Приложение N 2. План проведения Комплексной проверки организации и осуществления надзорно-контрольной, лицензионно-разрешительной и финансово-хозяйственной деятельности в территориальных органах Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору в Северо-Западном федеральном округе

Приложение N 2
к приказу Федеральной службы по экологическому,
технологическому и атомному надзору
от 13 февраля 2008 г. N 85

План
проведения Комплексной проверки организации и осуществления надзорно-контрольной, лицензионно-разрешительной и финансово-хозяйственной деятельности в территориальных органах Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору в Северо-Западном федеральном округе

Таблица 1

N	Мероприятия, проверяемые вопросы	1У	2У	4У	5У	9У	10У	ПУ	12У	13У	14У	15У	МТУИЗИ
I.	Межрегиональное территориальное управление технологического и экологического надзора Ростехнадзора по Северо-Западному федеральному округу
1	Заслушивание руководства МТУ СЗФО	12.03.2008
2	Общие вопросы организации деятельности управлений соответствие структуры и штатной численности управлений возложенным на них задачам и функциям; наличие организационно-распорядительных документов о распределении направлений деятельности по надзору между заместителями руководителей управлений и отделами; наличие и содержание иных организационно-распорядительных документов (положений, должностных инструкций, приказов, указаний, распоряжений); соблюдение установленных требований по организации подготовки планов работы управлений и отчетных документов, степень выполнения планов и полнота отражения необходимых сведений в отчетных документах, своевременность доведения планов работы управлений до структурных подразделений; обеспеченность деятельности управлений нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, федеральными нормами и правилами, иными нормативными документами, а также руководящими документами Ростехнадзора; соблюдение установленного порядка доведения требований документов до структурных подразделений управлений; выполнение решений (приказов, указаний, решений Коллегии, методических рекомендаций) Ростехнадзора и органов власти субъектов Российской Федерации (порядок прохождения и контроль выполнения); порядок взаимодействия структурных подразделений управлений; порядок взаимодействия территориальных управлений Ростехнадзора с ФГУ "ЦЛАТИ по СЗФО" и его филиалами; наличие и организация оперативной связи руководства управлений с поднадзорными организациями и структурными подразделениями.		17.03		12.03- 21.03	15.03	12.03		17.03	12.03	12.03
3	Организация документооборота ведение делопроизводства и архивной работы; состояние исполнительской дисциплины; осуществление организационно-методической работы по делопроизводству	12.03- 14.03
4	Организация и проведение закупок для государственных нужд наличие положений об организации и проведении закупок товаров, работ и услуг для государственных нужд, о конкурсной комиссии; порядок взаимодействия структурных подразделений управлений при проведении закупок для государственных нужд за счет средств федерального бюджета; соблюдение установленных требований к отчетности и планам проведения закупок для государственных нужд за счет средств федерального бюджета; результаты проведения конкурсных мероприятий (протоколы заседаний конкурсной комиссии, заключенные государственные контракты)				14.03- 18.03
5	Организация работы с обращениями граждан состояние работы с обращениями граждан и общественных организаций, поступившими в территориальный орган, осуществление приема граждан; своевременность и качество рассмотрения предложений, заявлений и жалоб граждан по вопросам, относящимся к компетенции территориального органа, эффективность принимаемых мер по устранению выявленных недостатков	16.03- 18.03								12.03
6	Контроль соблюдения законодательства в области государственной гражданской службы Российской Федерации организация работы по ведению личных дел, трудовых книжек и других кадровых документов; организация приема на государственную службу и увольнения; организация работы с персоналом и резервом кадров; организация работы по рассмотрению заявлений, писем и жалоб по кадровым вопросам; общие вопросы организации кадровой работы; организация профессиональной подготовки и повышения квалификации персонала; организация и работы по присвоению классных чинов и проведению аттестации государственных гражданских служащих, правильность оформления необходимых документов, анализ итогов аттестации; организация проведения конкурсов на замещение вакантных должностей государственной гражданской службы Российской Федерации организация воинского учета, бронирования, мобилизационной подготовки и гражданской обороны.											12.03- 15.03
7	Состояние режима секретности и ведения секретного делопроизводства.											12.03
8	Организация финансово-экономической деятельности, бюджетного учета и достоверности отчетности.			15.03- 20.03
9	Организация и осуществление лицензирования установленных видов деятельности, учет лицензий, поднадзорных организаций и объектов по видам деятельности организация работы с бланками строгой отчетности: лицензиями, разрешениями, свидетельствами о регистрации, лимитами и приложениями (приказ Ростехнадзора от 10.07.2006 N 640); порядок оформления, выдачи, учета и хранения лицензий и бланков строгой отчетности; соблюдение установленных сроков прохождения заявлений о выдаче лицензий, рассматриваемых управлениями; обеспечение порядка и полноты рассмотрения материалов заявлений, экспертизы и проводимых инспекций; участие в организации и проведении экспертиз безопасности, качество проведенных экспертиз; порядок оформления, выдачи, учета и хранения лицензий; наличие утвержденных нормативов и осуществление контрольно-инспекционных мероприятий по правильности исчисления и своевременности платы за негативное воздействие на окружающую среду; организация контроля выполнения условий действия лицензий, обоснованность и эффективность приостановки или прекращения действия лицензий; порядок учета поднадзорных организаций, объектов, выданных лицензий и передачи требуемой информации в центральный аппарат Ростехнадзора; соблюдение установленного порядка и своевременность внесения изменений и дополнений в лицензии и условия их действия; соблюдение установленного порядка выдачи разрешений (лицензий) персоналу поднадзорных объектов, оценка результатов этой деятельности; наличие и оформление разрешительной документации для строительства, реконструкции или капитального ремонта.		16.03- 17.03				12.03			12.03	14.03
10	Организация и осуществление экспертиз промышленной безопасности (ЭПБ) контроль за проведением ЭПБ, перечень экспертных организаций, надзор за экспертными организациями: а) наличие лицензий, аккредитаций в установленной сфере; б) количество экспертов, их аттестация; в) качество и объективность экспертиз, обоснованность и соответствие заключений ЭПБ установленным требованиям; г) нормативная и техническая база, месторасположение, наличие лабораторий; порядок учета, регистрации и утверждения ЭПБ, обоснованность решений об утверждении или отказе в утверждении ЭПБ; меры и санкции, применяемые к экспертным организациям.					16.03	13.03		14.03	12.03
11	Организация и проведение государственной экологической экспертизы объектов регионального уровня. наличие утвержденных нормативов и осуществление контрольно-инспекционных мероприятий по правильности исчисления и своевременности платы за негативное воздействие на окружающую среду; наличие и соблюдение поднадзорными объектами нормативов в области охраны окружающей среды от негативного воздействия (нормативов допустимых выбросов и сбросов загрязняющих веществ в окружающую среду, лимитов образования отходов производства и потребления), организация контроля за соблюдением и его результаты. Выполнение предписаний территориальных органов Ростехнадзора, наличие и соблюдение разрешительных и лицензионных документов в области охраны окружающей среды. организация производственного экологического контроля. планирование и реализация мероприятий по снижению негативного воздействия на окружающую среду. разработка и реализация программ реабилитации загрязненных территорий.										15.03
12	Вопросы информатизации, организация внедрения и использования информационных технологий. Состояние защиты информации												17.03- 18.03
13	Организация и осуществление надзора за обеспечением безопасности в поднадзорных организациях и объектах: наличие информации о состоянии безопасности объектов и качества работ на них, анализ информации; организация и периодичность целевых и оперативных инспекций поднадзорных организаций и объектов; порядок разработки и оформления программ инспекций, их полнота и качество; качество и эффективность инспекций и принятых мер по устранению выявленных недостатков; правильность оформления и выдачи предписаний, наличие информации о выполнении предписаний, результаты контроля выполнения предписаний, планирование и выполнение организациями мероприятий по устранению выявленных нарушений, анализ причин выдачи предписаний и принятых мер; учет нарушений (в т.ч. аварийности и травматизма) в работе на поднадзорных объектах; обеспечение контроля за проведением расследований выявленных нарушений в работе и проведением мероприятий по результатам расследований; правильность, правомочность и эффективность применения санкций; соблюдение установленного порядка участия инспекторов в комиссиях по проверке знаний требований безопасности у персонала поднадзорных предприятий и объектов, результаты участия; порядок заслушивания должностных лиц поднадзорных организаций, объектов и оформление результатов заслушивания; соблюдение установленного порядка проведения инспекций, проведение анализа состояния безопасности поднадзорных объектов (соблюдение требований безопасности, условий действия выданных лицензий, характерные нарушения, их причины, действенность принимаемых мер к устранению нарушений и приведших к ним причин и условий); правильность проведения идентификации опасных производственных объектов, соблюдение требований по регистрации опасных производственных объектов в государственном реестре; организация работы по страхованию ответственности организаций за причинение вреда при эксплуатации опасных производственных объектов. Организация системы контроля наличия договоров страхования ответственности. Формирование реестров договоров страхования в рамках системы АИС ПБ; порядок осуществления строительного надзора; организация надзора по вопросам безопасной эксплуатации подъемных сооружений;						13.03	11.03- 12.03	12.03- 13.03	12.03- 15.03
14	Проверка деятельности инспекторского состава: уровень профессиональной подготовки инспекторов и соответствие их квалификации выполняемым задачам; знание поднадзорной организации, объекта, документации в объемах, необходимых для осуществления надзорной деятельности (характер и виды деятельности; технология и организация производства; проектные и эксплуатационные характеристики установок и объектов; система мер, обеспечивающих безопасность; сроки действия выданных лицензий и основные условия их действия); планирование работы, выполнение планов и отчетность; результаты надзорной деятельности: а) учет всей полноты вопросов обеспечения безопасности и качества работ при планировании и проведении инспекций; б) содержание и правильность оформления выданных предписаний (четкость изложения; обоснованность ссылок на пункты, статьи, параграфы соответствующих правовых и нормативных документов, условий действия лицензий; определение должностных лиц, ответственных за нарушения, причин и условий, приведших к нарушениям), полнота использования предоставленных прав по применению установленных санкций; в) контроль выполнения предписаний, разработки и выполнения мероприятий по устранению нарушений, указанных в предписаниях; г) анализ причин имевших место нарушений и их влияния на состояние безопасности поднадзорных организаций, объектов, оборудования; повторяемость нарушений; д) содержание и обоснованность предложений по совершенствованию надзорной деятельности и улучшению состояния безопасности поднадзорных организаций, объектов, оборудования; практические навыки надзорной деятельности при проведении инспекции поднадзорной организации, объекта: а) умение в достаточном объеме охватить весь круг вопросов, подлежащих проверке, выявить нарушения, определить степень их влияния на состояние безопасности; б) способность принимать объективные и правильные решения в конкретной обстановке; в) взаимоотношения с должностными лицами и персоналом организации, объекта во время инспекции.					17.03	14.03	16.03	16.03	13.03	16.03
15	Территориальные органы и подведомственные организации Ростехнадзора, экспертные организации на территории Северо-Западного федерального округа, проверяемые в рамках проведения комплексной проверки МТУ Ростехнадзора по Северо-Западному федеральному округу
15.1	НИИ Атмосфера												12.03
15.2	ЦЛАТИ по СЗФО												13.03
15.3	УТЭН по Мурманской области				12.03- 21.03
16	Комплексная проверка поднадзорных объектов
16.1	ООО "Строймеханизация XXI" (г. Санкт-Петербург)					13.03
16.2	Строительство Кольцевой автомобильной дороги					19.03
16.3	Строительство автозавода группы компаний "Дженерал моторс"					19.03
16.4	ЗАО "СТИЛКОН", г. Санкт-Петербург						15.03
16.5	ТЭЦ ОАО "НПО ЦКТИ", г. Санкт-Петербург						14.03
16.6	ООО "ПО Кириши-нефтеоргсинтез", г. Кириши, Ленинградская область						20.03		13.03
16.7	ООО "Балтнефтепровод"							13.03- 15.03
16.8	ОМЗ "Ижорские заводы"									11.03
16.9	ООО "Невский металлургический завод"									11.03
16.10	Филиал ОАО "СГ-транс" "СГ-транс Киришский филиал" (г. Кириши)								13.03
16.11	ФГУП НПП "Краснознаменец" (г. Санкт-Петербург)								13.03
17	Сдача справок	18.03.2008
18	Разбор результатов проверки	21.03.2008
II.	Управление по технологическому и экологическому надзору Ростехнадзора по Калининградской области
1	Заслушивание руководства УТЭН по Калининградской области	12.03.2008
2	Общие вопросы организации деятельности управлений		12.03- 14.03		12.03- 16.03		12.03				12.03
3	Организация документооборота	12.03- 14.03									13.03
4	Организация и проведение закупок для государственных нужд				12.03- 16.03
5	Организация работы с обращениями граждан	12.03- 14.03
6	Контроль соблюдения законодательства в области государственной гражданской службы Российской Федерации											12.03-15.03
7	Состояние режима секретности и ведения секретного делопроизводства.											17.03-18.03
8	Организация финансово-экономической деятельности, бюджетного учета и достоверности отчетности.			10.03- 14.03
9	Организация и осуществление лицензирования установленных видов деятельности, учет лицензий, поднадзорных организаций и объектов по видам деятельности		14.03				12.03		12.03		14.03
10	Организация и осуществление экспертиз промышленной безопасности (ЭПБ)						13.03		13.03
11	Организация и проведение государственной экологической экспертизы объектов регионального уровня										15.03
12	Вопросы информатизации, организация внедрения и использования информационных технологий. Состояние защиты информации
13	Организация и осуществление надзора за обеспечением безопасности в поднадзорных организациях и объектах							11.03- 12.03	14.03
14	Проверка деятельности инспекторского состава					14.03	14.03	14.03	14.03		15.03
15	Комплексная проверка поднадзорных объектов
15.1	ОАО "Калининградский тарный комбинат", г. Калининград						14.03
15.2	ПО "Калининградгазификация"							13.03
15.3	ООО "Неманский ЦБК" (г. Неман)								17.03
15.4	"Росморпорт"					13.03
16	Сдача справок	16.03.2008
III.	Управление по технологическому и экологическому надзору Ростехнадзора по Архангельской области
1.	Заслушивание руководства УТЭН по Архангельской области	12.03.2008
2	Общие вопросы организации деятельности управлений		12.03- 14.03		12.03- 16.03		12.03			12.03	12.03
3	Организация документооборота	12.03- 14.03									13.03
4	Организация и проведение закупок для государственных нужд				12.03- 13.03
5	Организация работы с обращениями граждан	12.03- 14.03								12.03
6	Контроль соблюдения законодательства в области государственной гражданской службы Российской Федерации											12.03-15.03
7	Состояние режима секретности и ведения секретного делопроизводства.											19.03-20.03
8	Организация финансово-экономической деятельности, бюджетного учета и достоверности отчетности.			18.02- 22.02
9	Организация и осуществление лицензирования установленных видов деятельности, учет лицензий, поднадзорных организаций и объектов по видам деятельности		14.03				12.03	11.03	12.03	13.03	14.03
10	Организация и осуществление экспертиз промышленной безопасности (ЭПБ)						13.03	11.03	13.03	13.03
11	Организация и проведение государственной экологической экспертизы объектов регионального уровня										15.03
12	Вопросы информатизации, организация внедрения и использования информационных технологий. Состояние защиты информации
13	Организация и осуществление надзора за обеспечением безопасности в поднадзорных организациях и объектах							12.03	13.03	14.03
14	Проверка деятельности инспекторского состава						14.03	14.03	14.03	16.03	16.03
15	Комплексная проверка поднадзорных объектов
15.1	Архангельская ТЭЦ, г. Архангельск						14.03
15.2	ОАО "Роснефть-Архангельскнефтепродукт"							13.03
15.3	ОАО "Архангельскхлеб"								14.03
15.4	ОАО "Севералмаз"									15.03- 16.03
15.5	ОАО "Северо-Онежский бокситовый рудник"									15.03- 16.03
15.6	ФГУП "МП "Звездочка"										16.03
16	Сдача справок	16.03.2008

Таблица 2

N	Мероприятия, проверяемые вопросы	1У	2У	4У	5У	6У	7У	8У	15У	МТУИЗИ
	Северо-Европейское межрегиональное территориальное управление по надзору за ядерной и радиационной безопасностью Ростехнадзора
1.	Заслушивание руководства Северо-Европейского МТУ ЯРБ	12.03.2008
2	Общие вопросы организации деятельности управления					13.03		12.03
3	Организация документооборота	17.03- 19.03
4	Организация и проведение закупок для государственных нужд				13.03
5	Организация работы с обращениями граждан	19.03
6	Контроль соблюдения законодательства в области государственной гражданской службы Российской Федерации								12.03- 15.03
7	Состояние режима секретности и ведения секретного делопроизводства.								13.03- 14.03
8	Организация финансово-экономической деятельности, бюджетного учета и достоверности отчетности.			28.02- 05.03
9	Организация и осуществление лицензирования установленных видов деятельности, учет лицензий, поднадзорных организаций, объектов и видов деятельности		12.03- 15.03				12.03- 13.03	13.03
10	Состояние внедрения и использования технических и программных средств. Состояние защиты информации							14.03		19.03- 20.03
11	Организация и осуществление надзора за обеспечением безопасности поднадзорными организациями и объектами					14.03	14.03- 17.03	14.03
12	Проверка деятельности инспекторского состава						14.03	13.03
13	Структурные подразделения и организации, проверяемые в рамках проведения комплексной проверки Северо-Европейского МТУ ЯРБ Ростехнадзора
13.1	Проверка деятельности СЕМТУ ЯРБ в части методического руководства отделом по надзору за ЯРБ атомных судов, исследовательских ядерных реакторов и установок (г. Санкт-Петербург)							12.03- 13.03
14	Комплексная проверка объектов, поднадзорных Северо-Европейскому МТУ ЯРБ Ростехнадзора:
14.1	ЗАО "Экомет-С"							13.03
14.2	ГУ "ПИЯФ им. Б.П. Константинова" РАН (г. Гатчина, Ленинградской области)							11.03-14.03
15	Сдача справок	18.03.2008

Отчетные документы

Результаты проверки оформляются актом проверки, в котором в соответствии с разделами (вопросами) программы проверки дается краткая характеристика деятельности проверенных управлений с указанием положительного опыта, выявленных недостатков и предложений по их устранению, делаются выводы о состоянии дел и мерах по повышению эффективности работы, а также дается оценка деятельности в целом за МТУ по Северо-Западному федеральному округу ("удовлетворительно", "неудовлетворительно").

К акту прилагаются справки и другие материалы, подготовленные в ходе проведения проверки.

Акт проверки составляется в двух экземплярах, один из которых выдается под роспись руководителю МТУ по Северо-Западному федеральному округу, а другой представляется руководителю Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору.