Приложение 4. Типовые правила проведения квалификационных экзаменов по аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг

1. Выполнение организационной работы, связанной с техническим обеспечением экзаменов, поручается специально создающимся для этой цели организациям либо общественным организациям участников рынка ценных бумаг. Взаимоотношения указанных организаций с Комиссией регулируются специальным соглашением.

2. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами (далее - претенденты) и представившие правильно оформленные документы в организации, обеспечивающие техническое и организационное обслуживание квалификационных экзаменов (далее - организации), включаются в список лиц, допущенных к очередным экзаменам.

3. Решение Комиссии о дате, месте и периодичности проведения экзамена принимается не менее чем за 15 календарных дней до намеченной даты проведения экзамена. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представившие необходимые документы менее чем за 5 дней до намеченной даты очередного экзамена, к данному экзамену не допускаются и включаются в списки на последующие экзамены.

Списки на допуск претендентов к экзаменам ведутся только в хронологическом порядке (то есть единственным критерием, определяющим порядок формирования списка, является время или очередность поступления документов от претендентов).

4. Претендент на получение квалификационного аттестата представляет следующие документы:

- личное заявление на получение квалификационного аттестата;

- анкету установленной формы;

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.

5. Список лиц, допущенных к экзамену, определяется не менее чем за 3 календарных дня до даты проведения экзамена и утверждается секретарем Комиссии.

6. В назначенный Комиссией срок проведения экзамена претендент прибывает к месту проведения экзамена. Для проведения идентификации личности претенденты должны при себе иметь паспорт или удостоверение личности (для военнослужащих).

Лица, не имеющие при себе паспорта или удостоверения личности либо опоздавшие на экзамен, считаются не явившимися и переносятся в список на следующий экзамен.

При двух подряд неявках на экзамены претенденты исключаются из списков и восстанавливаются в списках на общих основаниях по представлении нового заявления.

7. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в письменной форме.

Продолжительность экзамена определяется исходя из двух часов на каждые 50 вопросов экзаменационного теста.

8. При проведении экзамена претендентам запрещается пользование справочной и специальной литературой, ведение переговоров с другими претендентами. Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из зала и считаются не сдавшими данный экзамен.

При повторном удалении с экзамена претенденты лишаются права на допуск к экзамену.

9. В ходе проведения экзамена обязательно присутствие:

- одного члена Комиссии;

- персонала организации, обеспечивающей проведение экзамена.

Присутствие на экзамене посторонних лиц и наблюдателей не допускается.

10. По истечении времени, отведенного на проведение экзамена, претенденты обязаны сдать бланки экзаменационных тестов. Лица, нарушившие эти требования, не допускаются к последующим экзаменам.

11. Объявление результатов экзаменов производится не позднее чем через 10 дней со дня проведения экзаменов. Результаты экзамена оформляются протоколом Комиссии, который подписывается ее Председателем и вывешивается для визуального ознакомления в месте проведения экзамена.

12. Участники экзамена имеют право апеллировать к Комиссии в течение 20 календарных дней с даты объявления результатов экзамена. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном (машинописном) виде. Материалы по апелляции рассматриваются Комиссией на очередном заседании и оформляются протоколом. Апелляция рассматривается как самостоятельная работа. Суммарный результат спорных вопросов, по которым апелляция засчитывается, и спорных вопросов, по которым апелляция не засчитывается, прибавляется к количеству правильных ответов, полученных на экзамене.

Повторная апелляция не допускается.

13. Лицам, сдавшим экзамен, в 15-дневный срок после объявления результатов экзамена оформляется и выдается квалификационный аттестат установленного образца.

14. Комиссия организует регулярные (не реже одного раза в два экзамена) документальные проверки правильности проведения экзаменов персоналом соответствующих организаций. Результаты проверок оформляются протоколом.