Статья 12. Взаимодействие и обмен информацией между компетентными органами

Статья 12
Взаимодействие и обмен информацией между компетентными органами

1. Компетентные органы, ответственные за осуществление надзора за регулируемыми юридическими лицами в составе финансового конгломерата и компетентный орган, назначенный в качестве координатора данного финансового конгломерата, должны тесно взаимодействовать друг с другом. Без нарушения выполнения соответствующих обязательств, определенных отраслевыми правилами, данные органы, учрежденные в одном или разных Государствах - членах ЕС, должны предоставлять друг другу информацию, являющуюся необходимой или существенной для осуществления задач согласно отраслевым правилам и настоящей Директиве. В связи с этим компетентные органы и координатор должны предоставлять по запросу либо по собственной инициативе всю необходимую информацию.

Данное взаимодействие во всяком случае должно обеспечивать сбор и обмен информацией, принимая во внимание следующее:

(а) определение организационно-правовой формы, организации управления и организационной структуры группы, в том числе всех регулируемых юридических лиц, нерегулируемых дочерних компаний и отделов, принадлежащих к финансовому конгломерату, держателей квалифицированной доли участия в головной материнской компании, а так же компетентных органов регулируемых юридических лиц в составе группы;

(b) стратегию деятельности финансового конгломерата;

(с) финансовую ситуацию финансового конгломерата, в частности, в отношении достаточности капитала, межгрупповых операций, риска концентрации и получения прибыли;

(d) главных акционеров и менеджмент финансового конгломерата;

(е) организацию механизмов внутреннего контроля и процессов управления риском на уровне финансового конгломерата;

(f) процедуры сбора информации от юридических лиц в составе финансового конгломерата и проверки данной информации;

(g) неблагоприятные изменения в регулируемых юридических лицах или в иных юридических лицах в составе финансового конгломерата, которые могут серьезно повлиять на регулируемые юридические лица;

(h) важные санкции и исключительные меры, предпринятые компетентными органами в соответствии с отраслевыми правилами и настоящей Директивой.

Компетентные органы также могут обмениваться информацией, которая может быть необходима им для выполнения соответствующих задач в отношении регулируемых юридических лиц в составе финансового конгломерата, соблюдая положения, предусмотренные отраслевыми правилами, со следующими компетентными органами: центральными банками, Европейской системой центральных банков и Европейским центральным банком и Европейским советом по системным рискам в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1092/2010 Европейского Парламента и Совета ЕС от 24 ноября 2010 г. о макропруденциальном наблюдении за финансовой системой Европейского Союза и учреждении Европейского Совета по системным рискам*(32).

2. Без ущерба действию соответствующим обязательствам, закрепленным отраслевыми правилами, задействованные компетентные органы должны до момента принятия решений, когда такие решения являются важными для выполнения задач другими компетентными органами, проконсультировать друг друга по следующим вопросам:

(а) изменения состава акционеров, организационной или управленческой структуры регулируемых юридических лиц в составе финансового конгломерата, которые требуют одобрения или регистрацию компетентных органов;

(b) важных санкций или исключительных мер, предпринятых компетентными органами.

Компетентный орган может принять решение не проводить консультаций в случаях, не терпящих отлагательств, либо в случаях, когда проведение консультаций может поставить под угрозу эффективность принятых решений. В таком случае компетентный орган должен без отлагательств проинформировать об этом другие компетентные органы.

3. Координатор может попросить компетентные органы Государства - члена ЕС, в котором располагается головной офис материнской компании, которые не осуществляют самостоятельно дополнительного надзора согласно Статье 10, запросить у материнской компании любую информацию, необходимую ему для осуществления координационных задач, предусмотренных Статьей 11, и передать данную информацию координатору.

В тех случаях, когда информация, предусмотренная Статьей 14(2), была предоставлена компетентному органу в соответствии с отраслевыми правилами, компетентные органы, ответственные за осуществление дополнительного надзора, могут обратиться к такому органу за получением данной информации.

4. Государства - члены ЕС должны предусматривать обмен информацией между их компетентными органами и между их компетентными органами и другими органами, указанными в параграфах 1, 2 и 3. Получение или владение информацией в отношении юридического лица в составе финансового конгломерата, которое не является регулируемым юридическим лицом, не должно ни в коей мере означать, что компетентные органы должны самостоятельно осуществлять надзор в отношении таких юридических лиц.

Информация, полученная в рамках осуществления дополнительного надзора, и в частности, какой-либо обмен информацией между компетентными органами и между компетентными органами и другими органами, предусмотренными настоящей Директивой, подлежит регулированию положениями о профессиональной тайне и об обмене конфиденциальной информацией, предусмотренными отраслевыми правилами.