Приложение. Критерии отнесения объектов контроля к определенной категории риска при осуществлении регионального государственного контроля (надзора) за соблюдением законодательства об архивном деле

Приложение
к Положению
о региональном государственном
контроле (надзоре) за соблюдением
законодательства об архивном деле

Критерии отнесения объектов контроля к определенной категории риска при осуществлении регионального государственного контроля (надзора) за соблюдением законодательства об архивном деле

N критерия	Категория требований	Критерии риска	Значение показателя
1	2	3	4
1. Объект контроля - документы организации
1.1	Включение контролируемого лица в список источников комплектования ГКУ "Архив города Севастополя"	Контролируемое лицо является источником комплектования ГКУ "Архив города Севастополя"	6
		Контролируемое лицо не является источником комплектования ГКУ "Архив города Севастополя"	1
1.2	Экспертиза ценности документов (экспертная комиссия организации)	Экспертная комиссия не создана; положение об экспертной комиссии в установленном порядке не согласовано	5
		Экспертная комиссия создана; положение об экспертной комиссии согласовано в установленном порядке	1
1.3	Организация и учет документов в делопроизводстве	Номенклатура дел организации в установленном порядке не согласована	4
		Номенклатура дел организации согласована в установленном порядке	1
1.4	Упорядочение архивных документов	Упорядочение архивных документов осуществляется с нарушением установленных сроков, нарушение сроков упорядочения документов превышает пять лет	6
		Упорядочение архивных документов осуществляется с нарушением установленных сроков, нарушение сроков упорядочения документов превышает четыре года	5
		Упорядочение архивных документов осуществляется с нарушением установленных сроков, нарушение сроков упорядочения документов превышает три года	4
		Упорядочение архивных документов осуществляется с нарушением установленных сроков, нарушение сроков упорядочения документов превышает два года	3
		Упорядочение архивных документов осуществляется в соответствии с установленными сроками	1
2. Объект контроля - архив организации
2.1	Включение контролируемого лица в список источников комплектования ГКУ "Архив города Севастополя"	Контролируемое лицо является источником комплектования ГКУ "Архив города Севастополя"	6
		Контролируемое лицо не является источником комплектования ГКУ "Архив города Севастополя"	1
2.2	Организация архива в организации	Структурное подразделение, ответственное за ведение архива организации, отсутствует (функции по ведению архива на иное структурное подразделение/должностное лицо организации не возложены); положение об архиве организации в установленном порядке не согласовано	6
		Структурное подразделение, ответственное за ведение архива организации, определено (на одно из структурных подразделений организации/должностное лицо организации возложены функции по ведению архива); положение об архиве организации в установленном порядке не согласовано	4
		Структурное подразделение, ответственное за ведение архива организации, определено (на одно из структурных подразделений организации/должностное лицо организации возложены функции по ведению архива); положение об архиве организации согласовано в установленном порядке и утверждено руководителем организации	1
2.3	Размещение архива организации	Специальное или приспособленное помещение под размещение архива организации (архивохранилище) отсутствует	6
		Специальное или приспособленное помещение под размещение архива организации (архивохранилище) имеется, но не соответствует требованиям нормативных правовых актов	5
		Специальное или приспособленное помещение под размещение архива организации (архивохранилище) имеется и соответствует требованиям нормативных правовых актов	1
2.4	Оборудование архива организации	Помещение под архивохранилище не оборудовано	6
		Помещение под архивохранилище оборудовано с нарушением требований нормативных правовых актов	4
		Помещение под архивохранилище оборудовано в соответствии с требованиями нормативных правовых актов	1
3. Объект контроля - деятельность ГКУ "Архив города Севастополя"
3.1	Учет документов	Обязательные учетные документы не ведутся	6
		Обязательные учетные документы ведутся не в полном объеме	4
		Обязательные учетные документы ведутся в полном объеме	1
3.2	Наличие особо ценных, в том числе уникальных, архивных документов	На хранении имеются особо ценные, в том числе уникальные, архивные документы	6
		На хранении особо ценных, в том числе уникальных, архивных документов не имеется	1
3.3	Картонирование документов	Не превышает 50%	6
		Составляет от 51% до 70%	5
		Составляет от 71% до 90%	4
		Составляет от 91% до 100%	2
		Составляет 100%	1
3.4	Наличие неучтенных документов	На хранении имеются неучтенные документы	6
		Все документы, находящиеся на хранении, учтены	1
3.5	Комплектование архива	На хранении имеются неупорядоченные документы; план по упорядочению документов не утвержден	6
		На хранении имеются неупорядоченные документы; план по упорядочению документов утвержден, установленные планом сроки соблюдаются	3
		Все документы, находящиеся на хранении, упорядочены	1
3.6	Исполнение социально-правовых запросов	Имеются факты нарушения предусмотренных законодательством сроков исполнения социально-правовых запросов	6
		Факты нарушения предусмотренных законодательством сроков исполнения социально-правовых запросов отсутствуют	1
4. Объект контроля - архивохранилище ГКУ "Архив города Севастополя"
4.1	Загруженность архивохранилища	Превышает 100%	6
		Составляет от 91% до 100%	5
		Составляет от 81% до 90%	4
		Составляет от 61% до 80%	3
		Составляет от 51% до 60%	2
		Составляет менее 50%	1
4.2	Оборудование архивохранилища	Имеются нарушения пожарного, охранного, санитарно-гигиенического, температурно-влажностного режимов, установленных в соответствии с требованиями нормативных правовых актов	6
		Нарушения пожарного, охранного режимов отсутствуют; имеются нарушения санитарно-гигиенического, температурно-влажностного режимов, установленных в соответствии с требованиями нормативных правовых актов	3
		Нарушения пожарного, охранного, санитарно-гигиенического, температурно-влажностного режимов, установленных в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, отсутствуют	1
4.3	Стеллажное оборудование	Стеллажное оборудование установлено с нарушением требований нормативных правовых актов	5
		Стеллажное оборудование установлено в соответствии с требованиями нормативных правовых актов	1

Показатель рассчитывается путем сложения значений показателя, соответствующих критериям риска, и последующего деления полученной суммы на количество критериев риска по формуле:

ПК = К _1.1 + ... К _n / N, где

ПК - показатель критерия;

К _n - показатель значения в соответствии с критерием риска;

N - количество критериев, которые используются при определении категории риска.

Деятельность контролируемых лиц относится к категории значительного риска, если значение показателя критерия составляет более 3,51.

Деятельность контролируемых лиц относится к категории среднего риска, если значение показателя критерия составляет от 2,51 до 3,50.

Деятельность контролируемых лиц относится к категории умеренного риска, если значение показателя критерия составляет от 1,26 до 2,50.

Деятельность контролируемых лиц относится к категории низкого риска, если значение показателя критерия не превышает 1,25,

Контролируемые лица, подлежащие отнесению в соответствии с критериями, указанными в настоящем приложении, к категориям значительного, среднего, умеренного и низкого рисков, подлежат отнесению к категориям высокого, значительного, среднего и умеренного рисков соответственно при наличии вступившего в законную силу по результатам последней проверки одного и более постановлений по делам об административных правонарушениях за неисполнение предписаний об устранении нарушений обязательных требований, а также за нарушение правил хранения, комплектования, учета и использования архивных документов.