Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 21 октября 2008 г. N Ф08-5400/2008 "Поскольку в суд может быть обжалован отказ реестродержателя от внесения записи в реестр акционеров общества или не представление в установленный законом срок уведомления с указанием мотивов отказа, истец должен доказать, что он обращался к реестродержателю с соответствующим документально подтвержденным заявлением" (извлечение)

Джуринская О.М. обратилась в Арбитражный суд Ставропольского края с иском к ОАО "Краевой медицинский информационно-аналитический центр" (далее - общество) об обязании для учета прав на находящиеся в доверительном управлении 2023 обыкновенные именные бездокументарные акции открыть отдельный счет на имя управляющего Джуринской О.М. с указанием на нем 2023 обыкновенных именных бездокументарных акций гражданина Сергеева Г.П., признанного в установленном законом порядке безвестно отсутствующим (уточненные требования).

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена городская ведомственная постоянно действующая комиссия по делам опеки и попечительства г. Ставрополя.

Протокольным определением от 16.05.2008 произведена замена третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, - городской ведомственной постоянно действующей комиссии по делам опеки и попечительства администрации г. Ставрополя на Управление здравоохранения администрации города Ставрополя (далее - управление здравоохранения).

Решением от 19.05.2008 иск удовлетворен. Суд исходил из того, что обществом не представлены доказательства наличия оснований для отказа от внесения записи в реестр акционеров и открытия отдельного счета на имя управляющего акциями Сергеева Г.П., а также доказательства принятия мотивированного уведомления об отказе от внесения записи.

Постановлением апелляционной инстанции от 24.07.2008 решение от 19.05.2008 отменено, иск оставлен без рассмотрения в связи с несоблюдением Джуринская О.М. досудебного порядка урегулирования спора, поскольку Джуринская О.М. с соответствующим заявлением к ответчику не обращалась.

В кассационной жалобе Джуринская О.М. просит отменить постановление апелляционной инстанции от 24.07.2008 как принятое с нарушением норм материального и процессуального права и оставить в силе решение от 19.05.2008. В обоснование кассационной жалобы Джуринская О.М. ссылается на соблюдение порядка обращения к реестродержателю, которому орган опеки и попечительства администрации г. Ставрополя (далее - орган опеки и попечительства) представил с заявлением все необходимые документы для внесения записей в реестр акционеров.

Отзывы на кассационную жалобу общество и управление здравоохранения не представили.

В судебном заседании представитель Джуринской О.М. повторила доводы, изложенные в кассационной жалобе; представитель общества, ссылаясь на законность и обоснованность обжалованного судебного акта, просил оставить жалобу без удовлетворения.

Изучив материалы дела и выслушав представителей сторон, Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа считает, что постановление апелляционной инстанции от 24.07.2008 следует изменить по следующим основаниям.

Как установлено судами первой и апелляционной инстанций и подтверждено материалами дела, Сергеев Г.П. является акционером общества и владеет 2023 акциями общества номинальной стоимостью 11 рублей 40 копеек за одну акцию на общую сумму по номинальной стоимости 23 062 рубля 20 копеек.

Вступившим в законную силу решением от 21.11.2007 Ленинский районный суд г. Ставрополя признал Сергеева Г.П. безвестно отсутствующим с 01.01.2004 и передал его имущество в доверительное управление лицу, определенному органом опеки и попечительства.

Решением городской ведомственной постоянно действующей комиссии по делам опеки и попечительства от 20.12.2007 и принятым на его основании распоряжением начальника управления здравоохранения от 28.03.2008 N 02-р учреждено доверительное управление имуществом Сергеева Г.П., в том числе акциями общества в количестве 2023 штук; доверительным управляющим имуществом назначена Джуринская О.М.

Орган опеки и попечительства (учредитель) и Джуринская О.М. (управляющий) заключили договор доверительного управления от 01.04.2008 N2, согласно которому учредитель передал управляющему пакет обыкновенных именных бездокументарных акций общества (государственный регистрационный номер 1-01-32297-Е) номинальной стоимостью 11 рублей 40 копеек за одну акцию в количестве 2023 акций на общую сумму по номинальной стоимости 23 062 рубля 20 копеек, зарегистрированных на имя Сергеева Г.П., для доверительного управления.

3 апреля 2008 г. орган опеки и попечительства направил в адрес общества, являющегося реестродержателем, заявление, в котором просил произвести перерегистрацию 2023 обыкновенных именных бездокументарных акций акционерного общества с лицевого счета Сергеева Г.П. на лицевой счет доверительного управляющего Джуринской О.М. К заявлению были приложены передаточное распоряжение, выписка из решения городской ведомственной постоянно действующей комиссии по делам опеки и попечительства от 20.12.2007. Заявление с приложениями получено реестродержателем 04.04.2008.

Поскольку реестродержатель по заявлению органа опеки и попечительства и на основании поданного передаточного (кем) распоряжения запись в реестр акционеров не внес, Джуринская О.М. обратилась в арбитражный суд с иском.

Согласно части 1 статьи 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.

В пункте 2.9 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 03.04.2007 N 07-37/пз-н, указано, что для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг управляющий открывает отдельный лицевой счет (счета) управляющего.

В соответствии с частью 2 статьи 45 Закона об акционерных обществах отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 19 постановления от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах"" разъяснил, что владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный статьей 45 Закона об акционерных обществах срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр. Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.

Согласно пункту 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение), регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Судебными инстанциями установлено, что Джуринская О.М. не обращалась к держателю реестра акций общества с заявлением об открытии на ее имя как управляющего акциями Сергеева Г.П. отдельного лицевого счета для учета прав на акции, находящиеся в доверительном управлении, и внесении соответствующей записи в реестр акционеров общества.

Таким образом, с учетом приведенных норм права суд апелляционной инстанции правомерно отменил решение от 19.05.2008, поскольку у суда первой инстанции не имелось законных оснований для удовлетворения иска Джуринской О.М. об обязании реестродержателя внести в реестр акционеров соответствующую запись.

Между тем, применение судом апелляционной инстанции пункта 2 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является ошибочным. В соответствии со статьей 45 Закона об акционерных обществах в суд может быть обжалован отказ реестродержателя от внесения записи в реестр акционеров общества или не представление в установленный законом срок уведомления с указанием мотивов отказа, поэтому истец должен доказать, что он обращался к реестродержателю с соответствующим заявлением и указанными в пункте 7.1 Положения документами.

Поскольку таких доказательств Джуринская О.М. не представила, в иске следовало отказать.

Учитывая, что фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, но судом неправильно применена норма процессуального права, суд кассационной инстанции считает, что постановление апелляционной инстанции следует изменить в части.

Руководствуясь статьями 284, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа постановил:

постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.07.2008 по делу N А63-2899/2008-С2-26 в части оставления иска Джуринской О.М. без рассмотрения отменить.

В иске отказать.

В остальной части постановление апелляционной инстанции оставить без изменения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.