Приложение. Порядок проведения конкурса среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг на право оказания услуг по обеспечению процедур выпуска, размещения, обращения и погашения государственного облигационного займа Краснодарского края

Приложение
к постановлению главы
администрации Краснодарского края
от 3 сентября 2003 г. N 854

Порядок проведения конкурса среди юридических лиц -
профессиональных участников рынка ценных бумаг на право оказания услуг
по обеспечению процедур выпуска, размещения, обращения и погашения
государственного облигационного займа Краснодарского края

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок проведения конкурса на право оказания услуг по обслуживанию процедур выпуска, размещения, обращения и погашения государственного облигационного займа Краснодарского края (далее - Порядок) разработан в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, Федеральными законами "О рынке ценных бумаг", "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценник бумаг" и иными нормативными правовыми актами.

1.2. Эмитентом государственного облигационного займа Краснодарского края является департамент по финансам, бюджету и контролю Краснодарского края.

1.3. Целью проведения конкурса на право оказания услуг по обеспечению процедур выпуска, размещения, обращения и погашения государственного облигационного займа Краснодарского края (далее - Конкурс) является определение профессионального участника рынка ценных бумаг - генерального агента эмитента по обслуживанию процедур выпуска, размещения, обращения и погашения государственного облигационного займа Краснодарского края (далее - Агент).

1.4. Предметом Конкурса является право на заключение государственного контракта с эмитентом государственного облигационного займа Краснодарского края на оказание следующих услуг:

- разработка схемы размещения и обращения государственного облигационного займа Краснодарского края с определением необходимой инфраструктуры и всех участников размещения и обращения облигаций;

- разработка всей необходимой документации и сопровождение регистрации выпуска государственного облигационного займа Краснодарского края;

- обеспечение размещения выпуска государственного облигационного займа Краснодарского края с обеспечением выкупа облигаций у эмитента, в том числе подготовка, согласование условий и заключение договоров со всеми основными участниками размещения государственного облигационного займа Краснодарского края;

- организация вторичного обращения государственного облигационного займа Краснодарского края;

- расчетно-кассовое обслуживание обращения и погашения государственного облигационного займа Краснодарского края;

- информационное обеспечение выпуска государственного облигационного займа Краснодарского края;

- иные услуги по обеспечению процедур выпуска, размещения, обращения и погашения государственного облигационного займа Краснодарского края.

1.5. Организатором Конкурса является государственное учреждение Краснодарского края "Центр конкурсных торгов".

1.6. Проводит Конкурс краевая конкурсная межведомственная комиссия по размещению государственного заказа и эффективному использованию бюджетных средств (далее - Комиссия), образованная постановлением главы администрации Краснодарского края от 7 марта 2001 года N 157 "Об образовании краевой конкурсной межведомственной комиссии по размещению государственного заказа и эффективному использованию бюджетных средств".

1.7. По итогам проведения Конкурса эмитент заключает государственный контракт с победителем Конкурса на оказание услуг по обслуживанию им процедуры выпуска, размещения, обращения и погашения государственного облигационного займа Краснодарского края.

1.8. На Организатора Конкурса возлагается:

- проведение предварительного квалификационного отбора участников Конкурса (далее Претенденты);

- разработка форм документов конкурсной документации и предварительного квалификационного отбора;

- регистрация подаваемых заявок на участие в Конкурсе.

1.9. На Комиссию возлагается:

- рассмотрение поданных заявок;

- ведение протоколов заседаний Комиссии;

- определение победителя Конкурса.

2. Требования к участникам Конкурса

2.1. К участию в Конкурсе допускаются юридические лица, зарегистрированные в Российской Федерации в установленном порядке.

2.2. Участники Конкурса должны:

- иметь соответствующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- не находиться в стадии ликвидации или процедур, предусмотренных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)";

- не иметь просроченной кредиторской задолженности;

- не иметь просроченной задолженности по платежам в бюджеты всех уровней;

- соответствовать требованиям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств (капитала), если участник - кредитная организация - требованиям Центрального банка Российской Федерации к размеру собственных средств (капитала);

- своевременно и в полном объеме выполнять обязательные резервные требования и экономические нормативы, установленные Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).

2.3. При подаче коллективной заявки (заявки от группы Претендентов) каждый участник такой группы должен соответствовать требованиям, предъявляемым к участникам Конкурса.

2.4. Для участия в Конкурсе Претендент представляет Организатору конкурсную заявку, содержащую схему выпуска, размещения, обращения и погашения государственного облигационного займа Краснодарского края; перечень организаций - участников и их функции при выпуске, размещении, обращении и погашении государственного облигационного займа Краснодарского края (их краткую характеристику и обоснование привлечения) на официальном бланке, заверенную печатью и подписью руководителя Претендента, а также документы согласно следующему списку:

нотариально заверенные копии:

- свидетельства о государственной регистрации;

- учредительных документов, изменений и дополнений к ним;

- лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг;

- свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

заверенные печатью и подписью уполномоченного лица:

- копии бухгалтерских балансов (с приложениями в объеме, установленном для годовой и квартальной бухгалтерской отчетности) с аудиторскими заключениями за три последних года, а также за последний завершенный отчетный период перед подачей документов;

- расшифровку кредиторской задолженности, с выделением в том числе просроченной, за последний завершенный отчетный период перед подачей документов;

- справку о размере собственного капитала на первое января текущего года, а также на дату последнего завершенного отчетного периода перед подачей документов;

- список аффилированных лиц, а также акционеров (участников) претендента, владеющих более чем 5 процентами акций (долей) в уставном капитале на дату последнего завершенного отчетного периода перед подачей документов;

- краткое описание опыта работы в области организации, размещения и обслуживания облигационных займов субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (наименование эмитентов, вид, сроки и объемы выполняемой работы по организации выпуска, размещению, обращению и погашению государственных и муниципальных ценных бумаг), сведения относительно опыта работы с Министерством финансов Российской Федерации по регистрации условий эмиссии и обращения облигационных займов (если такой опыт имеется);

- план - график работы по обеспечению выпуска, размещения, обращения и погашения государственного облигационного займа Краснодарского края с указанием сроков разработки необходимой документации для организации выпуска, размещения, обращения и погашения государственного облигационного займа Краснодарского края и основные этапы работы;

- расчет предполагаемой доходности и график выплат купонного дохода по государственному облигационному займу Краснодарского края;

- предложение о стоимости услуг Претендента по каждому виду и этапам выполнения работ и в целом;

- сроки зачисления денежных средств от размещения государственного облигационного займа Краснодарского края;

- описание структуры подразделения, осуществляющего организацию эмиссии, сведения о наличии квалифицированных специалистов, имеющих опыт работы в обслуживании процедур выпуска, размещения, обращения и погашения облигационных займов субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

- копии актов проверок Федеральной комиссии по рынку ценных <бумаг>, проведенных в течение трех последних лет (если такие проверки проводились);

- справку (или нотариально заверенную копию справки), подтверждающую, что по состоянию на последнюю отчетную дату в отношении Претендента не возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве);

- сведения о наличии возможности оказания брокерских услуг, в том числе путем удаленного доступа к биржевой торговой системе;

- справку налогового органа об отсутствии задолженности по платежам в краевой бюджет и государственные внебюджетные фонды на момент подачи заявки на участие в Конкурсе;

- для кредитных организаций - справку (на дату последнего завершенного отчетного периода перед подачей документов) о выполнении обязательных резервных требований, установленных Центральным банком Российской Федерации;

- подлинник или нотариально заверенную копию документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего заявку претендента;

- опись представляемых документов, подписанную руководителем.

В случае наличия на территории края филиала организации Претендента в пакет документов, представляемых на Конкурс, включаются:

- копии бухгалтерских балансов (с приложениями в объеме, установленном для годовой и квартальной бухгалтерской отчетности) за три последних года, а также за последний завершенный отчетный период перед подачей документов;

- расшифровку кредиторской задолженности, с выделением в том числе просроченной, за последний завершенный отчетный период перед подачей документов;

- описание структуры подразделения, осуществляющего организацию эмиссии, сведения о наличии квалифицированных специалистов, имеющих опыт работы в обслуживании процедур выпуска, размещения, обращения и погашения облигационных займов субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.

2.5. Заявки на участие в Конкурсе с приложением таблицы расчета расходов эмитента (стоимость услуг Претендента) при выпуске государственного облигационного займа Краснодарского края принимаются Организатором в запечатанных конвертах. Указанные конверты вскрываются на заседании комиссии в день проведения Конкурса.

Остальные документы, указанные в пункте 2.4 настоящего Порядка, подаются в открытом виде (при получении Организатор делает соответствующую пометку на экземпляре описи документов, который остается у Претендента) и рассматриваются до начала Конкурса Организатором, затем передаются для рассмотрения в департамент по взаимодействию со структурами финансового рынка Краснодарского края, а также эмитенту. Результаты по рассмотрению поданных документов в письменном виде передаются Организатором Комиссии для подведения итогов Конкурса.

Претендент вправе отозвать поданную заявку путем письменного уведомления Организатора до окончания установленного срока представления заявок.

2.6. Конкурс, в котором участвовали только один Претендент или одна группа лиц, признается несостоявшимся.

2.7. В случае признания Конкурса несостоявшимся Комиссия имеет право назначить новый Конкурс.

Обязательные условия и критерии отбора при проведении нового Конкурса аналогичны условиям проведения Конкурса, установленным настоящим Порядком.

2.8. Комиссия подводит итоги Конкурса и определяет его победителя. Результаты проведения Конкурса заносятся секретарем Комиссии в протокол проведения Конкурса.

Ограничения или прекращение доступа любых лиц к участию в Конкурсе, а также исключение из состава его участников лиц, имеющих право участвовать в Конкурсе, возможно только в случаях нарушения ими установленных правил проведения Конкурса и законодательства Российской Федерации.

Ни одному из участников Конкурса не могут быть созданы преимущественные условия участия в Конкурсе. По итогам рассмотрения заявок и приложенных к ним документов члены Комиссии подписывают итоговый протокол заседания Комиссии.

2.9. Секретарь Комиссии обеспечивает ведение, хранение протоколов и материалов заседаний Комиссии.

3. Критерии отбора победителей Конкурса

3.1. Критериями признания Претендента Конкурса победителем Конкурса являются:

- стоимость услуг по обслуживанию процедур выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций субъекта Российской Федерации (в процентах от номинальной суммы выпуска), в том числе в разрезе обязанностей, принимаемых на себя Претендентом в процессе выпуска государственного облигационного займа Краснодарского края (организатор, консультант, андеррайтер, платежный агент, маркет-мейкер и др);

- предложение Претендента по минимизации величины купонных выплат государственного облигационного займа Краснодарского края;

- безубыточная деятельность за три последних года и на дату последнего завершенного отчетного периода перед подачей документов;

- опыт работы Претендента в качестве организатора выпусков облигационных займов субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

- опыт работы Претендента в качестве андеррайтера выпусков облигационных займов субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, размещенных на фондовой бирже (фондовой секции биржи);

- опыт работы Претендента в качестве платежного агента выпусков облигационных займов субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

- опыт работы Претендента в качестве уполномоченного депозитария выпусков облигационных займов субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

- опыт работы Претендента в качестве маркет-мейкера выпусков облигационных займов субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

- величина собственного капитала Претендента не должна быть меньше выпускаемого объема государственного облигационного займа Краснодарского края (но не менее 600 млн. рублей);

- наличие соответствующих лицензий на осуществление операций с ценными бумагами (на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами);

- наличие специального структурного подразделения, осуществляющего организацию эмиссии ценных бумаг, состоящего из квалифицированных сотрудников, при наличии филиала на территории Краснодарского края - в филиале;

- наличие возможности оказания брокерских услуг, в том числе путем удаленного доступа к биржевой торговой системе;

- наличие филиала или представительства в Краснодарском крае;

- сроки зачисления денежных средств от размещения государственного облигационного займа Краснодарского края;

- период деятельности Претендента на рынке ценных бумаг в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг;

- обязательство Претендента по обслуживанию процедур размещения государственного облигационного займа Краснодарского края.

4. Подведение итогов Конкурса

4.1. Комиссия осуществляет рассмотрение и сопоставление конкурсных предложений, представленных в конкурсных заявках на участие в Конкурсе, в целях определения победителя Конкурса в соответствии с требованиями конкурсной документации, определенными настоящим Порядком.

4.2. Комиссия вправе потребовать от Претендентов разъяснения информации, приведенной в заявках на участие в Конкурсе.

4.3. Заявка на участие в Конкурсе должна соответствовать всем требованиям, предусмотренным конкурсной документацией.

4.4. Комиссия отклоняет заявку на участие в Конкурсе в случаях, если:

- Претендент отказался дать разъяснение положений заявки на участие в Конкурсе;

- конкурсная заявка не отвечает требованиям, предусмотренным конкурсной документацией.

4.5. Победителем Конкурса признается Претендент, предложения которого максимальным образом соответствуют критериям отбора, указанным в пункте 3.1 настоящего Порядка.

4.6. В случае, если после определения победителя Конкурса Комиссии станут известны факты несоответствия победителя Конкурса требованиям к Претендентам, установленным настоящим Порядком, результаты Конкурса аннулируются и новый победитель Конкурса определяется из числа остальных Претендентов путем повторного проведения заседания Комиссии. Данное решение оформляется протоколом Комиссии.

4.7. Письменное уведомление о признании выигравшей заявки на участие в Конкурсе немедленно направляется представившему ее Претенденту.

4.8. С победителем Конкурса не позднее чем через 20 дней с момента подведения итогов Конкурса заключается государственный контракт на выполнение функций генерального агента эмитента по обслуживанию процедур выпуска, размещения, обращения и погашения государственных облигаций Краснодарского края.

4.9. В случае, если победитель Конкурса не подписал государственный контракт в установленный пунктом 4.8 настоящего Порядка срок, Комиссия определяет нового победителя Конкурса в соответствии с условиями пунктов 4.5 - 4.8 настоящего Порядка из числа остальных Претендентов. Данное решение оформляется протоколом Комиссии. При этом Комиссия по истечении срока подписания государственного контракта незамедлительно извещает победителя Конкурса, не подписавшего государственный контракт, о заключении государственного контракта с другим Претендентом.

4.10. Результаты Конкурса должны быть опубликованы в средствах массовой информации не позднее чем через 10 дней со дня определения его победителя.

И.о. генерального директора

департамента по взаимодействию

со структурами финансового

рынка Краснодарского края

И.А. Славинский