Статья 10. Условия независимости, обязательные для исполнения управляющими организациями и компаниями по доверительному управлению инвестициями, вовлечёнными в управление отдельными портфелями

Статья 10
Условия независимости, обязательные для исполнения управляющими организациями и компаниями по доверительному управлению инвестициями, вовлечёнными в управление отдельными портфелями

(Статья 12 (4), первый подпараграф, и Статья 12 (5), первый подпараграф Директивы 2004/109/EC)

1. В целях недопущения концентрации вкладов, указанной в первых абзацах Статьи 12 (4) и (5) Директивы 2004/109/EC, головная организация управляющей компании или компания по доверительному управлению инвестициями должна выполнить следующие условия:

(а) не вмешиваться путём вынесения прямых или косвенных указаний или любым другим способом в использование прав голоса, которыми владеет указанная управляющая компания или компания по доверительному управлению инвестициями;

(b) указанная управляющая компания или компания по доверительному управлению инвестициями должна располагать возможностью свободно и вне зависимости от головной организации использовать права голоса, прикреплённые к активам, которыми она управляет.

2. Головная организация, которая желает воспользоваться указанным освобождением, должна без промедления сообщить следующие данные компетентным органам Государства-члена ЕС эмитентов, чьи права голоса прикреплены к активам, управляемым управляющими компаниями или компаниями по доверительному управлению инвестициями:

(а) список наименований указанных управляющих компаний и компаний по доверительному управлению инвестициями со ссылкой на компетентные органы, осуществляющие за ними надзор, или с пометкой об отсутствии надзора со стороны какого-либо компетентного органа, но без указания на имеющих отношение эмитентов;

(b) заявление о том, что в указанном случае головная организация обязуется выполнить условия, изложенные в пункте 1 настоящей Статьи.

Головной организации надлежит непрерывно обновлять список, указанный в подпункте "а".

3. В случае если головная организация намеревается извлечь выгоду от освобождения только в отношении финансовых инструментов, указанных в Статье 13 Директивы 2004/109/EC, ей следует направить в компетентный орган Государства-члена ЕС эмитента только список, указанный в подпункте "а" пункта 2 настоящей Статьи.

4. Без ущерба действию Статьи 24 Директивы 2004/109/EC, головная организация управляющей компании или компании по доверительному управлению инвестициями должна быть в состоянии по запросу уполномоченного органа Государства-члена ЕС эмитента подтвердить, что:

(а) организационное устройство головной организации и управляющей компании или компании по доверительному управлению инвестициями позволяет использовать права голоса независимо от головной организации;

(b) лица, которые решают, как будут использоваться права голоса, действуют независимо;

(с) если головная организация является клиентом принадлежащей ей управляющей компании или компании по доверительному управлению инвестициями или имеет вклад в активах, управляемых такой управляющей компанией или компанией по доверительному управлению инвестициями, существуют чётко изложенные указания по поводу независимых клиентских взаимоотношений