Статья 6. Достаточность капитала

Статья 6
Достаточность капитала

1. Без ущерба действию отраслевых правил, дополнительный надзор за достаточностью капитала регулируемых юридических лиц в составе финансового конгломерата должен осуществляться в соответствии с правилами, закрепленными в Статье 9(2) - (5) Раздела 3 настоящей Главы, и с Приложением 1.

2. Государства - члены ЕС должны требовать от регулируемых юридических лиц обеспечения соответствия их фондов уровню финансового конгломерата, который должен по меньшей мере отвечать требованиям достаточности капитала, определенным в соответствии с Приложением 1.

Государства - члены ЕС должны также требовать от регулируемых юридических лиц проведения соответствующей политики достаточности капитала на уровне финансового конгломерата.

Требования, предусмотренные подпараграфом первым и вторым, должны быть проанализированы координатором в соответствии с Разделом 3.

Координатор должен обеспечить, чтобы политика, определенная в подпараграфе первом, проводилась по меньшей мере раз в год, регулируемыми юридическими лицами или смешанными финансовыми холдинговыми компаниями.

Результаты проведения политики и соответствующая информация для проведения политики должны быть представлены координатору регулируемым юридическим лицом, определенным Статьей 1, возглавляющим финансовый конгломерат, или в тех случаях, когда финансовый конгломерат не возглавляет регулируемое юридическое лицо, определенное Статьей 1, смешанной финансовой холдинговой компанией или регулируемым юридическим лицом в составе финансового конгломерата, определенное координатором после консультаций с другими соответствующими компетентными органами и финансовым конгломератом.

3. Для целей определения требований достаточности капитала, предусмотренных в первом подпараграфе параграфа 2 настоящей Статьи, следующие юридические лица должны быть включены в сферу действия дополнительного надзора в соответствии с Приложением I к настоящей Директиве:

(а) кредитный институт, финансовый институт или компания, оказывающая дополнительные банковские услуги;

(b) страховая организация, перестраховочная организация или страховая холдинговая компания;

(с) инвестиционная фирма;

(d) смешанная финансовая холдинговая компания.

4. При определении дополнительных требований достаточности капитала в отношении финансового конгломерата путем применения метода 1 (Консолидированная отчетность), указанного в Приложении 1 к настоящей Директиве, собственные фонды и требования платежеспособности юридических лиц в составе группы должны быть определены с применением соответствующих отраслевых правил по форме и в рамках слияния, как это установлено, в частности, в Статьях 133 и 134 Директивы 2006/48/ЕС и Статьей 221 Директивы 2009/138/ЕС.

При применении метода 2 (Списание и суммирование), указанного в Приложении I к настоящей Директиве, при определении должно учитываться соотношение выпущенного компанией капитала, принадлежащего прямо или косвенно материнской компании или компании, которая имеет долю в другом юридическом лице в составе группы.

5. Координатор может решить не включать определенное юридическое лицо в сферу действия настоящей Директивы при определении дополнительных требований достаточности капитала в следующих случаях:

(а) если юридическое лицо расположено в третьей стране