Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 2 октября 2001 г. N Ф08-3161/2001 по делу N А53-7042/2000-С4-41

Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Савенко Л.И., судей Афониной Е.И и Ширвиса Ю.В., при участии в заседании представителя общества с ограниченной ответственностью "Ростовский регистратор" (далее ООО "Ростовский регистратор") - Светлова Г.Г. (доверенность от 15.01.01), в отсутствие представителей сельскохозяйственного производственного кооператива колхоз "Советинский" (далее СПК колхоз "Советинский"), открытого акционерного общества "Неклиновское хлебоприемное предприятие" (далее ОАО "Неклиновское ХПП") и Ростовского регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее РРО ФКЦБ), надлежащим образом уведомленных о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, рассмотрев кассационную жалобу на решение от 01.12.2000 (судья Авдеев В.Н.), частное определение от 01.12.2000 (судья Авдеев В.Н.) Арбитражного суда Ростовской области и постановление апелляционной инстанции того же от 26.07.2001 (судьи Золотухина С.И., Атрохова Т.И., Оперчук И.М.) по делу N А53-7042/2000-С4-41, установил следующее.

СПК колхоз "Советинский" обратился в арбитражный суд с иском к ОАО "Неклиновское ХПП" о признании недействительной ничтожной сделки купли-продажи акций от 23.07.97, применении последствий недействительности ничтожной сделки.

В процессе рассмотрения дела, истец в порядке статьи 37 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнил исковые требования и просил признать недействительным (ничтожным) договор от 23.07.97 о купле-продаже 351 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "Неклиновское ХПП" регистрационный номер 58-1п234 от 31.12.92, номинальной стоимостью 1 рубль, заключенный между ОАО "Неклиновское ХПП" и ТОО агрофирма "Советинская", применить последствия недействительности ничтожной сделки - восстановить ТОО агрофирму "Советинская" в правах собственности на 351 акцию ОАО "Неклиновское ХПП" регистрационный номер 58-1п234; обязать держателя реестра ООО "Ростовский регистратор": осуществить восстановительную запись в реестре акционеров о праве собственности истца на 351 акцию первой эмиссии (регистрационный N 58-1п234), зафиксировать в реестре факт конвертации указанных акций номинальной стоимостью в 1 рубль в 351 акцию номинальной стоимостью 20 рублей регистрационный номер 1-03 31482-Е от 20 марта 2000 года, переоформить лицевой счет ТОО агрофирма "Советинская" на ее правопреемника - СПК колхоз "Советинский".

В процессе рассмотрения дела, с согласия истца к участию в деле в качестве второго ответчика привлечено ООО "Ростовский регистратор". В качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, к участию в деле привлечено РРО ФКЦБ.

В порядке статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом принят к рассмотрению встречный иск ОАО "Неклиновское ХПП" о применении последствий недействительности договора купли-продажи акций от 26.07.99, где продавцом акций выступил ОАО "Неклиновское ХПП", а покупателем СПК колхоз "Советинский".

Решением арбитражного суда от 01.12.2000 признан недействительным (ничтожным) договор от 23.07.97 о купле-продаже 351 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "Неклиновское ХПП" регистрационный номер 58-1п234 от 31.12.92, номинальной стоимостью 1 рубль, заключенный между ОАО "Неклиновское ХПП" и ТОО агрофирма "Советинская". В остальной части иска отказано.

Решение суда обоснованно тем, что сделка от 23.07.97 по приобретению ОАО "Неклиновское ХПП" размещенных им акций у ТОО агрофирма "Советинская" совершена с нарушением требований законодательства и в силу правил статьи 168 Гражданского кодекса РФ ничтожна.

Исковые требования по основному иску в части применения последствий недействительности ничтожной сделки от 23.07.97 удовлетворению не подлежат, на том основании, что участие в конвертации акций могут принимать только лица, обладающие до ее осуществления правом собственности на уже размещенные ценные бумаги.

В удовлетворении встречного искового заявления ОАО "Неклиновское ХПП" отказано на том основании, что спорная сделка по предмету встречного иска является незаключенной.

По результатам рассмотрения дела суд первой инстанции 01.12.2000 вынес частное определение в адрес ООО "Ростовский регистратор" о допущенных нарушениях в его деятельности .

ООО "Ростовский регистратор" обжаловало определение от 01.12.2000 в апелляционном порядке.

Постановлением апелляционной инстанции от 26.07.2001 частное определение от 01.12.2000 оставлено без изменения.

Не согласившись с данными судебными актами ООО "Ростовский регистратор" обжаловало их в кассационном порядке.

В кассационной жалобе заявитель просит отменить решение и частное определение по данному делу.

В обоснование своих доводов заявитель ссылается на нарушение судом норм материального и процессуального права.

По мнению заявителя жалобы, ООО "Ростовский регистратор" не нарушало требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в части предоставления зарегистрированным владельцам ценных бумаг (акций) информации, предоставляемой эмитентом.

Частное определение было вынесено с нарушением статьи 127 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, оно не отражено в резолютивной части мотивированного решения по делу, полученного ООО "Ростовский регистратор" и другими участниками.

Кроме того, в нарушение статьи 127 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд не указал, как разрешен спор в отношении второго ответчика, привлеченного к участию в деле.

В судебном заседании представитель ООО "Ростовский регистратор поддержал доводы кассационной жалобы.

Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа, изучив материалы дела и выслушав представителя ООО "Ростовский регистратор", считает, что решение арбитражного суда и постановление апелляционной инстанции подлежат частичной отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, на основании решения Совета директоров ОАО "Неклиновское ХПП" от 04.03.96 между ОАО "Неклиновское ХПП" и ТОО агрофирма "Советинская" (правопредшественником СПК колхоз "Советинский") 23.07.97 был заключен договор купли-продажи 351 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "Неклиновское ХПП" регистрационный номер 58-1п234 от 31.12.92.

Согласно статье 72 Федерального закона "Об акционерных обществах" акционерное общество может приобретать размещенные им акции у акционеров по решению совета директоров.

При этом в решении должны быть определены категории (типы) приобретаемых акций, их количество, цена приобретения, форма и срок оплаты, а также срок, в течение которого осуществляется приобретение акций. Цена приобретения акций определяется в порядке, установленном статьей 77 Закона. Каждый акционер - владелец акций определенных категорий (типов), решение о приобретении которых принято, вправе продать указанные акции, а общество обязано приобрести их. Не позднее чем за 30 дней до начала срока, в течение которого осуществляется приобретение акций, общество обязано уведомить акционеров - владельцев акций определенных категорий (типов), решение о приобретении которых принято.

Как правомерно установлено судом и следует из акта РРО ФКЦБ от 1.04.99 в нарушение статьи 72 Федерального закона "Об акционерных обществах" решением совета директоров ОАО "Неклиновское ХПП" от 4.03.96 нарушен порядок приобретения акционерным обществом собственных акций: не определена цена приобретаемых акций, нарушены сроки уведомления акционеров о принятом решении о приобретении акций, сроки продажи акций.

В силу статей 167, 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна. Недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения. При недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре возместить его стоимость в деньгах - если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.

Решение суда в части невозможности применения последствий недействительности ничтожной сделки от 23.07.97 не достаточно обосновано и в этой части дело подлежит направлению на новое рассмотрение.

Как усматривается из материалов дела распоряжением РРО ФКЦБ России N 520-рот 20.03.00 был зарегистрирован третий выпуск обыкновенных именных ценных бездокументарных акций ОАО "Неклиновское ХПП" (государственный регистрационный N 1-03-31482-Е) в количестве 55195 штук номинальной стоимостью 20 рублей Способ размещения бумаг данного выпуска - конвертация в акции с большей номинальной стоимостью акций, решение об увеличении номинальной стоимости которых принято ОАО "Неклиновское ХПП.

Таким образом, 5195 акций номинальной стоимостью 1 руб. первого выпуска N 58-1п-234 и 50000 акций номинальной стоимостью 1 руб. второго выпуска N 58-1п-1299 конвертируются в 55195 акций номинальной стоимостью 20 рублей третьего выпуска с государственным регистрационным N 1-03-31482-Е. Одновременно первые два выпуска были аннулированы Отчет об итогах данного выпуска зарегистрирован распоряжением РРО ФКЦБ России N 880-Р от 05.05.2000.

В соответствии с пунктом 6.1.3. Стандартов эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденных Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 г. N 19 (далее - Стандартов) конвертация ценных бумаг может осуществляться путем конвертации в акции с большей номинальной стоимостью акций, решение об увеличении номинальной стоимости которых принято акционерным обществом.

А в соответствии с пунктом 11.16 Стандартов, в каждую акцию размещаемую путем конвертации, конвертируется одна акция той же категории (типа) одновременно с аннулированием последней.

Из смысла указанной нормы следует, что в данном случае имеет место уничтожение (аннулирование) одних ценных бумаг и выпуск и размещение тем же лицам других ценных бумаг. В результате осуществления эмиссии увеличения количества акций, а также привлечения средств новых акционеров не происходит.

Принимая во внимание, что договор купли-продажи от 23.07.97 является недействительным и не порождает никаких правовых последствий, то истец являясь собственником 351 акций номинальной стоимостью 1 руб. первого выпуска N 58-1п-234, после проведения конвертации становится собственником 351 акции третьего выпуска с государственным регистрационным N 1-03-31482-Е номинальной стоимостью 20 руб.

В судебном заседании представитель ООО "Ростовский регистратор" пояснил, что состоялось исполнение решения арбитражного суда по делу N А53-2808/2000-С4-41 от 11.04.2000 о применении последствий недействительности ничтожных сделок купли-продажи акций, заключенных ОАО "Неклиновское ХПП" с КФХ "Луч", СПК колхоз "Колос", ТОО колхоз "Агрофирма Миус".

При этом вышеуказанные юридические лица передали регистратору передаточные распоряжения о списании с их лицевых счетов соответствующего количества акций ОАО "Неклиновское ХПП" третьего выпуска.

Суду следует проверить действительно ли данные акции восстановлены на лицевом счете и балансе ОАО "Неклиновское ХПП" и с учетом данного обстоятельства разрешить вопрос об удовлетворении иска. Кроме того, принимая во внимание, что применение последствий недействительности сделки происходит в виде двухсторонней реституции, необходимо разрешить вопрос о размере денежной компенсации, подлежащей взысканию с истца в пользу ответчика.

Решение суда по встречному иску в части отказа в применении последствий недействительности договора купли-продажи акций от 26.07.99 подлежит отмене по следующим основаниям.

В обоснование отказа иска суд сослался на отсутствие доказательств о переходе права собственности на акции по спорной сделке и признал договор купли-продажи незаключенным. Указанный вывод не соответствует материалам дела.

Согласно договору купли-продажи акций от 26.07.99 ОАО "Неклиновское ХПП" продало, а СПК колхоз "Советинский" купил 2 акции ОАО "Неклиновское ХПП". В реестре акционеров ОАО "Неклиновское ХПП" по состоянию на 29.03.2000 владельцем двух обыкновенных акций третьего выпуска значится совхоз "Советинский". Поскольку заключение и исполнение сделки являются различными правовыми категориями, суду следовало проверить, на основании каких данных регистратор внес в реестр совхоз "Советинский", не является ли эта запись ошибочной вместо внесения СПК колхоз "Советинский".

Кроме того, принимая во внимание дату заключения указанной сделки, необходимо оценить ее законность с учетом выводов по делу N А53-2808/2000-С4-41. В зависимости от установленных обстоятельств при наличии оснований применить последствия недействительности сделки, учитывая, что конвертация акций путем переоценки основных средств акционерного общества не является препятствием для применения реституции с участием лиц, являющихся владельцами акций прежнего выпуска. Порядок реализации обязанности регистратора, установленной статьей 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" по информированию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, конкретизирован в подзаконных актах.

В соответствии с пунктом 5 Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку от 2 октября 1997 года N 27, "регистратор обязан информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав".

А в соответствии с пунктом 7.9 Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра.

Как усматривается из материалов дела, ни ТОО агрофирма "Советинская", ни ее правопреемник - СПК колхоз "Советинский" к ООО "Ростовский регистратор" с запросами для получения информации из реестра не обращались.

В соответствии с постановлением ФКЦБ от 12.08.98 N 32 на эмитента возлагается обязанность сообщать о фактах увеличения стоимости активов более чем на 10%, об аннулировании ценных бумаг. Однако ОАО "Неклиновское ХПП", безусловно знавшее о состоявшемся третьем выпуске акций, не сообщило об этом суду.

Поскольку исполнение решения суда по делу N А53-2808/2000-С4-41 о применении реституции распространялось на лиц, участвующих в данном деле, ООО "Ростовский регистратор" обоснованно направляло письма в адрес ответчика о необходимости предоставления участниками сделок передаточных распоряжений о списании с их лицевых счетов соответствующего количества акций.

При таких обстоятельствах вывод суда первой инстанции и коллегии апелляционной инстанции об установленных нарушениях в деятельности ООО "Ростовский регистратор" не подтверждаются материалами дела. Кроме того, согласно пункту 14 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 31 октября 1996 года N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел суде первой инстанции" резолютивная часть составленного мотивированного решения должна дословно соответствовать резолютивной части решения, объявленной в день окончания разбирательства дела.

Однако резолютивная часть мотивированного решения не содержит данных о вынесении частного определения в адрес ООО "Ростовский регистратор".

Принимая во внимание, указанные обстоятельства судебные акты в части направления частного определения в адрес ООО "Ростовский регистратор" следует отменить.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьями 171, 174, 175, 176, 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа постановил:

решение Арбитражного суда Ростовской области от 01.12.2000 и постановление апелляционной инстанции того же от 26.07.2001 по делу N А53-7042/2000-С4-41 отменить в части вынесения частного определения по нарушению законодательства в деятельности ООО "Ростовский регистратор", отказа в удовлетворении встречного иска ОАО "Неклиновское ХПП" о применении реституции по договору купли-продажи акций между ОАО "Неклиновское ХПП" и СПК колхоз "Советинский, отказа в применении правовых последствий недействительности договора купли-продажи акций от 23.07.97, заключенного между ТОО "Советинская" и ОАО "Неклиновское ХПП".

Дело в части применения последствий недействительности указанных договоров купли-продажи акций передать на новое рассмотрение в первую инстанцию Арбитражного суда Ростовской области.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и обжалованию не подлежит.

Председательствующий:

Л.И. Савенко

Судьи:

Е.И. Афонина Ю.В. Ширвис