Статья 5. Сфера применения дополнительного надзора за регулируемыми юридическими лицами, указанными в Статье 1

Статья 5
Сфера применения дополнительного надзора за регулируемыми юридическими лицами, указанными в Статье 1

1. Без ущерба действию нормам о надзоре, предусмотренным отраслевым законодательством, Государства - члены ЕС должны обеспечить осуществление дополнительного надзора за регулируемыми юридическими лицами, указанными в Статье 1, в рамках настоящей Директивы и согласно ее положениям.

2. Следующие регулируемые юридические лица должны подвергаться дополнительному надзору на уровне финансового конгломерата в соответствии со Статьями 6 - 17:

(а) каждое регулируемое юридическое лицо, возглавляющее финансовый конгломерат;

(b) каждое регулируемое юридическое лицо, материнская компания которого является смешанной финансовой холдинговой компанией, головной офис которой находится на территории Европейского Союза;

(с) каждое регулируемое юридическое лицо, связанное с другим юридическим лицом финансового сектора, взаимоотношениями, определенными Статьей 12(1) Директивы 83/349/ЕЭС.

Когда финансовый конгломерат является подгруппой другого финансового конгломерата, отвечающего требованиям параграфа первого, Государства - члены ЕС могут применять только Статьи 6 - 17 к регулируемым юридическим лицам, входящим в состав последней группы, и указание в Директиве на характеристики группы и финансового конгломерата понимается как указание на последнюю группу.

3. Каждое регулируемое юридическое лицо, в отношении которого не осуществляется дополнительный надзор в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи, материнская компания которого является регулируемым юридическим лицом или смешанной финансовой холдинговой компанией, имеющей головной офис в третьей стране, подлежит дополнительному надзору на уровне финансового конгломерата в порядке и на условиях, предусмотренных Статьей 18 настоящей Директивы.

4. Когда юридическое или физическое лицо участвует в одном или более регулируемом юридическом лице или владеет голосами в капитале одного и более регулируемого юридического лица или может оказывать значительное влияние на регулируемые юридические лица, не участвуя в таком юридическом лице и не владея голосами в капитале такого юридического лица, в иных случаях, чем указаны в параграфах 2 и 3, соответствующие компетентные органы должны принять совместное решение и согласно национальному праву определить, должен ли осуществляться и в каких пределах дополнительный надзор за регулируемыми юридическими лицами, как если бы они образовывали финансовый конгломерат.

Для того чтобы осуществлять данный дополнительный надзор, по крайней мере, одно из юридических лиц должно быть регулируемым юридическим лицом, определенным в Статье 1, и удовлетворять условиям, закрепленным в Статье 2(14)(а)(ii) или (14)(b)(ii) и в Статье 2(14)(а)(iii) или (14)(b)(iii). Соответствующие компетентные органы принимают решение, учитывая цели дополнительного надзора, предусмотренные настоящей Директивой.

С целью применения первого подпараграфа к "кооперативным группам", компетентный орган должен принять во внимание публичные финансовые обязательства таких групп по отношению к другим финансовым юридическим лицам.

5. Без ущерба действию Статьи 13, осуществление дополнительного надзора на уровне финансового конгломерата ни в коем случае не должно подразумевать требования выполнения компетентным органом единолично надзора за смешанной финансовой холдинговой компанией, регулируемыми юридическими лицами третьих стран, входящими в состав финансового конгломерата, или нерегулируемыми юридическими лицами, входящими в состав финансового конгломерата.