Приложение 2. Описание рисков и мер по снижению рисков реализации мероприятий муниципальной целевой программы "Реализация положений административной реформы в городе Братске на 2008 - 2011 годы"

Приложение 2

к муниципальной целевой программе

"Реализация положений административной

реформы в городе Братске на 2008 - 2011 годы"

Описание
рисков и мер по снижению рисков реализации
мероприятий муниципальной целевой программы
"Реализация положений административной реформы
в городе Братске на 2008 - 2011 годы"

С изменениями и дополнениями от:

27 марта, 25 сентября 2009 г.

N	Цели, задачи, мероприятия программы	Краткое описание содержания мероприятий программы	Риски реализации мероприятий			Меры по снижению рисков
1	2	3	4			5
1.	Цель 1: Повышение качества и доступности услуг, оказываемых гражданам и хозяйствующим субъектам администрацией города Братска (далее - администрация)
1.1.	Задача 1.1.: Сокращение времени оказания услуг (от подачи заявления до получения результата) и количества представляемых документов для получения услуги
1.1.1.	Мероприятие: Разработка макета административного регламента предоставления услуг (осуществления функций)	Разработка и утверждение проекта постановления мэра по утверждению макета административного регламента предоставления услуг (осуществления функций)	Недостаточно полное описание информации, необходимой для разработки административных регламентов			Изучение имеющихся административных регламентов органов власти всех уровней. Проведение анализа опыта написания административных регламентов в пилотных органах, внесение изменений в макет после отработки на пилотном органе (мероприятие 1.1.4)
1.1.2.	Мероприятие: Обучение сотрудников администрации по разработке и внедрению административных регламентов	Поиск соответствующих программ обучения, взаимодействие с обучающими организациями, организационные мероприятия по обучению	Несоответствие содержания курсов обучения поставленным целям			Изучение предлагаемых для обучения программ, привлечение расширенного перечня консультационных и учебных организаций в реализации соответствующих курсов
1.1.3.	Мероприятие: Разработка и внедрение административных регламентов в пилотных органах администрации	Определение перечня услуг (функций) для регламентации; разработка постановлений мэра по утверждению административных регламентов предоставления услуг (осуществления функций), внедрение регламентов в пилотных органах	Отсутствие должного внимания к формализации процесса исполнения муниципальной функции, нежелание органов регламентировать выполняемые функции			Проведение обследования процессов, выявление несоответствий, разработка рекомендаций. Стимулирование (премирование) разработчиков регламентов
1.1.4.	Мероприятие: Анализ опыта использования административных регламентов, подготовка изменений в принятые регламенты и макет	Сбор данных по результатам работы пилотных органов в условиях реализации административных регламентов, выявление недостатков, разработка изменений в административные регламенты, утверждение постановлений мэра о внесении изменений в ранее утвержденные регламенты с учетом проведенного анализа	Невозможность учесть все факторы, влияющие на эффективность использования административных регламентов в силу короткого срока функционирования органов в условиях внедренных административных регламентов			Проведение обучения сотрудников администрации по разработке и внедрению административных регламентов. Участие специалистов администрации в конференциях и семинарах, посвященных опыту и проблемам внедрения административных регламентов
1.1.5.	Мероприятие: Разработка и внедрение административных регламентов в органах администрации	Определение перечня услуг, подлежащих регламентации в соответствии с полномочиями администрации; разработка и утверждений# соответствующих МПА, внедрение административных регламентов в органах администрации	Отсутствие должного внимания к формализации процесса исполнения муниципальных функций, нежелание органов регламентировать выполняемые функции			Административное воздействие на органы администрации. Обучение, доведение политики руководства до сотрудников. Стимулирование (премирование) разработчиков регламентов
1.2.	Задача 1.2.: Обеспечение информирования граждан и хозяйствующих субъектов о порядке и процессе оказания услуг
1.2.1.	Мероприятие: Установление обязательности публикации административных регламентов в СМИ и сети Интернет	Закрепление в соответствующих МПА обязанности осуществления информирования об утвержденных административных регламентах, а также определения меры ответственности за неисполнение обязательств по публикации	Невыполнение требования о публикации утвержденных административных регламентах#			Четкое закрепление лиц, осуществляющих мониторинг утвержденных административных регламентов, и отвечающих за их публикацию
1.2.2.	Мероприятие: Обеспечение многоканального доступа к информации о ходе оказания услуги посредством информационного киоска, Интернет-портала администрации, по телефону горячей линии	Создание call-центра (телефона горячей линии) в структуре "Единого окна администрации". Разработка и внедрение решений по интеграция информационной системы "Единого окна администрации" с информационным киоском и Интернет-порталом администрации#	Отсутствие типовых технологических решений по функционированию "Единого окна администрации"			Анализ существующих подходов в России и международного опыта к построению Интернет-порталов. Привлечение экспертных и консультационных организаций. Повышение квалификации исполнителей Программы
1.2.3.	Мероприятие: Проведение социологических исследований на предмет качества и доступности предоставляемых услуг, информационное сопровождение реализации мероприятий Программы	Разработка вопросов для проведения соц. опроса населения, привлечение сторонних организаций для проведения опроса. Обеспечение взаимодействия со СМИ на регулярной основе. Регулярное информирование населения о ходе реализации мероприятий Программы	Нежелание граждан участвовать в социологических исследованиях. Отсутствие интереса стороны# со стороны СМИ по освещению результатов реализации Программы			Освещение в СМИ и сети Интернет информации о целях исследования, его процедуре и результатах. Системная работа со СМИ, разъяснение положений административной реформы и ее основных результатов для граждан в понятной форме.
2.	Цель 2: Сокращение возможности превышения прав должностными лицами администрации при осуществлении функций (услуг)
2.1.	Задача 2.1.: Внедрение антикоррупционной экспертизы муниципальных правовых актов и их проектов
2.1.1.	Мероприятие: Разработка Положения об антикоррупционной экспертизе, порядка и методики проведения экспертизы	Формирование правовой базы проведения антикоррупционной экспертизы: определение наиболее подверженных коррупциогенности видов деятельности администрации; закрепление обязательности проведения анализа МПА и их проектов на коррупциогенность и публикации результатов экспертизы; установление запрета утверждения проекта МПА в случае выявления в нем коррупциогенных норм по результатам проведенной экспертизы	Неполный охват описания требуемой информации для дальнейшего внедрения в практику системы антикоррупционной экспертизы			Изучение международной и российской практики проведения антикоррупционной экспертизы, обучение сотрудников
2.1.2.	Мероприятие: Создание постоянно действующей комиссии по проведению внутренней антикоррупционной экспертизы МПА и их проектов	Создание организационных условий внедрения антикоррупционной экспертизы: создание комиссии по проведению внутренней антикоррупционной экспертизы МПА и их проектов, разработка положения о комиссии и регламента работы	Отсутствие заинтересованности членов комиссии			Проведение совещаний, разъяснение сути проведения экспертизы, ее необходимости. Обучение членов комиссии
2.1.3.	Мероприятие: Организация обучения, семинаров для муниципальных служащих - членов постоянно действующей комиссии по проведению антикоррупционной экспертизы	Поиск соответствующих программ обучения, взаимодействие с учебными и консалтинговыми организациями, организационные мероприятия по обучению	Несоответствие содержания курсов обучения поставленным целям. Низкое качество обучающих курсов и семинаров			Изучение предлагаемых для обучения программ, привлечение широкого круга консультационных компаний и учебных организаций в реализации соответствующих курсов
2.1.4.	Мероприятие: Проведение экспертизы МПА и их проектов на коррупциогенность в установленных сферах деятельности в соответствии с утвержденным порядком	Практическое внедрение антикоррупционной экспертизы ранее принятых МПА, а также вновь принимаемых документов (до момента их утверждения), выявление коррупционных факторов по результатам антикоррупционной экспертизы	Низкая эффективность результатов проведения экспертизы в связи с отсутствием опыта			Повышение квалификации специалистов, занятых вопросами организации антикоррупционной экспертизы
2.1.5.	Мероприятие: Устранение коррупционных факторов по результатам экспертизы МПА, осуществление мониторинга и учета МПА и их проектов, прошедших экспертизу	Проведение обсуждений и совещаний с органами по итогам экспертизы. Внесение изменений в МПА и их проекты по результатам антикоррупционной экспертизы, формирование перечня выявленных коррупционных фактов, его мониторинг	Нежелание разработчиков (органов администрации) менять утвержденные МПА, проекты МПА			Проведение совещаний, объяснение необходимости устранения коррупционных факторов. Административное воздействие на органы администрации
2.2.	Задача 2.2. Снижение административных барьеров в администрации путем деперсонализации взаимодействия должностных лиц и граждан
2.2.1.	Мероприятие: Разработка регламентов оказания административных услуг в условиях функционирования "Единого окна администрации"	Регламентирование соответствующих процессов, внесение изменений в инструкции о делопроизводстве, административные регламенты, положения органов администрации. Закрепление ответственности и мер административного воздействия за использование служебного положения в личных целях	Нежелание органов администрации менять существующую систему документооборота, регистрации входящих и исходящих документов			Проведение разъяснительной работы среди сотрудников администрации. Административное воздействие на руководителей органов администрации
2.2.2.	Мероприятие: Формирование программно-технического обеспечения функционирования "Единого окна администрации"	Формирование программного и технического обеспечения (включая приобретение оборудования для потокового сканирования, компьютерной и оргтехники и т.д.)	Риск невыполнения мероприятия в связи с вновь возникшими техническими и организационными сложностями			Мониторинг и контроль соблюдения сроков выполнения работ, анализ причин отклонения от планов-графиков работ, закрепление личной ответственности исполнителей
2.2.3.	Мероприятие: Создание системы контроля за деятельностью сотрудников "Единого окна администрации", исключающей возможность злоупотребления ими своим служебным положением	Создание горячей телефонной линии по жалобам граждан, установка систем видеонаблюдения в работе "Единого окна администрации", разработка необходимых регламентов контроля функционирования	Риск невыполнения мероприятия в связи с вновь возникшими техническими и организационными сложностями			Мониторинг и контроль соблюдения сроков выполнения работ, анализ причин отклонения от планов-графиков работ. Изучение российского и международного опыта организации взаимодействия с гражданами
3.	Цель 3: Повышение эффективности и результативности деятельности администрации города Братска
3.1.	Задача 3.1. Создание условий для совершенствования организационной структуры администрации
3.1.1.	Мероприятие: Проведение синтаксического и управленческого анализа функций органов администрации, разработка проектов документов	Проведение обследования функций по утвержденным положениям органов администрации, выявление имеющихся несоответствий или наличие дублирования	Срыв сроков исполнения из-за большого объема анализируемых функций, возложенных на органы администрации			Изучение опыта, анализ положений других государственных и муниципальных органов власти. Повышение квалификации специалистов, занятых вопросами анализа функций
3.1.2.	Мероприятие: Приведение в соответствие организационно-распорядительных документов администрации города по результатам проведенного анализа функций	Разработка и утверждение муниципальных правовых актов о внесении изменений в положения об органах администрации, подготовка предложений по совершенствованию структуры администрации с учетом проведенного анализа и выявленных несоответствий	Сложность разграничения отдельных полномочий по органам администрации в силу специфики исполнения соответствующих функций			Разработка административных регламентов осуществления функций администрации, четкое разграничение сфер компетенции. Изучение российского опыта, анализ положений других органов власти
3.2.	Задача 3.2. Внедрение системы менеджмента качества (далее СМК) в пилотном органе администрации города
3.2.1.	Мероприятие: Выявление основных и вспомогательных процессов, подлежащих регламентации	Анализ процессов, определение списка основных и вспомогательных процессов, подлежащих регламентированию	Ошибка в определении основных и вспомогательных процессов, участников процессов			Создание группы по качеству. Изучение стандартов ИСО серии 9000:2000. Разработка плана создания СМК. Детальный анализ процессов. Сравнение существующей внутренней системы организации процессов с требованиями к процессам по ИСО 9001:2000
3.2.2.	Мероприятие: Обучение сотрудников по созданию и внедрению СМК	Обучение сотрудников по вопросам СМК, разработки документации СМК. Взаимодействие с экспертными и консалтинговыми организациями, организационные мероприятия по обучению	Несоответствие содержания курсов обучения поставленным целям			Изучение предлагаемых для обучения программ, привлечение нескольких консультационных компаний и учебных организаций в реализации соответствующих курсов
3.2.3.	Мероприятие: Разработка "Политики в области качества", "Руководства по качеству" и других обязательных документов по внедрению СМК	Определение миссии, целей в области качества, разработка документации СМК (регламентирующих процедур, карт процессов, внесение изменений в должностные инструкции и др.)	Отсутствие постоянного совершенствования политики в области качества, незнание политики сотрудниками пилотного органа администрации			Постоянный анализ достигнутых целей, определение новых задач в области качества, установление измеримых параметров качества. Обеспечение заинтересованности руководства, доведение политики в области качества до всего персонала
3.2.4.	Мероприятие: Проведение предсертификационного и сертификационного аудита СМК	Организация проведения предсертификационного аудита, внесение изменений в СМК с учетом замечаний и рекомендаций аудиторов, организация проведения сертификационного аудита	Выявление несоответствий стандарту при внешнем аудите, невозможность получения сертификата СМК			Обеспечение заинтересованности руководства. Постоянный анализ достигнутых целей в соответствии с планом разработки СМК. Постоянное обучение и вовлечение персонала в процессы внедрения
3.3.	Задача 3.3. Внедрение информационной системы электронного документооборота и административных регламентов (далее - СЭДиАР))# в пилотных органах администрации с последующим тиражированием во всех органах администрации
3.3.1.	Мероприятие: Программно-техническое обеспечение внедрения системы электронного документооборота и административных регламентов (СЭДиАР): - приобретение серверного оборудования; - модернизация аппаратно-программного обеспечения пользователей; - приобретение, установка и настройка СЭДиАР	Приобретение необходимого оборудования и программно-аппаратного обеспечения. Приобретение и настройка технологической платформы, обеспечивающей интеграцию информационных ресурсов в администрации. Формирование электронной базы муниципальных правовых актов (МПА)		Несоблюдение функциональных требований, изложенных в техническом задании, подрядными организациями	Поэтапный контроль выполняемых работ, создание рабочей группы по внедрению информационной системы с закреплением ответственности по направлениям внедрения
3.3.2.	Мероприятие: Организационное обеспечение внедрения СЭД: - организация подготовки технического задания и внедрения СЭД; - оптимизация действующей системы документооборота; - обучение персонала.	Разработка и утверждение технического задания; документации по внедрению и эксплуатации информационной системы, электронной базы МПА. Внесение изменений в МПА, регламентирующие документооборот в администрации. Проведение обучающих курсов и семинаров пользователей СЭДиАР		Срыв сроков реализации отдельных мероприятий проекта	Контроль за общим ходом реализации проекта со стороны руководителя рабочей группы по направлению
3.3.3.	Мероприятие: Организационное обеспечение внедрения электронных административных регламентов (ЭАР): - разработка и утверждение типового регламента ЭАР; - разработка ЭАР в пилотном органе администрации; - разработка системы мониторинга показателей управленческих процессов (системы сбалансированных показателей); - создание комплексной системы оценки качества и результатов выполнения административных функций (оказания услуг).	Дополнительное обследование процессов в органах администрации. Разработка электронных административных регламентов, комплексных систем и методик; утверждение указанных документов в форме МПА; реализация мероприятий по совершенствованию процедур принятия решений в администрации		Сложность разработки комплексной системы сбалансированных показателей, оценки качества и результатов выполнения административных функций (оказания услуг).	Изучение международного и российского опыта внедрения электронных административных регламентов. Повышение квалификации исполнителей программы. Привлечение научно-исследовательских, экспертных и консультационных организация# для решения задач организационного обеспечения ЭАР
3.3.4.	Мероприятие: Внедрение электронных административных регламентов на основе системы электронного документооборота СЭДиАР	Настройка и запуск электронных административных регламентов на основе системы электронного документооборота, функционирующей в пилотном органе администрации. Запуск ЭАР в остальных органах администрации		Программные ограничения технологической платформы системы электронного документооборота для внедрения ЭАР	Выбор технологической платформы для автоматизации административных регламентов с учетом последних достижений в сфере информационно-коммуникационных технологий (далее - ИКТ)
3.3.5	Мероприятие: Разработка и заключение Соглашения об уровне услуг на сопровождение информационной системы СЭДиАР.	Разработка и подписание Соглашения об уровне услуг на сопровождение СЭДиАР; проведение процедур по размещению муниципального заказа по сопровождению информационной систем#		Сложность учета всех факторов, возможных к возникновению при эксплуатации системы	Повышение квалификации служащих, систематическое взаимодействие с исполнителями работ по сопровождению системы при разработке и реализации Соглашения