Приложение N 4. Перечень документов, дополнительно представляемых принципалом высшему исполнительному органу государственной власти Краснодарского края, если в качестве обеспечения исполнения обязательств принципала предлагается банковская гарантия или поручительство юридического лица

Приложение N 4

Утвержден
постановлением главы администрации
(губернатора) Краснодарского края
от 9 июля 2008 г. N 638

Перечень документов, дополнительно представляемых принципалом
высшему исполнительному органу государственной власти Краснодарского края,
если в качестве обеспечения исполнения обязательств принципала
предлагается банковская гарантия или поручительство
юридического лица

1. Письмо кредитной организации - гаранта (далее - гарант) и (или) юридического лица - поручителя (далее - поручитель) о согласии выступить гарантом (поручителем) по обязательствам принципала.

2. Документы, подтверждающие правоспособность гаранта (поручителя):

1) нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации гаранта (поручителя);

2) нотариально заверенная копия учредительного договора гаранта (поручителя) или решения уполномоченного органа о создании гаранта (поручителя);

3) нотариально заверенные копии устава гаранта (поручителя) и всех изменений и дополнений к нему, зарегистрированных в установленном порядке;

4) нотариально заверенная копия документа, подтверждающая факт внесения записи о гаранте (поручителе) в Единый государственный реестр юридических лиц;

5) выписка из Единого государственного реестра юридических лиц на дату не ранее 10 дней до даты подачи заявителем заявления.

3. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа гаранта (поручителя) или иного уполномоченного лица на совершение сделок от имени гаранта (поручителя) и главного бухгалтера гаранта (поручителя) (решение об избрании, приказ о назначении, приказ о вступлении в должность, копия контракта, доверенность и другие), а также нотариально заверенные образцы подписей указанных лиц и оттиска печати гаранта (поручителя).

4. Документ, подтверждающий согласие уполномоченного органа управления гаранта (поручителя) на совершение сделки по предоставлению банковской гарантии (поручительства) в обеспечение исполнения обязательств принципала (в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, учредительными и иными документами гаранта (поручителя).

5. Справка гаранта (поручителя) об отсутствии просроченной (неурегулированной) задолженности гаранта (поручителя) по денежным обязательствам перед Краснодарским краем, а также неурегулированных обязательств по государственным гарантиям, ранее предоставленным Краснодарскому краю.

6. Справка территориального органа Федеральной налоговой службы Российской Федерации о состоянии расчетов гаранта (поручителя) по налогам, сборам и иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, подтверждающая отсутствие недоимки по уплате налогов, сборов, обязательных платежей.

7. Справка территориального органа Федеральной налоговой службы Российской Федерации обо всех имеющихся счетах в банках с указанием наименований банков и номеров счетов.

8. Справка гаранта (поручителя), содержащая расчет его чистых активов на последнюю отчетную дату.

9. Аудиторские заключения по результатам проверок годовой бухгалтерской отчетности гаранта (поручителя) за последние два финансовых года, если отчетность в соответствии с законодательством подлежит обязательному аудиту, с приложением копий лицензий аудиторских фирм, проводивших проверку.

10. Гарантом дополнительно к документам, указанным в пунктах 1 - 9 настоящего Перечня, представляются:

1) нотариально заверенная копия лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение гарантом банковских операций;

2) документы, подтверждающие согласование Центральным банком Российской Федерации кандидатур уполномоченных должностных лиц;

3) справка Центрального банка Российской Федерации о выполнении гарантом в течение последнего полугодия обязательных резервных требований Центрального банка Российской Федерации, об отсутствии задержек в оплате расчетных документов, о том, что к гаранту не применяются меры по ее финансовому оздоровлению, реорганизации, не назначена временная администрация;

4) документы для анализа финансового состояния гаранта:

заверенные подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью гаранта копии годовой бухгалтерской отчетности за последние два года, предшествующие году подачи заявления:

бухгалтерского баланса;

отчета о прибылях и убытках кредитной организации (с отметками территориального налогового органа о его принятии);

оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (с отметками территориального налогового органа о его принятии);

заверенные подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью гаранта копии бухгалтерской отчетности за последний отчетный период текущего года, предшествующий дате подаче документов, в объеме, установленном для отчетности на промежуточные даты внутри финансового года с отметками территориального налогового органа об их принятии;

сведения, заверенные подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью гаранта, о соблюдении гарантом на первое число каждого месяца за последние два года, предшествующие году подачи принципалом заявления, и последний отчетный период текущего финансового года обязательных нормативов, установленных Центральным банком Российской Федерации;

расшифровка данных о заемных средствах, заверенная подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью гаранта, за последние два года (на конец каждого года), предшествующие году подачи принципалом заявления, и последний отчетный период текущего финансового года с указанием кредиторов, величины долга, дат получения и погашения кредитов, видов обеспечения, процентной ставки, графиков погашения, сумм просроченных обязательств, включая проценты, пени;

расшифровка кредиторской задолженности, заверенная подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью гаранта, за последние два года (на конец каждого года), предшествующие году подачи принципалом заявления, и последний отчетный период текущего финансового года, с указанием в том числе просроченной задолженности;

информация, заверенная подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью гаранта, о наличии (отсутствии) на последний отчетный период текущего финансового года:

неустраненных фактов нарушения норм законодательства Российской Федерации и (или) нормативных актов Центрального банка Российской Федерации;

неудовлетворенных требований кредиторов и (или) неисполненных требований бенефициаров об уплате денежных сумм по гарантиям;

неустраненных фактов нарушения установленного Центральным банком Российской Федерации порядка обязательного резервирования;

текущих убытков либо превышения использованной прибыли над фактически полученной и (или) непогашенных убытков предшествующих лет;

невыполнения нормативных требований Центрального банка Российской Федерации по созданию системы управления рисками и (или) системы внутреннего контроля кредитной организации;

копия письма территориального учреждения Центрального банка Российской Федерации об установлении контрольных значений обязательных нормативов и сроке, на который они установлены, а также пояснительная записка о причинах невыполнения обязательных нормативов (представляются гарантом в случае отклонения от обязательных нормативов).

11. Поручителем дополнительно к документам, указанным в пунктах 1 - 9 настоящего Перечня, представляются:

1) справка территориального органа Федеральной налоговой службы Российской Федерации, подготовленная по запросу поручителя<,> о том, что:

поручитель не находится в процессе ликвидации;

в арбитражном суде отсутствует производство по делу о несостоятельности (банкротстве) поручителя;

2) документы для анализа финансового состояния поручителя:

заверенные подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью поручителя копии годовой бухгалтерской отчетности за последние два года, предшествующие году подачи заявления, с отметками территориального налогового органа об их принятии:

бухгалтерского баланса;

отчета о прибылях и убытках;

отчета о движении денежных средств;

заверенные подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью поручителя копии бухгалтерской отчетности за последний отчетный период текущего года, предшествующий дате подаче документов, в объеме, установленном для отчетности на промежуточные даты внутри финансового года<,> с отметками территориального налогового органа об их принятии;

расшифровка данных о заемных средствах, заверенная подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью поручителя, за последние два года, предшествующие году подачи заявления, и последний отчетный период текущего финансового года с указанием кредиторов, величины долга, дат получения и погашения кредитов, видов обеспечения, процентной ставки, графиков погашения, сумм просроченных обязательств, включая проценты, пени;

расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности, заверенная подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью поручителя, за последние два года, предшествующие году подачи принципалом заявления, и последний отчетный период текущего финансового года с указанием, в том числе, просроченной задолженности и сроков ее образования;

справки о действующих кредитных договорах по кредитам, отраженным в балансе поручителя, с указанием суммы кредита, срока его возврата, процентной ставки и обеспечения по кредиту.

Руководитель департамента

по финансам, бюджету и контролю

Краснодарского края

И.А. Перонко