Приложение. Положение о порядке выдвижения и деятельности представителей интересов Тюменской области в органах управления и контроля хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности Тюменской области

Информация об изменениях:

Приложение изменено с 1 августа 2018 г. - Постановление Губернатора Тюменской области от 30 июля 2018 г. N 83

См. предыдущую редакцию

Приложение
к постановлению
Губернатора
Тюменской области
от 28 декабря 2009 г. N 95

Положение
о порядке выдвижения и деятельности представителей интересов Тюменской
области в органах управления и контроля хозяйственных обществ, акции
(доли) которых находятся в собственности Тюменской области

С изменениями и дополнениями от:

21 сентября 2011 г., 2 апреля, 20 августа 2012 г., 2 декабря 2014 г., 1 июня, 12 ноября 2015 г., 18 ноября 2016 г., 17 мая, 25 декабря 2017 г., 30 июля 2018 г.

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет процедуру выдвижения и деятельности представителей интересов Тюменской области в органах управления и контроля хозяйственных обществ, акционером (участником) которых является Тюменская область (далее - Общества).

1.2. В качестве представителей интересов Тюменской области в органы управления и контроля Обществ (далее - Представители) могут быть выдвинуты:

лица, замещающие государственные должности Тюменской области;

лица, замещающие должности государственной гражданской службы Тюменской области;

иные граждане Российской Федерации.

1.3. Права акционера (участника) Обществ от имени Тюменской области осуществляет Департамент имущественных отношений Тюменской области (далее - Департамент).

Права акционера (за исключением прав, предусмотренных абзацами третьим и восьмым пункта 1.4 настоящего Положения) Обществ, в отношении акций которых принято решение об условиях приватизации, от имени Тюменской области осуществляет Государственное казенное учреждение Тюменской области "Фонд имущества Тюменской области".

1.4. При реализации прав акционера (участника) Департамент от имени Тюменской области осуществляет в соответствии с действующим законодательством:

внесение вопросов в повестку дня общих собраний акционеров (участников) Обществ;

подготовку выдвижения кандидатов для избрания в совет директоров (наблюдательный совет), в ревизионную комиссию;

предъявление требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров (участников);

созыв внеочередного общего собрания акционеров (участников);

определение Представителей для голосования на общих собраниях акционеров (участников) хозяйственных обществ;

наделение Представителей для голосования на общих собраниях акционеров (участников) соответствующими полномочиями (выдача доверенности);

определение позиции акционера (участника) - Тюменской области по вопросам повестки дня общих собраний;

иные права акционера (участника), предусмотренные законодательством Российской Федерации, уставом и внутренними документами Общества;

контроль за деятельностью Представителей.

1.5. Позиция акционера (участника) - Тюменской области по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) отражается в письменных директивах, выдаваемых Департаментом Представителю для голосования на общем собрании. Представитель действует на основании письменных директив и доверенности Департамента. В случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 1.3 настоящего Положения, Представитель действует на основании письменных директив Департамента и доверенности Государственного казенного учреждения Тюменской области "Фонд имущества Тюменской области".

В случае вынесения на рассмотрение общего собрания вопросов по одобрению крупных сделок или сделок с заинтересованностью в Департамент, не позднее трех рабочих дней до дня проведения общего собрания представляется заключение исполнительного органа государственной власти, осуществляющего регулирование вопросов в соответствующей отрасли.

1.6. Представитель на общем собрании акционеров (участников) не вправе представлять интересы других акционеров (участников) этого же Общества.

1.7. В Обществах, все голосующие акции (доли) которых находятся в собственности Тюменской области, полномочия общего собрания акционеров (участников) осуществляются Департаментом. Решения единственного акционера (участника) оформляются приказом Департамента.

2. Выдвижение представителей интересов Тюменской области
в совет директоров (наблюдательный совет),
ревизионную комиссию Общества

2.1. До 1 ноября года, предшествующего году проведения годового общего собрания акционеров (участников), исполнительные органы государственной власти Тюменской области, обеспечивающие проведение единой государственной политики в соответствующих отраслях (сферах) управления (далее исполнительные органы государственной власти), чьи представители выдвигаются для избрания в советы директоров (наблюдательные советы) Обществ, указанные в приложении N 1 к настоящему Положению, направляют в Департамент свои предложения по внесению вопросов в повестку дня годового общего собрания акционеров (участников) и по кандидатурам для выдвижения в советы директоров (наблюдательные советы) - не менее трех кандидатур в каждое Общество, а исполнительные органы государственной власти, чьи представители выдвигаются для избрания в ревизионные комиссии Обществ, указанные в приложении N 2 к настоящему Положению, направляют в Департамент свои предложения по кандидатурам для выдвижения в ревизионные комиссии - не менее двух кандидатур в каждое Общество.

Предложения по внесению вопросов в повестку дня годового общего собрания акционеров (участников) должны содержать позицию, касающуюся голосования по предлагаемым вопросам, формулировки решений по ним с приложением пояснительной записки и необходимых материалов, а предложения по кандидатурам для избрания в совет директоров (наблюдательный совет) и ревизионную комиссию Общества - информацию о кандидатах (данные документа, удостоверяющего личность кандидата (серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ, место регистрации). К информации о кандидатах для избрания в совет директоров (наблюдательный совет) и ревизионную комиссию Общества должно прилагаться письменное согласие кандидата на избрание его в совет директоров (наблюдательный совет) или ревизионную комиссию.

Департамент запрашивает дополнительную информацию о кандидатах, в случае если предоставление такой информации требуется в соответствии с уставом или внутренними документами Общества.

В случае непредставления исполнительными органами государственной власти в установленный срок кандидатур для избрания в советы директоров (наблюдательные советы), в ревизионные комиссии Обществ, необходимые кандидатуры определяются Департаментом самостоятельно из числа работников исполнительных органов государственной власти, не представивших предложения, при этом указанный исполнительный орган государственной власти обязан представить необходимую информацию о кандидатурах по запросу Департамента в течение трех рабочих дней со дня поступления запроса в исполнительный орган государственной власти.

2.2. Департамент на основании предложений, поступивших в соответствии с пунктом 2.1. настоящего Положения, подготавливает проект распоряжения Губернатора Тюменской области о выдвижении кандидатов для избрания в советы директоров (наблюдательные советы) и ревизионные комиссии Обществ.

2.3. На основании распоряжения Губернатора Тюменской области о выдвижении кандидатов для избрания в совет директоров (наблюдательный совет), в ревизионную комиссию Обществ Департамент направляет в каждое Общество предложения о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), в ревизионную комиссию в порядке и в сроки, определенные действующим законодательством, уставом и внутренними документами Обществ.

При этом, количество кандидатов, предлагаемых Департаментом к включению в список для избрания в совет директоров (наблюдательный совет), должно превышать на 3 число кандидатов, соответствующее доле Тюменской области в уставном капитале Общества. Количество кандидатов, предлагаемых к включению в список для избрания в совет директоров (наблюдательный совет) и ревизионную комиссию Общества, не может превышать количественного состава этих органов, определенного уставом Общества.

2.4. Исполнительные органы государственной власти в срок, не позднее 10 рабочих дней со дня наступления обстоятельств, препятствующих исполнению Представителем, указанным в абзаце третьем пункта 1.2 настоящего Положения, своих обязанностей (увольнение государственного гражданского служащего с государственной гражданской службы Тюменской области, перевод на другую должность, уход в отпуск по беременности и родам, в отпуск по уходу за ребенком, в отпуск, предусмотренный п. 15 ст. 46 Федерального закона от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации"), направляют соответствующую информацию в Департамент.

Иные Представители, указанные в абзацах втором, четвертом пункта 1.2 настоящего Положения, при наступлении предусмотренных действующим законодательством обстоятельств, препятствующих исполнению своих обязанностей Представителя, или при отказе от их исполнения письменно уведомляют об этом исполнительный орган государственной власти, который в течение трех рабочих дней направляет соответствующую информацию в Департамент.

Одновременно исполнительный орган государственной власти должен представить предложения по кандидатурам для избрания совета директоров (наблюдательного совета) или ревизионной комиссии соответствующего Общества в новом составе.

2.5. Аппарат Губернатора Тюменской области в срок, не позднее 10 рабочих дней со дня наступления обстоятельств, указанных в п. 2.4. настоящего Положения, препятствующих исполнению лицом, представителем нанимателя которого является Губернатор Тюменской области, обязанностей Представителя, направляет соответствующую информацию в Департамент.

2.6. Департамент на основании информации, поступившей в соответствии с пунктами 2.4., 2.5. настоящего Положения, готовит проект распоряжения Губернатора Тюменской области о выдвижении кандидатов для избрания их в совет директоров (наблюдательный совет), в ревизионную комиссию соответствующих Обществ. Издание распоряжения Губернатора Тюменской области является основанием для осуществления Департаментом необходимых действий для избрания вновь утвержденных кандидатов в советы директоров (наблюдательные советы) и ревизионные комиссии в порядке и в сроки, определенные действующим законодательством, уставом и внутренними документами Обществ.

3. Деятельность Представителей интересов Тюменской области
в советах директоров (наблюдательных советах) Обществ

3.1. Лица, избранные в установленном порядке в советы директоров (наблюдательные советы) Обществ из числа кандидатов, утвержденных распоряжением Губернатора области, представляют интересы Тюменской области.

3.2. Срок полномочий Представителей определяется сроком полномочий совета директоров (наблюдательного совета) Общества.

3.3. Представители осуществляют голосование по вопросам повестки дня заседания совета директоров (наблюдательного совета), в том числе на основании письменных директив Департамента, выдаваемых Представителям под роспись.

Департамент обязан выдавать письменные директивы Представителям для голосования на заседании совета директоров (наблюдательного совета) по следующим вопросам:

утверждение повестки дня общего собрания акционеров;

увеличение уставного капитала общества путем размещения обществом дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций;

образование исполнительного органа общества и досрочного прекращения его полномочий;

рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

принятие решений об участии и о прекращении участия общества в других организациях.

Департамент обязан выдать директивы Представителям не позднее чем за два часа до назначенного времени проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета).

3.4. В случае отсутствия директив Департамента Представители не принимают участие в голосовании, по вопросам, указанным в абзацах третьем - седьмом пункта 3.3 настоящего положения, вынесенным на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета).

3.5. Департамент формирует директивы по вопросам повестки дня, указанных в пункте 3.3 настоящего положения на основании документов (материалов), представленных к заседанию совета директоров (наблюдательного совета), с учетом предложений исполнительных органов государственной власти.

Предложения по голосованию по вопросам повестки дня заседания совета директоров (наблюдательного совета) должны быть представлены в Департамент не позднее 3 рабочих дней до даты проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета).

В случае отсутствия предложений по вопросам повестки дня, указанным в пункте 3.3 настоящего положения, Департамент самостоятельно формирует директивы.

3.6. При наличии в одном органе управления нескольких Представителей, Департаментом предварительно определяется единая позиция этих Представителей.

3.7. Представители обязаны:

а) лично участвовать в заседаниях совета директоров (наблюдательного совета) во всех предусмотренных регламентом его деятельности формах и не могут делегировать свои полномочия иным лицам;

б) не позднее 5 рабочих дней до даты проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) представлять в Департамент и исполнительный орган государственной власти повестку дня заседания совета директоров (наблюдательного совета), а также информацию (документы, материалы) по вопросам, включенным в повестку дня заседания;

в) голосовать по вопросам повестки дня заседания, указанным в пункте 3.3 настоящего положения в соответствии с директивами Департамента;

г) инициировать заседания совета директоров (наблюдательного совета), а также вносить предложения в повестку дня заседания совета директоров (наблюдательного совета);

д) в течение 3 рабочих дней со дня обнаружения соответствующих обстоятельств сообщать в Департамент о фактах нарушения процедур подготовки и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета), установленных действующим законодательством, уставом и внутренними документами Общества, а также фактах, которые повлекли или могут повлечь неблагоприятные последствия для Общества и (или) Тюменской области как акционера (участника) Общества;

е) осуществлять контроль за выполнением решений, принятых общим собранием акционеров (участников) и советом директоров (наблюдательным советом) Общества в соответствии с действующим законодательством;

ж) представлять в Департамент копии протоколов заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в порядке, установленном пунктом 5.3 настоящего Положения;

з) в течение 10 рабочих дней со дня обнаружения соответствующих обстоятельств в письменной форме сообщать в Департамент и исполнительный орган государственной власти сведения о том, что Представитель, его супруг (супруга), родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица владеют акциями (долями) Общества, в совет директоров (наблюдательный совет) которого избран Представитель.

4. Деятельность Представителей интересов Тюменской области
в ревизионных комиссиях Обществ

4.1. Представители интересов Тюменской области, избранные в установленном порядке в ревизионные комиссии Обществ, обязаны:

а) лично участвовать в заседаниях ревизионной комиссии (в случае, если уставом и внутренними документами Общества предусмотрено проведение таких заседаний);

б) представлять в Департамент повестку дня заседания, а также информацию (документы, материалы) по вопросам, включенным в повестку дня заседания, не позднее 3 рабочих дней до даты проведения заседания;

в) лично участвовать в проверках (ревизиях) финансово-хозяйственной деятельности Обществ, проводимых ревизионной комиссией;

г) в течение 3 рабочих дней со дня обнаружения соответствующих обстоятельств сообщать в Департамент о фактах нарушения процедур подготовки и проведения заседания ревизионной комиссии, проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности, установленных действующим законодательством, уставом и внутренними документами Общества, а также фактах, которые повлекли или могут повлечь неблагоприятные последствия для Общества и (или) Тюменской области как акционера (участника) Общества;

д) инициировать проведение ревизионных проверок финансово-хозяйственной деятельности Общества по согласованию с Департаментом;

е) представлять в Департамент копии заключений плановых и внеплановых ревизий (проверок), проводимых ревизионной комиссией, а также копии протоколов заседаний ревизионной комиссии (в случае, если уставом и внутренними документами Общества предусмотрено проведение таких заседаний);

ж) в течение 10 рабочих дней со дня обнаружения соответствующих обстоятельств в письменной форме сообщить в Департамент и исполнительный орган государственной власти сведения о том, что Представитель, его супруг (супруга), родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица владеют акциями (долями) Общества, в ревизионную комиссию которого избран Представитель.

5. Контроль за деятельностью Представителей

5.1. Контроль за деятельностью Представителей в органах управления и контроля Обществ осуществляется по следующим направлениям:

а) участие Представителя в работе органов управления и контроля Общества;

б) порядок голосования Представителя в органах управления и контроля Общества;

в) выполнение Представителем возложенных на него обязанностей в соответствии с настоящим Положением;

г) соблюдение Представителем порядка и сроков представления информации, предусмотренной п. 5.3. настоящего Положения.

5.2. Контроль за деятельностью Представителей осуществляется на основании протоколов собраний (заседаний) органов управления и контроля Обществ, актов проверок (ревизий), в которых участвовал (не участвовал, но должен был участвовать) Представитель.

5.3. Представители в органах управления и контроля Обществ представляют в Департамент:

а) Представители в совете директоров (наблюдательном совете) - не позднее 7 рабочих дней со дня проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) - копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета), заверенную печатью (при наличии) и подписанную руководителем Общества;

б) Представители в ревизионной комиссии - не позднее 5 рабочих дней со дня составления заключения по итогам проведения проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Общества - копию заключения, а в случае проведения заседаний ревизионной комиссии - не позднее 7 рабочих дней с даты проведения заседания - копию протокола заседания ревизионной комиссии, если уставом или внутренними документами Общества не установлен более длительный срок для составления указанных документов, заверенную печатью (при наличии) и подписанную руководителем Общества.

6. Ответственность Представителей

6.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей Представитель несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации и Тюменской области.

6.2. Совершение Представителем действий, противоречащих интересам Тюменской области, является основанием для инициирования Департаментом процедуры досрочного прекращения полномочий совета директоров (наблюдательного совета) или ревизионной комиссии Общества, в состав которых избран Представитель.

6.3. К числу действий Представителя, противоречащих интересам Тюменской области, относятся:

а) неучастие в собраниях акционеров (участников), заседаниях совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии, проверках финансово-хозяйственной деятельности Обществ, за исключением случаев, когда Представитель не мог принять участия в указанных собраниях (заседаниях) по уважительным причинам (по состоянию здоровья, при нахождении в служебной командировке, отпуске), а также случаев, предусмотренных пунктом 3.4 настоящего Положения;

б) нарушение сроков предоставления или не представление информации или документов, предусмотренных настоящим Положением, а также сокрытие фактов, которые повлекли или могут повлечь неблагоприятные последствия для Общества и (или) Тюменской области как акционера (участника) Общества;

в) нарушение законодательства Российской Федерации, Тюменской области, устава и внутренних документов Общества, решений органов управления Общества;

г) голосование в противоречии с директивами Департамента;

д) разглашение служебной и коммерческой тайны, ставших ему известными в результате выполнения обязанностей Представителя в органах управления и контроля Обществ.

6.4. В случае если полномочия Представителя в органах управления и контроля Общества осуществляет государственный служащий, то такое осуществление включается в его должностные обязанности.

Совершение Представителем - государственным служащим действий, предусмотренных пунктом 6.3. настоящего Порядка, влечет применение к нему мер дисциплинарной ответственности, вплоть до увольнения с государственной службы, и привлечение к ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации и Тюменской области. Иные Представители за совершение действий, предусмотренных пунктом 6.3 настоящего Порядка, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации и Тюменской области.

6.5. Представитель не несет ответственности за негативные последствия решений органов управления и контроля Общества, за которые он проголосовал, если голосование осуществлялось на основании письменных директив Департамента.