языках), Швейцарии (на французском и немецком языках), а также патентную документацию Европейского патентного ведомства и ВОИС;

- непатентную литературу по списку, опубликованному Международным бюро ВОИС, с ретроспективой не менее пяти лет.

(3) При проведении информационного поиска в соответствии с подпунктом (2) пункта 22.1 настоящих Правил в объем поиска для целей проверки новизны заявленного изобретения включаются также при условии их более раннего приоритета все поданные в Российской Федерации другими лицами заявки на изобретения и полезные модели (кроме отозванных) и запатентованные в Российской Федерации изобретения и полезные модели, независимо от того, опубликованы ли сведения о них на дату приоритета заявки, по которой проводится поиск.

(4) Информационный поиск не прекращается и проводится до конца в полном объеме, даже если в процессе поиска обнаружено средство того же назначения, характеризующееся признаками, идентичными всем признакам изобретения, в отношении которого проводится поиск. Количество выявленных в процессе поиска аналогов должно определяться из условия наиболее полной и содержательной информации об уровне техники без явного повторения и ненужного дублирования информации.

(1) В отчете о поиске указываются:

- номер заявки, по которой проведен поиск;

- дата поступления заявки в Патентное ведомство;

- индекс (индексы) рубрики (рубрик) МПК, установленный (установленные) при классифицировании заявленного изобретения;

- название изобретения, в отношении которого проведен поиск;

- индекс (индексы) рубрики (рубрик) МПК, характеризующий (характеризующие) область поиска;

- приводимые в виде библиографических данных ссылки на документы, на их конкретные части, относящиеся к предмету информационного поиска. Если ссылка относится не ко всем пунктам формулы изобретения, указываются соответствующий ей конкретный пункт или пункты формулы. Особо отмечаются документы, опубликованные ранее даты поступления заявки в Патентное ведомство, но позже даты приоритета, если по заявке испрашивается более ранний приоритет;

- дата завершения информационного поиска.

(2) Копии документов, указанных в отчете о поиске, за исключением копий заявок, сведения о которых не доступны для ознакомления третьих лиц, предоставляются при условии соответствующей оплаты.

(3) Один экземпляр копии отчета об информационном поиске, проведенном по ходатайству третьего лица, направляется заявителю бесплатно в случае поступления от него соответствующего запроса (такой запрос не является необходимым при подаче третьим лицом ходатайства о проведении информационного поиска в случае, предусмотренном абзацем вторым подпункта (2) пункта 22.1 настоящих Правил).

(4) Любое лицо может получить копию отчета о проведенном по заявке информационном поиске при условии соответствующей оплаты. Третьим лицам копия отчета о поиске может быть предоставлена не ранее публикации сведений о заявке в соответствии с пунктом 6 статьи 21 Закона.

(5) Из направляемых заявителю или третьему лицу экземпляров отчета об информационном поиске или его копии изымаются библиографические данные заявок, включенных в объем поиска в соответствии с подпунктом (3) пункта 22.4 настоящих Правил, если сведения о них не опубликованы.