Приложение 2. Техническое применение положений о межгрупповых операциях и риске концентрации

Приложение 2

Техническое применение положений о межгрупповых операциях и риске концентрации

Координатор после проведения консультаций с другими компетентными органами должен определить вид операций и вид риска регулируемых юридических лиц в составе конкретного финансового конгломерата, подготовить отчет в соответствии с положениями Статьи 7(2) и Статьи 8(2) о межгрупповых операциях и риске концентрации. При определении и подготовке своего заключения о виде операций и риске, координатор и соответствующие компетентные органы должны принимать во внимание специфическую групповую структуру и структуру управления риском финансового конгломерата. С целью определения существенных межгрупповых операций и существенного риска концентрации о них должно сообщаться в соответствии с положениями Статьи 7 и 8; координатор, после консультации с другими соответствующими компетентными органами и самим конгломератом, должен определить соответствующие черты, основанные на регулировании собственных фондов и/или технических положений.

При анализе межгрупповых операций и риска концентрации координатор должен, в частности, отслеживать возможный риск оказания влияния в финансовом конгломерате, риск конфликта интересов, риск обхода отраслевых правил и уровень или объем рисков.

Государства - члены ЕС могут разрешать своим компетентным органам применять на уровне финансового конгломерата положения отраслевых правил о межгрупповых операциях и риске концентрации, в частности, во избежание обхода отраслевых правил.