Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 апреля 2005 г. "О постановке на учет и согласовании правил внутреннего контроля в межрегиональных управлениях Росфинмониторинга"

Настоящим Федеральная служба по финансовому мониторингу сообщает, что с 3 мая 2005 года ведение учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, и осуществление согласования правил внутреннего контроля, разработанных указанными организациями во исполнение Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, будет осуществляться межрегиональными управлениями Росфинмониторинга.

Схема размещения территориальных органов Росфинмониторинга (утв. приказом Минфина РФ от 30 декабря 2004 г. N 127н, зарегистрировано в Минюсте РФ 17 февраля 2005 г. N 6337)

Территориальный орган Росфинмониторинга, Адрес

МРУ Росфинмониторинга по ДФО	г. Хабаровск, 680000, ул. Ленина, д. 37
МРУ Росфинмониторинга по СФО	г. Новосибирск, 630005, Красный пр-т, д. 67
МРУ Росфинмониторинга по УФО	г. Екатеринбург, 620027, ул. Восточная, д. 52
МРУ Росфинмониторинга по ПФО	г. Нижний Новгород 603000, пл. Горького, д. 6
МРУ Росфинмониторинга по ЮФО	г. Ростов-на-Дону, 344022 ул. Большая Садовая, д. 154
МРУ Росфинмониторинга по СЗФО	г. Санкт-Петербург, 191123, наб. Робеспьера, д. 10а
МРУ Росфинмониторинга по ЦФО	г. Москва, 119017, Старомонетный пер., д. 31, стр. 1

Постановке на учет в Росфинмониторинге подлежат организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе:

а) лизинговые компании;

б) ломбарды;

в) организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;

г) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Для постановки на учет указанные организации в соответствии с требованиями постановления Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 28 представляют в территориальные органы Федеральной службы по финансовому мониторингу следующие документы:

а) заявление о постановке на учет (в произвольной форме), подписанное руководителем и заверенное печатью организации;

б) карту постановки на учет по форме 1-КПУ, утвержденной приказом Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 31.01.2003 N 9 (зарегистрирован в Минюсте России 11.02.2003 N 4202).

На согласование в Росфинмониторинг организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, представляют правила внутреннего контроля, разработанные с учетом требований следующих нормативных документов:

- Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 г. N 983-р.

- Рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных приказом КФМ России от 11.08.2003 г. N 104.

Правила, представляемые на согласование в межрегиональные управления Федеральной службы по финансовому мониторингу, должны быть оформлены в соответствии с требованиями Положения "О согласовании правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы", утвержденного приказом КФМ России от 07.02.2003 N 15 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 18 марта 2003 N 4274), а именно:

- правила представляются в двух экземплярах;

- каждый из экземпляров должен быть пронумерован постранично, прошит, утвержден руководителем;

- скреплены печатью организации на оборотной стороне последнего листа.

Вышеуказанные нормативные документы размещены на официальной странице Федеральной службы по финансовому мониторингу в Интернете в разделе "Законодательство".

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, направляют документы для постановки на учет и согласования правил внутреннего контроля в соответствующие межрегиональные управления Росфинмониторинга по месту своей государственной регистрации.