Решение Арбитражного суда Амурской области от 29 мая 2008 г. N А04-6444/07-7/255 Иск о признании недействительным решения внеочередного собрания акционеров общества удовлетворен, поскольку неизвещение акционера о дате проведения повторного внеочередного собрания акционеров, относится к существенным нарушениям порядка созыва собрания акционеров

Решение Арбитражного суда Амурской области
от 29 мая 2008 г. N А04-6444/07-7/255

Арбитражный суд Амурской области, при участии в заседании: от ответчика: Еремин В.А. - дов. N 6 от 30.01.2008 г., от третьего лица: Еремин В.А. - дов. N 28-01/383717 от 29.04.2008 г. в порядке передоверия нотариально удостоверенная, рассмотрев в судебном заседании дело по иску Пономарчука Андрея Евгеньевича к ЗАО "Транс-Авто", третьи лица: Раткевич Сергей Анатольевич, о признании недействительным решения внеочередного собрания акционеров от 30.06.2007 г.,

установил:

В Арбитражный суд Амурской области обратился Пономарчук Андрей Евгеньевич к ЗАО "Транс-Авто" о признании недействительным решения внеочередного собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" от 30.06.2007 г. о досрочном прекращении полномочий генерального директора Ролько Владимира Михайловича и избрании генеральным директором ЗАО "Транс-Авто" Раткевич Сергея Анатольевича (паспорт 10 99 037502, выдан 07.09.1999 г. Магдагачинским РОВД).

Определением суда от 21.08.2007 г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Раткевич Сергей Анатольевич (акционер ЗАО "Транс-Авто").

По ходатайству истца вынесены Определения от 28.08.2007 г., 03.10.2007 г. о принятии обеспечительных мер.

В обоснование исковых требований истец указал, что 30.06.2007 г. был составлен протокол внеочередного собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто", согласно которому были досрочно прекращены полномочия генерального директора Ролько В.М. и назначен новый генеральный директор - Раткевич Сергей Анатольевич. Принятое решение истец считает незаконным по следующим основаниям.

Требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" от 02.05.2007 г. было получено председателем совета директоров 11 мая 2007 г. Советом директоров 12.05.2007 г. по данному требованию было принято решение о проведении внеочередного собрания акционеров с указанной в требовании повесткой дня на 22 июня 2007 г. в 15-00 час. по адресу: г. Свободный, ул. 1905 года, д. 20. Соответствующее уведомление направлено акционерам заказными письмами с описью вложений. На назначенное советом директоров собрание никто не явился в связи с чем, оно было признано несостоявшимся, о чем членами совета директоров был составлен соответствующий протокол внеочередного собрания акционеров от 22.06.2007 г.

Советом директоров требования ч. 1 ст. 55 ФЗ "Об акционерных обществах" были выполнены, собрание назначено и проведено с повесткой дня требуемой акционером. Следовательно, у акционера Раткевича С.А. - не имелось правовых оснований для проведения внеочередного общего собрания акционеров 30.06.2007 г.

Уведомлений о проводимом собрании в адрес истца направлено не было, что лишило его права на участие в собрании акционеров и права на голосование.

Собрание акционеров не могло принимать решения о прекращении полномочий прежнего генерального директора общества - Ролько В.М. в связи с тем, что он сам также был назначен незаконно. Решение собрания акционеров от 05.04.2007 г, которым Ролько В.М. был наделен полномочиями генерального директора, является недействительным.

В связи с тем, что собрание также проведено с нарушением требований ст. 55 ФЗ "Об акционерных обществах" - принято по вопросам, не включенным в повестку дня собрания. Указанное обстоятельство являлось предметом судебного разбирательства при рассмотрении дела N А04-1813/07- 4/29.

К моменту принятия решения о прекращении полномочий Ролько В.М. в качестве генерального директора, последний таковым уже не являлся, в ЕГРЮЛ в качестве единоличного исполнительного органа общества значился Бугров Николай Михайлович. Данный гражданин, будучи свидетелем, был допрошен в судебном заседании при рассмотрении вышеуказанного дела 4/29 именно в качестве генерального директора ЗАО "Транс-Авто".

Решение о досрочном прекращении полномочий генерального директора и об избрании нового генерального директора принято с нарушением Устава общества в связи с отсутствием кворума для принятия данного рода решений. Минимальный кворум для проведения данного собрания должен составлять 3/4 голосов, т.е. 75% акций, что в количественном выражении составляет 2205 из 2941 голосующих акций. Как указано в протоколе на собрании в нарушение ст. 58 Закона присутствовал акционер с количеством акций только 1532 штуки, что ниже установленного кворума.

На собрании от 30.06.2007 г. не было достаточного кворума, в связи с чем, данное собрание не было правомочно принимать решения по вопросам повестки дня.

Печать ЗАО "Транс-Авто", проставленная на протоколе внеочередного собрания от 30.06.2007 г. не соответствует оттиску печати данной организации проставляемому на документах, подаваемых в налоговый орган и в банк.

Определением суда от 10.10.2007 г. производство по делу приостановлено до рассмотрения дела N А04-7516/07-23/171.

В связи с вступлением в законную силу решения по делу N А04-7516/07-23/171 судом вынесено Определение от 11.02.2008 г. о возобновлении производства по делу.

Определением суда от 04.03.2008 г. производство по делу N А04-6444/07-7/255 приостановлено до рассмотрения дела N А04-7516/07-23/171 в связи с принятием к производству Шестым арбитражным апелляционным судом апелляционной жалобы Пономарчука А.Е. на решение Арбитражного суда Амурской области от 25.12.2007 года по делу N А04-7516/07-23/171.

Согласно Постановлению Шестого арбитражного апелляционного суда от 12.03.2008 г. решение Арбитражного суда Амурской области от 25.12.2007 г. по делу N А04-7516/07-23/171 оставлено без изменения, а апелляционная жалоба без удовлетворения.

В связи с вступлением в законную силу решения суда по делу N А04-7516/07-23/171 Определением суда от 18.04.2008 г. производство по делу возобновлено.

В судебное заседание 26.05.2008 г. истец не явился, уведомлен судом о времени и месте проведения судебного разбирательства надлежащим образом - заказным письмом N 24970, полученным истцом лично 26.04.2008 г.

В судебном заседании 26.05.2008 г. представитель ответчика письменно заявил о признании исковых требований в связи с нарушением порядка проведения внеочередного собрания акционеров от 30.06.07. Кроме того, заявил ходатайство об отмене о6еспечительных мер, принятых Определениями суда от 28.08.2007 г. и 03.10.2007 г.

Представитель третьего лица в судебном заседании 26.05.2008 г. не возразил против признания иска ответчиком, о чем письменно указал в заявлении от 26.05.2008 г.

Исследовав материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд установил следующие обстоятельства.

В соответствии с п. 5.5. Устава ЗАО "Транс-Авто" уставный капитал общества составляет 2941000000 руб., разделенный на 2941 размещенных именных обыкновенных акций номинальной стоимостью одной акции 1000000 руб.

Согласно списку зарегистрированных лиц, имеющих на счетах ценные бумаги, по состоянию на 28.03.2007 г. акционерами ЗАО "Транс-Авто" являлись Пономарчук Андрей Евгеньевич, обладающий обыкновенными акциями в количестве 1409 шт., Раткевич Сергей Анатольевич, обладающий обыкновенными акциями в количестве 1532 шт.

Высшим органом управления ЗАО "Транс-Авто" является общее собрание акционеров (п. 9.1. Устава), к исключительной компетенции которого относится и избрание Генерального директора общества и досрочное прекращение его полномочий (Устав дополнен п. 9.6.18 на основании протокола общего собрания акционеров от 24.02.2005 г.) (л.д. 86).

Протоколом общего собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" от 30.05.2007 г. утверждены изменения в Устав ЗАО "Транс-Авто" в следующей редакции: пункт 9.8. Устава принят в редакции: "Решения по вопросам, указанным в подпунктах 9.6.1, 9.6.2., 9.6.3, 9.6.4., 9.6.14., 9.6.15, 9.6.17., 9.6.18. (избрание Генерального директора общества и досрочное прекращение его полномочий) пункта 9.6. Устава принимаются общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров-владельцев голосующих акций.

Согласно ч. 2 ст. 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Решением Арбитражного суда Амурской области от 20.12.2007 г. по делу N А04-7516/07-23/171, оставленным без изменения Постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 12.03.2008 г., установлено, что новая редакция п. 9.8. устава, утв. Протоколом общего собрания акционеров от 30.05.2007 г. в нарушение положений федерального закона "Об акционерных обществах" не предусматривает, что при учете голосов принимаются во внимание голоса акционеров, принимающих участие в общем собрании акционеров.

В связи с чем, решение общего собрания ЗАО "Транс-Авто" от 30.05.2007 г. о внесении изменений в п. 9.8. Устава ЗАО "Транс-Авто" признано недействительным.

На основании изложенного довод истца об отсутствии кворума на собрании 30.06.2007 г. не имеет правового значения при рассмотрении настоящего дела.

Вместе с тем, требования истца подлежат удовлетворению на основании следующего:

В соответствии с п. 1 ст. 55 ФЗ "Об акционерных обществах" (здесь и далее ФЗ "об акционерных обществах" в редакции, действующей на момент проведения оспариваемого собрания) внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества на дату предъявления требования.

Созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества, осуществляется советом директоров (наблюдательным советом) общества.

07 мая 2007 г. акционером ЗАО "Транс Авто" Раткевичем С.А. в совет директоров общества заказным письмом было направлено требование от 02.05.2007 г. (квитанция N 00313) о созыве внеочередного общего собрания акционеров с повесткой дня:

1. досрочное прекращение полномочий генерального директора ЗАО "Транс Авто" Ролько Владимира Михайловича.

2. Избрание нового генерального директора ЗАО "Транс Авто", с предложением кандидатуры на должность генерального директора ЗАО.

Созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию акционера, являющегося владельцем не менее чем 10 процентов голосующих акций общества, осуществляется секретарем общего собрания акционеров не позднее 45 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров (п. 9.17 Устава ЗАО "Транс-Авто").

12 мая 2007 года в связи с поступлением требования акционера Раткевича С.А. советом директоров ЗАО "Транс-Авто" было принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" 22 июня 2007 года с предложенной акционером повесткой.

Согласно п. 7 ст. 55 ФЗ "Об акционерных обществах" решение совета директоров (наблюдательного совета) общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе в его созыве направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трех дней с момента принятия такого решения.

В адрес Раткевича С.А. было направлено сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" 22 июня 2007 года в 15.00. по адресу: г. Свободный, ул. 1905 года, 20, со следующей повесткой дня:

1. Досрочное прекращение полномочий Генерального директора ЗАО "Транс-Авто" Ролько Владимира Михайловича.

2. Избрание нового Генерального директора ЗАО "Транс-Авто", что подтверждается квитанцией об отправке заказного письма N 00067 от 15.05.2007 г.).

На основании п. 1 ст. 58 ФЗ "Об акционерных обществах" протоколом внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" от 22.05.2007 г. собрание признано несостоявшимся, т.к. к моменту регистрации акционеров акционеры отсутствуют, в связи с чем, кворум для открытия собрания отсутствует.

Таким образом, суд приходит к выводу, что в соответствии с нормами ФЗ "Об акционерных обществах" обществом "Транс-Авто" по требованию акционера Раткевича С.А. от 02.05.2007 г. было созвано внеочередное собрание акционеров на 22.06.2007 г., признанное несостоявшимся.

В соответствии с пунктом 9.20 Устава ЗАО "Транс-Авто" при отсутствии кворума для проведения общего собрания секретарь общего собрания акционеров объявляет дату проведения нового общего собрания акционеров. Изменение повестки дня при проведении нового общего собрания акционеров не допускается. Сообщение о проведении нового общего собрания акционеров осуществляется путем направления заказного письма или сообщения в местной периодической печати не позднее чем за 10 дней до даты его проведения, или под роспись на месте.

Протокол несостоявшегося внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" не содержит сведения об объявлении секретарем общего собрания акционеров даты проведения нового общего собрания акционеров.

Доказательств того, что акционер Раткевич С.А. повторно (помимо требования от 02.05.2007 г., послужившего основания для созыва собрания на 22.06.2007 г.) направлял в Совет директоров ЗАО "Транс-Авто" требование о созыве общего собрания акционеров с повесткой дня о прекращении полномочий генерального директора Ролько В.М. и избрании нового генерального директора, на который советом директоров общества был дан отказ либо не дан ответ в установленный срок, лицами, участвующими в деле не представлено.

Истец просит признать недействительным решение внеочередного собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" от 30.06.2007 г. о досрочном прекращении полномочий генерального директора Ролько Владимира Михайловича и избрании генеральным директором ЗАО "Транс-Авто" Раткевич Сергея Анатольевича (паспорт 10 99 037502, выдан 07.09.1999 г. Магдагачинским РОВД).

Согласно протоколу внеочередного собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" от 30.06.2007 г. на собрании акционеров принимали участие акционер: Раткевич С.А., владеющий 1532 шт. обыкновенных голосующих акций, что составляет 52,09% от общего числа голосующих акций.

В соответствии с п. 7 ст. 49 ФЗ "Об акционерных обществах" акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований данного Закона, иных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если он не принимал участия в общем, собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы. Такое заявление может быть подано в суд в течение шести месяцев со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о принятом решении. Суд вправе с учетом всех обстоятельств дела оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло причинения убытков данному акционеру.

Пунктом 9.15. Устава ЗАО "Транс-Авто" предусмотрено, что сообщение акционерам о проведении общего собрания акционеров осуществляется путем направления им письменного уведомления заказным письмом или сообщением в местной периодической печати. Порядок сообщения определяется секретарем общего собрания акционеров при подготовке к общему собранию.

Сообщение должно быть направлено акционерам не позднее 30 дней до даты проведения общего собрания акционеров.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В указанные в п.п. 9,15, 9.17 Устава ЗАО Транс-Авто" сроки сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров 30.06.2007 г. акционером Раткевичем С.А. истцу направлено не было, доказательств обратного лицами, участвующими в деле, не представлено.

Представленная представителем третьего лица квитанция от 31.05.2007 г. N 01680 и опись вложения в ценное письмо от 31.05.2007 г. без представления уведомления, содержащего дату, место, повестку собрания, судом не принимается в качестве доказательства надлежащего уведомления истца о дате проведения собрания акционеров 30.06.2007 г., поскольку акционером Раткевичем С.А. нарушен порядок созыва внеочередного общего собрания акционеров 30.06.2007 г.; ответчиком и третьим лицом не представлено доказательств того, что вложенное в письмо от 31.05.2007 г. уведомление содержало извещение о проведении внеочередного общего собрания акционеров с датой проведения 30.06.2007 г., тогда как истец ссылается на не получение данного уведомления.

Доказательств того, что сообщение о проведении повторного внеочередного собрания акционеров, назначенного на 30.06.2007 г., было направлено в установленные ФЗ "Об акционерных обществах", Уставом ЗАО "Транс-Авто" сроки и порядке Пономарчуку Андрею Евгеньевичу, лица, участвующие в деле, не представили.

Согласно п. 24 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.11.2003 г. N 19 "О некоторых вопросах применения ФЗ "Об акционерных обществах", при рассмотрении исков о признании недействительным решения общего собрания акционеров следует учитывать, что к нарушениям Закона, которые могут служить основаниями для удовлетворения таких исков, относятся: несвоевременное извещение (неизвещение) акционера о дате проведения общего собрания (пункт 1 статьи 52 Закона); непредоставление акционеру возможности ознакомиться с необходимой информацией (материалами) по вопросам, включенным в повестку дня собрания (пункт 3 статьи 52 Закона); несвоевременное предоставление бюллетеней для голосования (пункт 2 статьи 60 Закона) и др. Иск о признании решения общего собрания недействительным подлежит удовлетворению, если допущенные нарушения требований Закона, иных правовых актов или устава общества ущемляют права и законные интересы акционера, голосовавшего против этого решения или не участвовавшего в общем, собрании акционеров.

Вместе с тем, разрешая такие споры, суд вправе с учетом всех обстоятельств дела оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло причинения убытков акционеру (пункт 7 статьи 49 Закона). Для отказа в иске о признании решения общего собрания недействительным по указанным основаниям необходима совокупность перечисленных обстоятельств.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на внутреннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. При этом судом оценивается относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства, а также достаточность и взаимная связь доказательств в их совокупности.

Конечной целью оценки доказательств является определение судом объективной правдивости изученных сведений о фактах, а при использовании косвенных доказательств также определение наличия или отсутствия взаимосвязей фактов, доказательственных с главными.

Таким образом, неизвещение акционера - Пономарчука А.Е. о дате проведения 30.06.2007 г. повторного внеочередного собрания акционеров, относится к существенным нарушением порядка созыва собрания акционеров, что в свою очередь является основанием для признания решений внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" от 30.06.2007 г. недействительными.

На основании выше изложенного, в силу п. 7 ст. ст. 49 ФЗ "Об акционерных обществах" суд считает требования истца обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Довод представителя ответчика о нарушении формирования вопросов повестки собрания акционеров от 30.06.2007 г. не имеет существенного значения при рассмотрении настоящего дела, поскольку решение арбитражного суда Амурской области от 23.07.2007 г. по делу N А04-1813/07-4/29, которым признано недействительным решение внеочередного собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" от 05.04.2007 г., вступило в законную силу 24.08.2007 г., т.е. после проведения оспариваемого собрания акционеров от 30.06.2007 г.

Госпошлина по настоящему дела составляет 2000 руб.

При подаче иска госпошлина уплачена истцом в размере 100 руб.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ, расходы по уплате госпошлины относят на ответчика и подлежат взысканию с ответчика: в пользу истца - 100 руб., в доход федерального бюджета - 1900 руб.

Рассмотрев ходатайство представителя ЗАО "Транс-Авто" об отмене мер по обеспечению иска, принятых Определениями суда от 28.08.2007 г. и от 03.10.2007 г., суд установил:

Определением суда от 28.08.2007 г. по ходатайству истца приняты обеспечительные меры в виде запрета ЗАО "Транс-Авто" и Межрайонной инспекции ФНС России N 5 по Амурской области (г. Свободный) исполнять решение внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто", принятое в г. Благовещенск 30 июня 2007 г., подписанное председателем собрания Ереминым В.А. и секретарем собрания Раткевичем С.А. о досрочном прекращении полномочий генерального директора Ролько Владимира Михайловича и избрании генеральным директором ЗАО "Транс-Авто" Раткевич Сергея Анатольевича (паспорт 10 99 037502, выдан 07.09.1999 г. Магдагачинским РОВД).

Определением суда от 03.10.2007 г. по ходатайству истца приняты обеспечительные меры в виде запрета внеочередному общему собранию акционеров ЗАО "Транс-Авто" принимать решения о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа - генерального директора и об избрании нового генерального директора.

В соответствии с ч. 4 ст. 96 АПК РФ в случае удовлетворения иска обеспечительные меры сохраняют свое действие до момента фактического исполнения судебного акта, которым закончено рассмотрение дела по существу.

Решение арбитражного суда первой инстанции вступает в законную силу по истечении месячного срок со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба (ст. 180 АПК РФ).

Таким образом, на момент заявления представителем ЗАО "Транс-Авто" ходатайства об отмене мер по обеспечению иска, принятых Определениями суда от 28.08.2007 г. и от 03.10.2007 г., настоящий судебный акт фактически не исполнен, в связи с чем, отсутствуют основания для удовлетворения ходатайства ЗАО "Транс-Авто" об отмене мер по обеспечению иска, принятых определениями от 28.08.2007 г. и 03.10.2007 г.

В соответствии с ч. 6 ст. 97 АПК РФ отказ в отмене обеспечения иска не препятствует повторному обращению с таким же ходатайством при появлении новых обстоятельств, обосновывающих необходимость отмены обеспечения иска.

Руководствуясь ст. ст. 93, 96, 110,167-170, 176 АПК РФ, суд

решил :

Признать недействительными решения внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто" оформленные протоколом от 30.06.2007 г.

Взыскать с ЗАО "Транс-Авто" в пользу Пономарчука Андрея Евгеньевича расходы по уплате госпошлины в размере 100 руб.

Взыскать с ЗАО "Транс-Авто" в доход федерального бюджета госпошлину в размере 1900 руб.

Отказать в удовлетворении ходатайства ЗАО "Транс-Авто" об отмене мер по обеспечению иска, принятых определениями от 28.08.2007 г. и 03.10.2007 г. по делу N А04-6444/07-7/255, в виде запрета ЗАО "Транс-Авто" и Межрайонной инспекции ФНС России N 5 по Амурской области (г. Свободный) исполнять решение внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Транс-Авто", принятое в г. Благовещенск 30 июня 2007 г., подписанное председателем собрания Ереминым В.А. и секретарем собрания Раткевичем С.А. о досрочном прекращении полномочий генерального директора Ролько Владимира Михайловича и избрании генеральным директором ЗАО "Транс-Авто" Раткевич Сергея Анатольевича (паспорт 10 99 037502, выдан 07.09.1999 г. Магдагачинским РОВД) и внеочередному общему собранию акционеров ЗАО "Транс-Авто" принимать решения о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа - генерального директора и об избрании нового генерального директора.

Решение может быть обжаловано в месячный срок в Шестой арбитражный апелляционный суд (г. Хабаровск), либо в двухмесячный срок после вступления его в законную силу- в Федеральный Арбитражный суд Дальневосточного округа (г. Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области.