Приложение N 11. Порядок возмещения расходов Сторон в случае расторжении Соглашения

Приложение N 11
к Концессионному Соглашению в отношении создания
онкорадиологического центра в городе Балашиха
Московской области и осуществления деятельности с
его использованием, в том числе в рамках Московской
областной программы государственных гарантий
бесплатного оказания гражданам медицинской помощи
N 07-1 от 04 марта 2015 года

"04" марта 2015 года

МОСКОВСКАЯ ОБЛАСТЬ

и

ООО "ПЭТ-Технолоджи Балашиха"

______________________________________________________________

Порядок
возмещения расходов Сторон в случае расторжении Соглашения

______________________________________________________________

Московская область, г. Красногорск

1. Общие положения

1.1. При досрочном расторжении Соглашения Концедент выплачивает Концессионеру компенсацию при прекращении (далее по тексту - "Компенсация").

1.2. Настоящее Приложение N 11 к Соглашению (далее по тексту - "Приложение") устанавливает порядок расчета и выплаты Компенсации.

1.3. В случае заключения Прямого соглашения, предусмотренного подпунктом 15.2.2. Соглашения, в таком Прямом соглашении может содержаться иной порядок расчета и выплаты Компенсации Концедентом.

1.4. В состав Компенсации, выплачиваемой Концедентом Концессионеру ("Сумма Компенсации"), в зависимости от основания прекращения, могут включаться следующие суммы:

1.4.1. Сумма Основного Долга;

1.4.2. Сумма Возмещаемых Собственных Инвестиций;

1.4.3. Сумма Возмещения Инвесторам;

1.4.4. Расходы на прекращение.

1.5. Концедент не вправе осуществлять зачет обязательств по уплате Суммы Компенсации против обязательств по уплате любых сумм, подлежащих уплате в пользу Концедента в соответствии с Соглашением или по иным основаниям.

1.6. Обязательства Концедента в отношении возмещения Концессионеру Дополнительных Расходов и (или) Сокращения Доходов в связи с длящимися Особыми Обстоятельствами прекращаются с Даты Прекращения Соглашения.

1.7. Стороны настоящим подтверждают, что ни Сумма Компенсации, ни какие-либо ее части не являются неустойкой и не подлежат какому-либо уменьшению, если иное прямо не предусмотрено Соглашением, Приложением, Прямым соглашением.

2. Сумма Компенсации до Даты Финансового Закрытия

2.1. В случае расторжения Соглашения по требованию любой из Сторон до даты Финансового Закрытия и до даты заключения Концессионером согласованных в соответствии с установленным Соглашением порядком Соглашений о Финансировании с Финансирующими Организациями, Концедент не должен выплачивать Концессионеру какую-либо компенсацию в связи с досрочным расторжением Соглашения.

2.2. В случае прекращения Соглашения по требованию любой из Сторон до даты Финансового Закрытия, но после даты заключения Концессионером согласованных в соответствии с установленным Соглашением порядком Соглашений о Финансировании с Финансирующими Организациями, по вине Концедента, Концедент будет обязан возместить Концессионеру сумму комиссии и иные платежи по Соглашениям о Финансировании, уплаченные Концессионером в пользу Финансирующих Организаций в соответствии с Соглашениями о Финансировании по Дату Прекращения Соглашения (включая эту дату). В целях расчета Суммы Налогов, данные расходы рассматриваются, как Сумма Основного Долга (ее часть).

2.3. В случае прекращения настоящего Соглашения до даты Финансового Закрытия, Стороны могут прийти к соглашению о приобретении Концедентом у Концессионера Проектной Документации (или ее части) и, если применимо, Рабочей Документации по цене, определяемой Сторонами, исходя из фактически понесенных надлежащим образом обоснованных затрат Концессионера с учетом сметных нормативов. В целях расчета Суммы Налогов, данные расходы рассматриваются, как Расходы на Прекращение.

3. Сумма Компенсации после Даты Финансового Закрытия

3.1. В случае досрочного прекращения Соглашения по вине Концессионера в соответствии с пунктом 21.2. Соглашения Концедент выплачивает Концессионеру Компенсацию в размере сумм, указанных в подпунктах 1.4.1. и 1.4.4. Приложения.

3.2. В случае досрочного прекращения Соглашения по вине Концедента в соответствии с п. 21.3 Соглашения, Концедент выплачивает Концессионеру сумму, предусмотренную в подпунктах 1.4.1., 1.4.3. - 1.4.4. Приложения.

3.3. В случае досрочного прекращения Соглашения после Даты Финансового Закрытия по любым основаниям, кроме указанных в пунктах 21.2 и 21.3 Соглашения, в том числе в результате действия обстоятельств непреодолимой силы в соответствии с пунктом 21.4 Соглашения, или в случаях, предусмотренных подпунктами 20.1.6. Соглашения, Концедент выплачивает Концессионеру сумму, предусмотренную в подпунктах 1.4.1., 1.4.2., Приложения, а также Расходы на Прекращение, указанные в подпункте 5.5.1 Соглашения, и 50% (пятьдесят процентов) Расходов на Прекращение, указанных в подпунктах 5.5.2 - 5.5.4 Соглашения.

ГАРАНТ:

По-видимому, в предыдущем абзаце допущена опечатка. Соглашение не содержит подпункты 5.5.1 - 5.5.4

3.4. Сумма Компенсации при Досрочном Прекращении Соглашения в соответствии с пунктом 21.5 Соглашения определяется соглашением Сторон о прекращении Соглашения. При этом при наличии спора о Сумме Компенсации или в случае, если согласованная Сторонами Сумма Компенсации меньше Суммы Основного Долга, то соглашение Сторон о прекращении Соглашения считается незаключенным.

3.5. С учетом положений Прямого соглашения (в случае его заключения) выплачиваемая Сумма Компенсации в части сумм, указанных в подпунктах 1.4.2 - 1.4.4 Приложения уменьшается (без двойного учета соответствующих сумм):

3.5.1. на сумму страховых выплат, полученных и(или) которые должны быть получены Концессионером на Дату Прекращения Соглашения по Договорам Страхования, заключенным в соответствии с Приложением 16, за исключением случаев, когда указанная страховая выплата (i) была направлена на восстановление Объекта Соглашения (ii) была направлена на обеспечение требований Финансирующих Организаций и находится в распоряжении Финансирующих Организаций;

3.5.2. на остаток денежных средств на счетах Концессионера на Дату Прекращения Соглашения, за исключением случаев, когда у Финансирующих Организаций по Соглашениям о Финансировании имеется заранее данный акцепт (согласие) Концессионера на списание средств с таких счетов Концессионера (или иной аналогичный механизм) во исполнение требований Финансирующих Организаций по Соглашениям о Финансировании.

3.6. Во избежание сомнений, вычет, предусмотренный пунктом 3.5 Приложения, не применяется к Сумме Основного Долга.

4. Процедура расчета Суммы Компенсации

4.1. Суммы Компенсации, предусмотренные подпунктами 1.4.1, 2.2 Приложения, рассчитываются на основе фактических обязательств Концессионера по Соглашениям о Финансировании, основные условия которых были письменно согласованы с Концедентом, на Дату Прекращения Соглашения.

4.2. Суммы Компенсации, предусмотренные подпунктами 1.4.2 - 1.4.3 Приложения рассчитываются на основе:

4.2.1. В части Собственных Инвестиций в форме вложений в уставный капитал Концессионера - на основе Учредительных документов Концессионера, его бухгалтерской и финансовой отчетности;

4.2.2. В части Собственных Инвестиций в форме Акционерных Займов - на основе Соглашений об Акционерном Финансировании.

4.3. Концессионер обязан предоставить Концеденту расчет соответствующей Суммы Компенсации с приложением документов, подтверждающих этот расчет:

4.3.1. одновременно с Заявлением о Прекращении, в котором Концессионер выражает намерение прекратить настоящее Соглашение; или

4.3.2. в течение 15 (пятнадцати) Рабочих Дней с момента получения Заявления о Прекращении от Концедента.

4.4. Концедент обязан в течение 15 (пятнадцати) Рабочих Дней со дня получения сведений, предоставленных согласно пункту 4.3 Приложения, утвердить предоставленный Концессионером расчет Суммы Компенсации или представить обоснованные возражения относительно Суммы Компенсации.

4.5. С целью проверки расчета Суммы Компенсации, предоставленного Концессионером, а также в случае непредставления Концессионером такого расчета и(или) необходимых документов, обосновывающих такой расчет, Концедент вправе осуществлять любые проверки, требовать предоставления Концессионером необходимых ему документов и сведений, проводить инвентаризацию имущества Концессионера, а также имущества, находящегося на Земельном участке или каким-то иным образом относящегося к Объекту Соглашения и входящему в его состав имуществу.

4.6. Если Концедент не утверждает расчет Суммы Компенсации или представляет возражения относительно Суммы Компенсации в соответствии с подпунктом 4.4 Приложения, спор о размере Суммы Компенсации подлежит разрешению в соответствии с Порядком Разрешения Споров.

4.7. Во избежание сомнений, неоспариваемая Сумма Компенсации подлежит выплате Концедентом до разрешения Спора по оспариваемой части Суммы Компенсации в сроки, установленные Соглашением и/или Прямым соглашением.

4.8. Сумма Компенсации подлежит корректировке на Дату Прекращения Соглашения.

4.9. Финансирующие Организации по Соглашениям о Финансировании вправе участвовать в согласовании и определении Суммы Компенсации в части Суммы Основного Долга, в том числе - в порядке, установленном в Прямом соглашении (в том числе, предоставлять Арбитражу собственный расчет Суммы Основного Долга, а также дополнительные расчеты, подтверждающие документы и иные материалы).

4.10. С Даты Прекращения Соглашения и до момента уплаты Суммы Компенсации на невыплаченную часть Суммы Компенсации подлежат начислению и уплате Концедентом проценты, рассчитываемые по ставке рефинансирования Банка России, если Стороны не договорились об ином, в частности, в Прямом соглашении.

4.11. Уплата Суммы Компенсации вместе с процентами, указанными в подпункте 4.10 Приложения, осуществляется Концедентом в течение 365 (Трехсот шестидесяти пяти) календарных дней со дня, когда Сумма Компенсации (или ее часть) была согласована Сторонами или определена в Порядке Разрешения Споров.

4.12. Прямое соглашение может предусматривать осуществление платежей Суммы Компенсации (полностью или частично) лицу, определенному в соответствии с Прямым соглашением.

5. Формулы расчета отдельных сумм в составе Суммы Компенсации

5.1. Сумма Основного Долга означает сумму, состоящую из:

5.1.1. Суммы ссудной задолженности по Соглашениям о Финансировании, начисленных на нее процентов, комиссионных, агентских и иных платежей, прямо предусмотренных Соглашениями о Финансировании и не выплаченными Концессионером в пользу Финансирующих организаций по всем Соглашениям о финансировании на Дату Прекращения Соглашения;

5.1.2. Всех сумм, подлежащих уплате Концессионером в пользу Финансирующих организаций по Соглашениям о финансировании, включая (но не ограничиваясь) расходы, связанные с досрочным расторжением Соглашений о финансировании в связи с прекращением Соглашения,

при условии, что указанные в подпунктах 5.5.1 - 5.1.2 Приложения виды расходов были предусмотрены Соглашениями о Финансировании, основные условия которых были письменно согласованы с Концедентом.

5.2. Сумма Возмещаемых Собственных Инвестиций применяется в ситуациях прекращения Соглашения по основаниям, прямо не относящимся к одной из Сторон Соглашения, и рассчитывается по следующей формуле:

- Сумма Возмещаемых Собственных Инвестиций в году "k", которая вычисляется как:

,

где:

ИПЦ_m - индекс потребительских цен в году m, где i m k-1, опубликованный Росстатом.

ДСИ _i - фактические денежные потоки по вложенным Собственным Инвестициям в году "i", рассчитываемые как:

,

где:

УК _i - фактические Собственные Инвестиции в форме вложений в уставной капитал Концессионера в году "i" в ценах i-го года;

СФ _i - фактические Собственные Инвестиции в форме Соглашений(-ям) об Акционерном Финансировании в году "i" в ценах i-го года;

ДИ _i - дивиденды, выплаченные Концессионером Инвесторам в году "i" в ценах i-го года после уплаты налогов;

ОСФ _i - выплаты Концессионером основной суммы долга по Соглашению(-ям) о Акционерном Финансировании в году "i" в ценах i-го года;

ПСФ _i - выплаты Концессионером процентов по Соглашению о Акционерном Финансировании в году "i" в ценах i-го года после уплаты налогов.

5.3. Сумма Возмещения Инвесторам применяется в ситуациях прекращения Соглашения по основаниям, относящимся к Концеденту и осуществляется по следующей формуле:

,

где:

ИПЦ_m - индекс потребительских цен в году m, где i m k-1; опубликованный Федеральной Службой Государственной Статистики.

КДВИ _plan - плановая величина Коэффициента Дисконтирования Возмещения Инвесторам, признаваемая Сторонами равной 15,85%;

ДСИ _i - фактические денежные потоки по вложенным Собственным Инвестициям в году "i", рассчитываемые как:

где:

УК _i - фактические Собственные Инвестиции в форме вложений в уставной капитал Концессионера в году "i" в ценах i-го года;

СФ _i - фактические Собственные Инвестиции в форме Соглашений(-ям) об Акционерном Финансировании в году "i" в ценах i-го года;

ДИ _i - дивиденды, выплаченные Концессионером Инвесторам в году "i" в ценах i-го года после уплаты налогов;

ОСФ _i - выплаты Концессионером основной суммы долга по Соглашению(-ям) о Акционерном Финансировании в году "i" в ценах i-го года;

ПСФ _i - выплаты Концессионером процентов по Соглашению о Акционерном Финансировании в году "i" в ценах i-го года после уплаты налогов.

5.4. В целях осуществления контроля Концедентом целевого использования вложений Собственных Инвестиций и средств Финансирующих организаций для осуществления деятельности, предусмотренной Соглашением, должно соблюдаться следующее неравенство:

,

где

ПИ - величина Первоначальных Инвестиций Концессионера, установленная в Соглашении;

СД - величина ссудной задолженности Концессионера по Соглашениям о Финансировании на Дату Прекращения Соглашения;

УК _i - фактические Собственные Инвестиции в форме вложений в уставной капитал Концессионера в году "i" в ценах i-го года;

СФ _i - фактические Собственные Инвестиции в форме Соглашений(-ям) об Акционерном Финансировании в году "i" в ценах i-го года;

k - год досрочного прекращения Соглашения.

5.5. Расходы на Прекращение могут включать:

5.5.1. расходы Концессионера, возникающие в связи с необходимостью оплаты работ (услуг) генерального подрядчика или иных третьих лиц, которых Концессионер имеет право привлечь по договорам подряда / поставки в соответствии с условиями Соглашения, выполненных, но не оплаченных на Дату Прекращения Соглашения в той части, в которой такие суммы не покрываются выплаченными ранее авансами, при условии, что размер такой оплаты не может превышать общую сумму оплаты работ (услуг) (включая НДС) по соответствующему договору подряда / поставки соответственно или сумму Первоначальных Инвестиций Концессионера;

5.5.2. расходы на демобилизацию, включая расходы на переезд нанятых работников и перемещение оборудования, используемых в Проекте;

5.5.3. выходные пособия и иные платежи работникам Концессионера, которые были или будут разумно уплачены Концессионером в связи с Досрочным Прекращением Соглашения;

5.5.4. компенсации подрядчикам / поставщикам и иным третьим лицам, привлеченным Концессионером в связи с досрочным расторжением соответствующих договоров;

5.5.5. расходы на консервацию Объекта Соглашения в соответствии с условиями Соглашения, при условии, что указанные в подпунктах 5.5.1 - 5.5.5 Приложения виды расходов:

(a) были понесены в рамках Проекта, в том числе, в рамках заключенных договоров по Проекту; и

(b) имеют необходимое документальное подтверждение; и

(c) соответствуют рыночной конъюнктуре цен на Дату Прекращения Соглашения (в части расходов, указанных в подпунктах 5.5.2 и 5.5.3 Приложения выше); и

(d) Концессионер и соответствующий контрагент Концессионера приложили все разумные усилия для снижения указанных расходов; и

(e) сумма возмещаемых расходов, указанных в подпунктах 5.5.2 - 5.5.4 Приложения выше не превышает 5% (Пять процентов) от суммы Первоначальных Инвестиций Концессионера.

Подписи Сторон

Концедент	Концессионер
Московская область Заместитель Председателя Правительства Московской области Буцаев Денис Петрович	ООО "ПЭТ-Технолоджи Балашиха" Генеральный директор Рабинович Виталий Юрьевич
____________/__________/ м.п.	____________/__________/ м.п.