Статья 10. Условия независимости, обязательные для исполнения управляющими организациями и компаниями по доверительному управлению инвестициями, вовлечёнными в управление отдельными портфелями

Статья 10
Условия независимости, обязательные для исполнения управляющими организациями и компаниями по доверительному управлению инвестициями, вовлечёнными в управление отдельными портфелями

(Статья 12 (4), первый подпараграф, и Статья 12 (5), первый подпараграф Директивы 2004/109/EC)

1. В целях недопущения концентрации вкладов, указанной в первых абзацах Статьи 12 (4) и (5) Директивы 2004/109/EC, головная организация управляющей компании или компания по доверительному управлению инвестициями должна выполнить следующие условия:

(а) не вмешиваться путём вынесения прямых или косвенных указаний или любым другим способом в использование прав голоса, которыми владеет указанная управляющая компания или компания по доверительному управлению инвестициями;

(b) указанная управляющая компания или компания по доверительному управлению инвестициями должна располагать возможностью свободно и вне зависимости от головной организации использовать права голоса, прикреплённые к активам, которыми она управляет.

2. Головная организация, которая желает воспользоваться указанным освобождением, должна без промедления сообщить следующие данные компетентным органам Государства-члена ЕС эмитентов, чьи права голоса прикреплены к активам, управляемым управляющими компаниями или компаниями по доверительному управлению инвестициями:

(а) список наименований указанных управляющих компаний и компаний по доверительному управлению инвестициями со ссылкой на компетентные органы, осуществляющие за ними надзор, или с пометкой об отсутствии надзора со стороны какого-либо компетентного органа, но без указания на имеющих отношение эмитентов;

(b) заявление о том, что в указанном случае головная организация обязуется выполнить условия, изложенные в пункте 1 настоящей Статьи.

Головной организации надлежит непрерывно обновлять список, указанный в подпункте "а".

3. В случае если головная организация намеревается извлечь выгоду от освобождения только в отношении финансовых инструментов, указанных в Статье 13 Директивы 2004/109/EC, ей следует направить в компетентный орган Государства-члена ЕС эмитента только список, указанный в подпункте "а" пункта 2 настоящей Статьи.

4. Без ущерба действию Статьи 24 Директивы 2004/109/EC, головная организация управляющей компании или компании по доверительному управлению инвестициями должна быть в состоянии по запросу уполномоченного органа Государства-члена ЕС эмитента подтвердить, что:

(а) организационное устройство головной организации и управляющей компании или компании по доверительному управлению инвестициями позволяет использовать права голоса независимо от головной организации;

(b) лица, которые решают, как будут использоваться права голоса, действуют независимо;

(с) если головная организация является клиентом принадлежащей ей управляющей компании или компании по доверительному управлению инвестициями или имеет вклад в активах, управляемых такой управляющей компанией или компанией по доверительному управлению инвестициями, существуют чётко изложенные указания по поводу независимых клиентских взаимоотношений между головной организацией и управляющей компанией или компанией по доверительному управлению инвестициями.

Требование, изложенное в подпункте "а" настоящего пункта, подразумевает как минимум то, что головная организация и управляющая компания или компания по доверительному управлению инвестициями должны ввести в действие корректные предписания и методики, достаточные для предотвращения распространения информации между головной организацией и компанией по доверительному управлению инвестициями в отношении использования прав голоса.

5. В целях применения подпункта "а" пункта 1 настоящей Статьи под прямыми указаниями подразумеваются любые указания головной организации или другой контролируемой головной организацией организации относительно установления детального порядка использования прав голоса управляющей компанией или компанией по доверительному управлению инвестициями в отдельных случаях.

Под косвенными указаниями подразумеваются любые общие или частные указания головной организации или другой контролируемой головной организацией организации безотносительно формы, ограничивающие свободу действий управляющей компании или компании по доверительному управлению инвестициями относительно использования прав голоса, для обслуживания определённых деловых интересов головной организации или любой другой контролируемой головной организацией организации.