Распоряжение ОАО "РЖД" от 26 ноября 2007 г. N 2236р "Об утверждении Положения о порядке одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность ОАО "РЖД"

В целях обеспечения соответствия условий сделок, в совершении которых имеется заинтересованность ОАО "РЖД", его финансово-хозяйственным интересам и выполнения требований нормативных актов к порядку совершения таких сделок:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность ОАО "РЖД".

2. Руководителям департаментов и управлений, филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" обеспечить ознакомление работников подведомственных подразделений с Положением, утвержденным настоящим распоряжением, и взаимодействие в установленном порядке с Правовым департаментом ОАО "РЖД" по вопросам его применения.

Президент ОАО" РЖД"

В.И. Якунин

Положение
о порядке одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность ОАО "РЖД"
(утв. распоряжением ОАО "РЖД" от 26 ноября 2007 г. N 2236р)

1. Настоящее Положение разработано в целях:

- соблюдения прав и законных интересов ОАО "РЖД", его акционеров и контрагентов;

- обеспечения соответствия условий сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, финансово-хозяйственным интересам ОАО "РЖД";

- обеспечения выполнения ОАО "РЖД" требований нормативных правовых актов Российской Федерации к порядку совершения ОАО "РЖД" сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и к раскрытию информации о таких сделках.

2. Под сделками, в совершении которых имеется заинтересованность ОАО "РЖД", в настоящем Положении понимаются сделки (включая заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров, президента, члена правления ОАО "РЖД" или акционера ОАО "РЖД", имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций ОАО "РЖД", а также лица, имеющего право давать ОАО "РЖД" обязательные для него указания.

3. Указанные в пункте 2 настоящего Положения лица признаются заинтересованными в совершении ОАО "РЖД" сделки в случае, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица:

- являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

- владеют (каждый или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

- занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица;

- в иных определенных законодательством случаях.

4. Требования настоящего Положения не применяются:

- в случае если 100 процентов акций ОАО "РЖД" принадлежат одному акционеру, который одновременно осуществляет функции единоличного исполнительного органа ОАО "РЖД";

- к сделкам, совершение которых обязательно для ОАО "РЖД" в соответствии с федеральными законами и (или) иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и расчеты по которым производятся по фиксированным ценам и тарифам, установленным уполномоченными в области государственного регулирования цен и тарифов органами;

- к сделкам, в совершении которых заинтересованы все акционеры общества;

- при осуществлении преимущественного права приобретения размещаемых ОАО "РЖД" акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;

- при приобретении и выкупе ОАО "РЖД" размещенных акций;

- при реорганизации ОАО "РЖД" в форме слияния (присоединения).

5. Сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, должны быть одобрены в соответствии с законодательством Российской Федерации органами управления ОАО "РЖД" (общим собранием акционеров или советом директоров) до их совершения.

6. В целях одобрения общим собранием акционеров сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, подразделения ОАО "РЖД", являющиеся инициаторами заключения указанных сделок, ежегодно, до 1 апреля, обязаны представлять в Правовой департамент информацию о предполагаемом совершении сделок между ОАО "РЖД" и заинтересованными лицами по форме согласно приложению 1 с указанием:

- предмета сделки, в совершении которой имеется заинтересованность;

- контрагентов по планируемым сделкам, в совершении которых имеется заинтересованность;

- планируемых сроков заключения и предельных сумм, на которые могут быть совершены такие сделки.

7. Правовой департамент на основании полученной информации осуществляет:

- мероприятия по включению в повестку дня годового общего собрания акционеров вопроса об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, на период до следующего годового собрания акционеров;

- подготовку соответствующего проекта распоряжения Правительства Российской Федерации.

8. В случае если информация о сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, не была передана в Правовой департамент в соответствии с пунктом 7 настоящего Положения, то вопрос о таких сделках подлежит рассмотрению советом директоров ОАО "РЖД".

Подготовка указанных сделок к одобрению советом директоров ОАО "РЖД" осуществляется подразделениями ОАО "РЖД", являющимися инициаторами заключения сделок, в соответствии с приказом ОАО "РЖД" от 14 апреля 2006 г. N 110 "Об утверждении Положения о договорной работе в ОАО "РЖД".

9. Подразделения ОАО "РЖД", являющиеся инициаторами заключения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, ведут реестр заключенных сделок.

Ежеквартально, не позднее 5 дней с даты окончания квартала, подразделения ОАО "РЖД" представляют в Правовой департамент информацию о заключенных сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, по форме согласно приложению 2.

10. Правовой департамент обеспечивает ведение сводного реестра сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и контроль за соблюдением предельных сумм, на которые такие сделки могут быть заключены в соответствии с решением общего собрания акционеров ОАО "РЖД".

11. Информация о сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, подлежит обязательному раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации, Уставом ОАО "РЖД" и Положением о совете директоров ОАО "РЖД", утвержденным распоряжением Правительства Российской Федерации от 25 февраля 2004 г. N 265-р.

Приложение 1

к Положению

Форма представления
информации о предполагаемом совершении сделок между ОАО "РЖД" и заинтересованными лицами

N п/п	Контрагент	Предмет сделки	Предельная сумма сделки, руб.	Планируемый период заключения сделки
1
2
3

Приложение 2

к Положению

Форма представления
информации о заключенных сделках, в отношении которых имеется заинтересованность ОАО "РЖД"

N п/п	Контрагент	Дата заключения сделки	Дата одобрения сделки	Предмет сделки	Сумма сделки, руб.	Одобренная предельная сумма, на которую может быть заключена сделка, руб.
1	2	3	4	5	6	7
Сделки, одобренные общим собранием акционеров
1
2
3
Сделки, одобренные советом директоров
1
2
3