Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 28 апреля 2008 г. N Ф08-2128/2008-787А "Вывод суда о наличии в действиях общества состава правонарушения, выразившегося в привлечении денежных средств граждан для целей строительства многоквартирных домов лицом, не имеющим на это права в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве, является правильным" (извлечение)

ООО "Кубаньжилстрой" (далее - общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Департамента финансово-бюджетного надзора Краснодарского края (далее - департамент) от 03.06.2007 N 7-045/112 о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением от 02.11.2007 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ООО "Кубаньжилстрой-риэлт".

Решением от 29.11.2007, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 24.01.2008, в удовлетворении заявленных требований отказано. Суд признал в действиях общества наличие состава вменяемого правонарушения, существенных нарушений административным органом порядка привлечения к административной ответственности не установлено.

Общество обратилось в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить принятые по настоящему делу судебные акты, заявленные требования удовлетворить. Податель жалобы указывает, что в его действиях отсутствует состав вменяемого административного правонарушения, поскольку общество не является участником отношений, регулируемых законодательством об участии в долевом строительстве. Протокол об административных нарушениях составлен неуполномоченным лицом.

До рассмотрения кассационной коллегией жалобы Управление по надзору в области долевого строительства Краснодарского края заявило ходатайство, в котором просило произвести замену департамента на его правопреемника - Управление по надзору в области долевого строительства Краснодарского края (далее - управление). Исследовав представленные заинтересованным лицом документы, суд считает возможным в соответствии с частью 1 статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации удовлетворить данное ходатайство.

В отзыве на кассационную жалобу управление высказывает несогласие с доводами общества, считая принятые по делу судебные акты законными и обоснованными.

Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа, изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы и отзыва, считает, что жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, сотрудники департамента провели проверку общества по вопросу финансово-хозяйственной деятельности, связанной с привлечением и расходованием денежных средств участников долевого строительства многоквартирных жилых домов в соответствии с нормами действующего законодательства, в ходе которой установлено, что общество осуществляет проектирование и строительство жилого комплекса "Тихая гавань", расположенного по адресу: г. Краснодар, квартал N 6, микрорайон N 2 жилого района "Солнечный" по ул. Ивана Кияшко, 4. Строительство жилого комплекса осуществляется в две очереди. Разрешение на строительство первой очереди жилого комплекса выдано инспекцией государственного архитектурно-строительного надзора Краснодарского края от 15.05.2001 N 263, срок действия которого продлен до 30.09.2006, первая очередь жилого комплекса построена, на момент проверки производилось благоустройство территории. К объектам второй очереди строительства жилого комплекса "Тихая гавань" относятся следующие строения: литер N 4а, литер N 6, литер N 7, литер N 8, литер N 9.

На основании постановления мэра г. Краснодар от 12.04.1999 N 10730 обществу предоставлен земельный участок в аренду сроком на три года площадью 7955,59 кв. м для проектирования и строительства семиэтажного и двух пятиэтажных домов в Фестивальном микрорайоне "2", квартале N 6 в Прикубанском административном округе.

Между мэрией г. Краснодара и обществом заключен договор аренды земельного участка от 27.10.2000 N 1603.

По договорам поручения N 1/06/2006 от 01.06.2006 и от 09.01.2007 общество (доверитель) поручило ООО "Кубаньжилстрой-риэлт" (поверенный) совершить от имени и за счет доверителя следующие действия: подписывать договоры об участии в долевом строительстве жилых домов в г. Краснодаре, квартал N 6, микрорайона N 2 жилого района "Солнечный", соглашения о расторжении, изменении договоров об участии в долевом строительстве и иные документы, заключенные во исполнение поручения от имени доверителя; осуществлять сбор средств для долевого строительства объектов недвижимости, возводимых обществом; осуществлять оплату счетов материального снабжения деятельности доверителя, а также оплату выполненных строительно-монтажных работ и других счетов по его указанию за счет доверителя; заключать дополнительные соглашения, соглашения об изменении и расторжении ранее заключенных договоров долевого участия в строительстве; заключать иные договоры, связанные с осуществлением хозяйственной деятельности общества; получать оплату по сделкам, заключенным как непосредственно третьим лицом, так и доверителем; осуществлять оплату счетов материального снабжения деятельности доверителя, а также оплату выполненных строительно-монтажных работ и других счетов по указанию и за счет доверителя.

С 13.10.2006 по 22.05.2007 третье лицо заключило от имени и в интересах общества 93 предварительных договора о долевом участии в строительстве на общую сумму 189 964 891 рубль, из которой дольщиками фактически оплачено 168 037 196 рублей.

В ходе проверки установлено, что в нарушение требований Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости" (далее - Закон об участии в долевом строительстве) общество, действуя через поверенного, путем заключения предварительных договоров привлекало на строительство многоквартирных домов средства граждан в размере цены основного договора, на тот момент еще не заключенного. Результаты проверки отражены в акте от 25.05.2007.

Протоколом об административном правонарушении от 25.05.2007, составленном в присутствии законного представителя общества, действия заявителя квалифицированы по части 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановлением департамента от 03.07.2007 N 7-045/112 общество признано виновным в совершении правонарушения и ему назначено наказание в виде 400 тыс. рублей штрафа. Данное постановление обжаловано в арбитражный суд.

Частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена ответственность юридических лиц за привлечение денежных средств граждан для целей строительства многоквартирных домов лицом, не имеющим на это права в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в виде штрафа в размере от четырехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Согласно пункту 1 статьи 3 Закона об участии долевом строительстве право на привлечение денежных средств участников долевого строительства для строительства многоквартирного дома застройщик приобретает только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) представления проектной декларации в соответствии Законом об участии долевом строительстве и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства многоквартирного или договора аренды такого земельного участка.

В соответствии с частью 2 статьи 3 Закона об участии в долевом строительстве привлекать денежные средства граждан для строительства многоквартирного дома имеет право только застройщик и только на основании договора участия в долевом строительстве.

Оценив фактические обстоятельства дела и представленные доказательства, суд установил, что общество, действуя через поверенного, путем заключения предварительных договоров привлекало на строительство многоквартирных домов средства граждан без разрешения на строительство объектов второй очереди.

Таким образом, вывод суда о наличии в действиях общества состава правонарушения, выразившегося в привлечении денежных средств граждан для целей строительства многоквартирных домов лицом, не имеющим на это права в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве, является правильным.

В связи с изложенным, суд кассационной инстанции отклоняет довод общества об отсутствии в его действиях состава правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, поскольку в силу статьи 1 Закона об участии в долевом строительстве сфера его действия распространяется на отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

В соответствии с частью 2 статьи 23 Закона о долевом участии в строительстве, контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости осуществляются в соответствии с Федеральным законом уполномоченным органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется данное строительство.

Статьей 23.64 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что органы, осуществляющие контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.28 и частью 4 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В целях создания системы комплексного мониторинга в сфере долевого строительства на территории Краснодарского края и обеспечения гарантий защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства из состава Департамента финансово-бюджетного надзора Краснодарского края выделено Управление по надзору в области долевого строительства Краснодарского края, являющееся правопреемником департамента в части прав и обязанностей по надзору в области долевого строительства на территории Краснодарского края.

Согласно пункту 2 приказа департамента от 08.02.2007 N 12 "О производстве по делам об административных правонарушениях в департаменте финансово-бюджетного надзора Краснодарского края" право составлять протоколы об административных правонарушениях от имени департамента предоставлено должностным лицам управления по надзору в области долевого строительства.

Протоколы об административных правонарушениях согласно части 1 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в соответствии с главой 23 Кодекса, в пределах компетенции соответствующего органа.

Протокол об административном правонарушении от 25.05.2007 составлен должностным лицом департамента, имеющим соответствующие полномочия, поэтому довод общества о наличии процессуальных нарушений, допущенных административным органом в ходе производства по административному делу, суд кассационной инстанции отклоняет как ошибочный.

Существенные нарушения порядка привлечения к административной ответственности не установлены.

Все обстоятельства, имеющие значение для разрешения спора являлись предметом рассмотрения судебных инстанций, им дана правовая оценка. Нормы права при разрешении спора применены правильно, нарушения процессуальных норм, влекущие отмену или изменение судебного акта (статья 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), отсутствуют.

Руководствуясь статьями 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа постановил:

решение Арбитражного суда Краснодарского края от 29.11.2007 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.01.2008 по делу N А32-14065/2007-26/375-86АЖ оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Ходатайство Управления по надзору в области долевого строительства Краснодарского края о замене заинтересованного лица удовлетворить.

Произвести процессуальную замену Департамента финансово-бюджетного надзора Краснодарского края на Управление по надзору в области долевого строительства Краснодарского края.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.