Приложение. Положение о порядке взаимодействия государственных органов по выявлению и пресечению незаконной деятельности граждан и юридических лиц, привлекающих без соответствующих лицензий денежные средства для инвестирования, доверительного управления или производящих иные операции на рынке ценных бумаг, требующие получения соответствующей лицензии

Приложение
к постановлению Президиума Правительства
Республики Хакасия
от 30 мая 1997 г. N 104-п

Положение о порядке взаимодействия государственных органов по
выявлению и пресечению незаконной деятельности граждан и
юридических лиц, привлекающих без соответствующих лицензий
денежные средства для инвестирования, доверительного управления
или производящих иные операции на рынке ценных бумаг, требующие
получения соответствующей лицензии

1. Настоящее Положение определяет порядок и организацию взаимодействия региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Хакасия, Государственной налоговой инспекции по Республике Хакасия, Управление Федеральной службы налоговой полиции Российской Федерации по Республике Хакасия, Министерства внутренних дел Республики Хакасия, Прокуратуры Республики Хакасия и Хакасского территориального управления по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур в процессе выявления и пресечения незаконной деятельности граждан и юридических лиц по привлечению без соответствующих лицензий денежных средств для инвестирования, доверительного управления или производящих иные операции на рынке ценных бумаг, требующие получения соответствующей лицензии.

2. Выявление безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг юридических лиц и граждан, зарегистрированных в качестве предпринимателей, осуществляется:

2.1. Государственной налоговой инспекцией по Республике Хакасия - при проведении документальной проверки.

2.2. Федеральными органами управления налоговой полиции по Республике Хакасия - при проведении документальных проверок, выявлении, предупреждении и пресечении преступлений и налоговых правонарушений.

2.3. Органами внутренних дел Республики Хакасия - при проведении ревизий и документальных проверок.

Признаками совершения юридическими лицами и гражданами, зарегистрированными в качестве предпринимателей операций с ценными бумагами может быть оформление ими:

- договоров поручения или комиссии на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

- договоров доверительного управления ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами;

- договоров на ведение счета депо;

- договоров на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.

Привлечение денежных средств или совершение операций с ценными бумагами, с использованием вышеуказанных и иных документов, при отсутствии соответствующих лицензий у проверяемых лиц, является свидетельством осуществления ими незаконной деятельности.

Факты безлицензионной деятельности, оформляются актом представителями указанных государственных органов и представляются в региональную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Хакасия в трехдневный срок.

2.4. Хакасским территориальным управлением по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур - при проверке соблюдения законодательства Российской Федерации о рекламе юридическими лицами и гражданами, зарегистрированными в качестве предпринимателей, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг.

Реклама услуг по привлечению денежных средств, по совершению операций с ценными бумагами, финансово-кредитных и других операций на рынке ценных бумаг без указания в рекламе номера лицензии на осуществляемый вид деятельности на рынке ценных бумаг и органа выдавшего эту лицензию, является нарушением Закона Российской Федерации "О рекламе" и основанием для применения санкций к рекламодателю.

Непредставление рекламодателем соответствующей лицензии является основанием для проверки, с целью документального подтверждения его незаконной деятельности.

Хакасское территориальное управление по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур в трехдневный срок информирует региональную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Хакасия о выявленных фактах безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг и вправе привлекать региональную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в качестве эксперта или заинтересованного лица к участию в рассмотрении дел по признакам нарушения законодательства Российской Федерации о рекламе лицами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг.

3. После установления факта безлицензионной деятельности государственные органы осуществляют следующие действия:

3.1. Государственная налоговая инспекция по Республике Хакасия, федеральные органы налоговой полиции, органы внутренних дел в соответствии с имеющимися у них полномочиями принимают меры по документальной проверке и подтверждению незаконной деятельности лиц - нарушителей, определяют ущерб и доход, полученный в результате незаконного привлечения средств. В необходимых случаях направляют материалы в органы прокуратуры и привлекают для проверки, в качестве эксперта, региональную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Хакасия.

Одновременно о факте незаконной деятельности и принятых мерах сообщается в региональную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Хакасия.

3.2. Хакасское территориальное управление по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур в соответствии со своими полномочиями принимает административные меры к лицам, нарушившим законодательство Российской Федерации о рекламе, направляет материалы о нарушении в федеральные органы налоговой полиции и в региональную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Хакасия.

Последние проводят документальную проверку в соответствии с порядком, предусмотренным пунктом 3.1. настоящего Положения.

3.3. При необходимости, по представлению указанных органов, региональная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Хакасия назначает комиссию по проверке информации о незаконной безлицензионной деятельности, с привлечением членов региональной комиссии, налоговой инспекции и государственного органа, направившего информацию о незаконной деятельности.

3.4. Региональная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Хакасия:

публикует в средствах массовой информации сведения о факте безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг;

выдает лицам - нарушителям предписания о необходимости получения лицензии и устанавливает для этого срок;

проводит экспертизу направленных государственными органами документов, устанавливающих незаконную деятельность лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг;

в случае неполучения лицензии в установленные сроки применяет меры административного взыскания в соответствии с действующим законодательством или направляет материалы в прокуратуру для обращения с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг.

4. Органы прокуратуры Республики Хакасия при обнаружении фактов безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг вправе:

направить материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством;

обратиться с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг;

обратиться с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные региональной комиссией сроки;

осуществлять иные меры в соответствии с действующим законодательством.