Глава I. Исследования, предшествующие заключению контракта

Глава I: Исследования, предшествующие заключению контракта

Резюме: Исследования, предшествующие заключению контракта, помогают заказчику принять решение о заключении контракта на строительство промышленного объекта и определить характер и объем работ. В большинстве случаев эти исследования осуществляются заказчиком или по поручению заказчика (пункты 1 - 5).

Исследования, предшествующие заключению контракта, могут включать исследования возможностей (пункт 6), предварительные технико-экономические исследования (пункты 7 и 8), технико-экономические обоснования (пункты 9 - 11) и детальные исследования (пункт 12).

Если заказчик не располагает в рамках своего персонала квалифицированными сотрудниками для проведения исследований, предшествующих заключению контракта, он может воспользоваться услугами какой-либо фирмы, выступающей в роли консультанта, к которой он питает доверие. Фирма-консультант может выбираться путем процедуры отбора, рассчитанной на возможность конкуренции между перспективными консультирующими фирмами (пункт 13).

В качестве общего условия исследования, предшествующие заключению контракта, не должны проводиться фирмой, которая может выступать в качестве подрядчика на строительство объекта, учитывая возможный конфликт интересов; хотя в некоторых высокоспециализированных областях, возможно, окажется необходимым, чтобы исследования, предшествующие заключению контракта, осуществлялись потенциальным подрядчиком. Однако для заказчика, возможно, было бы приемлемо, чтобы фирма, осуществлявшая исследования, предшествующие заключению контракта, просто контролировала строительство объекта, осуществляемое другими фирмами (пункты 14 и 15).

С другой стороны, в некоторых случаях заказчику, возможно, было бы выгодно, чтобы фирма, осуществляющая исследования, предшествующие заключению контракта, впоследствии предоставила проект или выступала в роли инженера-консультанта по вопросам строительства. Однако заказчик, возможно, пожелает принять к сведению возможность конфликта интересов в этом случае (пункт 16).

A. Общие замечания

1. Заказчик, предполагающий вложить средства в какой-либо промышленный объект, должен будет получить и проанализировать большой объем технической, коммерческой, финансовой и прочей информации, с тем чтобы иметь возможность принять решение о вложении средств, а также определить характер и объем работ. Подобная информация собирается и анализируется в рамках осуществления одного или более исследований, именуемых в настоящем Руководстве "исследованиями, предшествующими заключению контракта"*(8). В большинстве случаев исследования, предшествующие заключению контракта, осуществляются заказчиком или по его поручению. Однако в ряде случаев они осуществляются подрядчиком (см. пункт 15, ниже). В некоторых странах, особенно находящихся в процессе индустриализации, исследования, предшествующие заключению контракта, могут также составлять один из элементов общего процесса планирования данной страны, что позволит руководящим органам сопоставлять и оценивать различные потенциальные промышленные проекты для определения национальных приоритетов в области капиталовложений.

2. Исследования, предшествующие заключению контракта, являются не только основой принятия решений для заказчика, но во многих случаях бывают необходимы для кредитных учреждений, финансирующих строительство промышленных объектов. В отдельных случаях эти учреждения даже принимают участие в проведении таких исследований, предшествующих заключению контракта, или выполняют их сами.

3. Сторона, осуществляющая исследования, предшествующие заключению контракта, или обеспечивающая их проведение должна предоставить другой стороне информацию, полученную в результате этих исследований. Контракт на строительство объекта может предусматривать ответственность стороны, предоставляющей информацию за точность и полноту этой информации. Касающиеся этого договорные положения обсуждаются в главе VII "Цена и условия платежа", пункт 43.

4. Заказчики могут принять во внимание, что не всегда бывает целесообразно сокращать расходы за счет ограничения масштабов исследований, предшествующих заключению контракта. Это может привести к получению неполной или вводящей в заблуждение информации и способствовать неразумному решению о капиталовложениях либо может вызвать необходимость изменения проекта данного объекта или методов строительства в ходе выполнения работ с целью приведения их в соответствие с обстоятельствами, которые не были известны или были ошибочно запрогнозированы. В конечном итоге это может еще более увеличить издержки заказчика.

5. Во многих случаях исследования, предшествующие заключению контракта, осуществляются поэтапно, причем результаты одного этапа исследования служат основой для принятия решения о выполнении следующего этапа исследования и являются обоснованием для проведения такого исследования. Типичный характер и последовательность таких исследований изложены в последующих пунктах.

В. Исследования возможностей

6. Исследования возможностей во многих случаях осуществляются странами, находящимися в процессе индустриализации, или по их поручению и являются ценным источником информации для заказчиков. Они предназначены для выявления потенциальных инвестиционных возможностей в данной стране, которые должны использоваться либо самим правительством этой страны, либо предлагаться потенциальным независимым инвесторам в рамках программ поощрения инвестиций.

В этих исследованиях могут, например, анализироваться различные возможности строительства объекта для производства какого-либо конкретного продукта, в местном производстве которого заинтересовано данное правительство, а также для обеспечения потенциального рынка сбыта данного продукта. В них могут исследоваться возможности строительства объекта для использования имеющихся местных ресурсов или для содействия индустриализации какого-либо отдельного региона. Исследования возможностей обычно касаются только основных технико-экономических аспектов различных потенциальных инвестиционных возможностей и не преследуют цель детального определения параметров того или иного проекта. Некоторые международные организации окажут помощь странам в осуществлении или приобретении исследований возможностей; в ряде стран они осуществляются правительственными органами.

C. Предварительные технико-экономические исследования

7. Когда заказчик начал сосредоточивать внимание на каком-либо конкретном проекте, он приступает к исследованиям с целью выявления технической и экономической целесообразности данного проекта. Полномасштабные технико-экономические обоснования (рассматриваемые в пунктах 9 - 11, ниже) нередко являются дорогостоящими, поэтому в некоторых случаях заказчик, возможно, пожелает избрать предварительное технико-экономическое исследование для выявления целесообразности осуществления полномасштабного технико-экономического обоснования.

8. Предварительное технико-экономическое исследование должно дать заказчику возможность определить в целом целесообразность данного проекта. Во многих случаях в этом исследовании анализируются и рассматриваются те же вопросы, что и в технико-экономическом обосновании (см. пункт 10, ниже), хотя и менее подробно. В большинстве случаев предварительное технико-экономическое исследование позволяет заказчику оценить различные варианты, касающиеся масштабов и метода осуществления данного проекта. В нем могут также выделяться отдельные вопросы, требующие более тщательного изучения; кроме того, оно может помочь в определении характера обследований и экспериментов, которые следует предпринять в рамках технико-экономического обоснования. На основе результатов предварительного технико-экономического исследования заказчик может выбрать потенциальные источники финансирования данного проекта. Заказчик может сделать это до проведения полномасштабного технико-экономического обоснования, поскольку некоторые кредиторы стремятся к тому, чтобы их полномочия включались в технико-экономическое обоснование, в некоторых случаях и к тому, чтобы их собственные эксперты участвовали в осуществлении данного исследования.

D. Технико-экономическое обоснование

9. Технико-экономическое обоснование должно предоставить заказчику информацию, необходимую ему для принятия решения о вложении средств в данный проект, и, если он примет такое решение, определить исходные данные предполагаемого объекта (например, его размер, местоположение, стоимость, производственную мощность, а также в некоторых случаях виды технологии, которые могут использоваться), источник и метод финансирования, подход к заключению контракта (см. глава II "Выбор метода заключения контракта") и метод получения предложений от подрядчиков (например, посредством торгов или путем переговоров: см. глава III "Выбор подрядчика и заключение контракта"). Кредитующее учреждение, которое призвано финансировать строительство данного объекта, может участвовать в принятии этих решений на основе технико-экономического обоснования.

10. Точный объем и содержание технико-экономического обоснования будут зависеть от конкретного проекта. Тем не менее, обычно технико-экономические обоснования затрагивают следующие темы и вопросы: потенциальная емкость рынка и потенциальные рыночные цены на продукцию, которая будет производиться объектом; производственная мощность объекта; сырьевые материалы, энергоснабжение и другие потребляемые факторы, используемые в производственном процессе; местонахождение и строительная площадка объекта; транспортные и прочие элементы инфраструктуры; гражданское строительство, машиностроение и электротехника; технология; организация работ на объекте и накладные расходы; вид и численность рабочей силы, необходимой для строительства объекта; и правовые барьеры (например, требования в отношении землепользования и охраны окружающей среды). Желательно, чтобы технико-экономическое обоснование включало анализ рентабельности объекта, наряду с общим необходимым объемом капиталовложений, возможностями финансирования строительства и коммерческой целесообразностью объекта. В нем может также содержаться оценка проекта с точки зрения национальной экономики. Обычно в технико-экономическое обоснование включается также обследование строительной площадки в целях выявления ее топографических и геологических характеристик и климатических условий.

11. Как правило, в технико-экономических обоснованиях предполагается наличие некоторых ситуаций или фактов, поэтому в них заключен элемент неопределенности. Заказчик должен суметь на основе обоснования установить, какие были сделаны предположения, а также масштабы, неопределенности. Иногда в технико-экономические обоснования включаются "исследования уязвимости", в которых варьируются некоторые предположения, положенные в основу данного технико-экономического обоснования, в целях определения влияния изменений в предположениях на экономическую целесообразность проекта.

Е. Детальные исследования

12. Иногда после подтверждения целесообразности проекта проводится детальное исследование для получения более точной и подробной информации, необходимой для разработки проекта объекта и для урегулирования прочих аспектов, связанных с проектом (например, характер и число предполагаемых контрактов и методы строительства).

F. Специалисты, выполняющие исследования, предшествующие заключению контракта

13. Во многих случаях представляется целесообразным, чтобы исследования, предшествующие заключению контракта, выполнялись группой специалистов различного профиля, например, экономистов, финансовых экспертов, геологов, инженеров и экспертов в области организации промышленного производства. Заказчик может пожелать рассмотреть вопрос о наличии в рамках своего собственного персонала специалистов, необходимых для проведения исследований. При отсутствии таких специалистов он может пожелать рассмотреть возможность привлечения к проведению исследований фирмы-консультанта, к которой он питает доверие. При выборе такой фирмы желательно, чтобы заказчик рассмотрел вопрос не только о стоимости услуг фирмы (учитывая, что наименее дорогостоящая фирма не всегда бывает самой лучшей), но и другие факторы, такие как репутация и опыт фирмы. Заказчик может выбрать фирму-консультанта путем процедур отбора, рассчитанных на то, чтобы поощрять конкуренцию, между перспективными консультирующими фирмами с точки зрения предоставления услуг и взаимной платы. Заказчик, который не в состоянии выбрать подходящую фирму или фирмы, может с этой целью обратиться за помощью в такие организации, как кредитные институты, международные организации и профессиональные органы*(9).

14. Заказчик может пожелать рассмотреть вопрос о том, должны ли исследования, предшествующие заключению контракта, проводиться фирмой, которая впоследствии имеет право выступать в роли подрядчика в соответствии с условиями контракта на строительство объекта, либо предоставлять ограниченные услуги, например, осуществлять разработку проекта объекта или выступать в роли инженера-консультанта в связи со строительством объекта (см. главу Х "Инженер-консультант"). Заказчик может подходить к рассмотрению этих двух возможностей по-разному.

15. Как общее условие, исследования, предшествующие заключению контракта, не должны выполняться фирмой, которая может затем выступать в качестве подрядчика на строительство объекта. Такая фирма, возможно, будет заинтересована в том, чтобы представить результаты исследования, которые поощряли бы заказчика приступить к осуществлению проекта, но которые не были бы оправданными. Некоторые кредитные учреждения не допускают, чтобы фирма, выполнявшая исследования, предшествующие заключению контракта, выступала впоследствии в качестве подрядчика. Однако в некоторых высокоспециализированных областях бывает необходимо, чтобы исследования, предшествующие заключению контракта, выполнялись потенциальным подрядчиком, поскольку может не оказаться независимых консультантов с необходимым опытом для выполнения исследования в данной области. Следует отметить, что хотя исследования до заключения контракта не должны проводиться фирмой, которая может стать подрядчиком на строительство объекта, заказчик может пожелать, чтобы фирма, выполнявшая исследования, предшествующие заключению контракта, просто осуществляла контроль за строительством объекта, производимом другими фирмами.

16. С другой стороны, в некоторых случаях заказчику, возможно, было бы выгодно, чтобы фирма, выполнявшая исследования, предшествующие заключению контракта, впоследствии представила проект объекта или выступала в качестве инженера-консультанта. Когда эти функции выполняются разными фирмами, фирма, разрабатывающая проект объекта, или инженер-консультант, возможно, должны будут тщательно проанализировать исследования, предшествующие заключению контракта, и даже повторить некоторые обследования, проведенные в связи с ними, что повлечет для заказчика увеличение расходов. Тем не менее, при рассмотрении вопроса о том, должна ли одна и та же фирма выступать в обоих качествах, заказчик может рассмотреть возможность такого же столкновения интересов, которое рассматривалось в пункте 15, выше.