Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 апреля 2007 г. N 07-ОВ-01/7501 "О количестве специалистов управляющей компании и специализированного депозитария"

В связи с многочисленными запросами управляющих компаний и специализированных депозитариев, касающимися применения Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 N 432 "О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках", в части количества специалистов, необходимого для обеспечения текущей деятельности, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.

В соответствии с Приложением N 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (далее - Приложение), для обеспечения текущей деятельности управляющей компании и специализированного депозитария штат каждой из этих организаций должен быть укомплектован как минимум тремя специалистами финансового рынка, в число которых входят: лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (пункт 1.1. раздела I Приложения), контролер (пункт 2.1. раздела II Приложения), специалист (пункты 3.1.6. или 3.1.7. раздела III Приложения), а при наличии сектора, отдела, управления или иного самостоятельного структурного подразделения - руководитель этого подразделения (пункт 1.3. раздела I Приложения).

Кроме того, в случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке, либо собирается осуществлять, и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам, то в соответствии с пунктами 7.1. и 7.2. Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н, лица, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 Приложения, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке (для управляющей компании - аттестат пятой серии или первой серии, для специализированного депозитария - аттестат шестой серии или четвертой серии), а контролер - квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке (для управляющей компании - аттестаты пятой серии и первой серии, для специализированного депозитария - аттестаты шестой серии и четвертой серии, а в случае совмещения специализированного депозитария брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами - аттестат первой серии).

О.В. Вьюгин

Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.

Открыть документ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Разъяснены вопросы о количестве и квалификации специалистов управляющей компании и специализированного депозитария, необходимых для обеспечения текущей деятельности.

В соответствии с действующем законодательством для обеспечения текущей деятельности управляющей компании и специализированного депозитария штат каждой из этих организаций должен быть укомплектован как минимум тремя специалистами финансового рынка, в число которых входят: лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, контролер, специалист, а при наличии сектора, отдела, управления или иного самостоятельного структурного подразделения - руководитель этого подразделения.

В случае, если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке, либо собирается осуществлять, и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам, то контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке, в то время как иные перечисленные специалисты должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке.