Статья 99а

Статья 99а

Государства - члены ЕС гарантируют, что их законодательные, регулятивные или административные положения, преобразующие настоящую Директиву в национальное право, предусматривают санкции, в частности, в следующих случаях:

(a) деятельность предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги осуществляется без получения разрешения с нарушением Статьи 5 настоящей Директивы;

(b) деятельность управляющей компании осуществляется без получения предварительного разрешения с нарушением Статьи 6 настоящей Директивы;

(c) деятельность инвестиционной компании осуществляется без получения предварительного разрешения с нарушением Статьи 27 настоящей Директивы;

(d) квалифицированная доля участия в управляющей компании приобретена, прямо или косвенно, либо такая квалифицированная доля участия в управляющей компании в дальнейшем увеличена таким образом, что соотношение прав голоса или капитала, находящегося во владении, достигнет или превысит 20%, 30% или 50%, или таким образом, что управляющая компания станет дочерней компанией ("предлагаемое приобретение"), без письменного уведомления компетентных органов управляющей компании, в которой приобретатель желает приобрести или увеличить квалифицированную долю участия, с нарушением Статьи 11(1) настоящей Директивы;

(e) квалифицированная доля участия в управляющей компании отчуждается прямо или косвенно, либо уменьшается таким образом, что соотношение прав голоса или капитала, находящегося во владении, будет менее 20%, 30% или 50%, или таким образом, что управляющая компания перестанет быть дочерней компанией, без письменного уведомления компетентных органов с нарушением Статьи 11(1) настоящей Директивы;

(f) управляющая компания получила разрешение на основании ложных заявлений или иными незаконными способами с нарушением пункта (b) Статьи 7(5) настоящей Директивы;

(g) инвестиционная компания получила разрешение на основании ложных заявлений или иными незаконными способами с нарушением пункта (b) Статьи 29(4) настоящей Директивы;

(h) управляющая компания, узнав о приобретении или отчуждении квалифицированных долей участия в своем капитале, в результате чего доли участия превысили или стали ниже одного из пороговых значений, указанных в Статье 11(1) Директивы 2014/65/ЕС, не информирует о таких приобретениях или отчуждениях компетентные органы, нарушая Статью 11(1) настоящей Директивы;

(i) управляющая компания не передает компетентным органам как минимум один раз в год информацию об именах акционеров и участников, владеющих квалифицированными долями участия, а также о размерах таких долей, нарушая Статью 11(1) настоящей Директивы;

(j) управляющая компания не соблюдает процедуры и условия, установленные в соответствии с национальными положениями, преобразующими пункт (a) Статьи 12(1) настоящей Директивы;

(k) управляющая компания не соблюдает структурные и организационные требования, установленные в соответствии с национальными положениями, преобразующими пункт (b) Статьи 12(1) настоящей Директивы;

(l) инвестиционная компания не соблюдает процедуры и условия, установленные в соответствии с национальными положениями, преобразующими Статью 31 настоящей Директивы;

(m) управляющая компания или инвестиционная компания не соблюдает требования, связанные с делегированием своих функций третьим лицам, которые установлены в соответствии с национальными положениями, преобразующими Статьи 13 и 30 настоящей Директивы;

(n) управляющая компания или инвестиционная компания не соблюдает правила поведения, которые установлены в соответствии с национальными положениями, преобразующими Статьи 14 и 30 настоящей Директивы;

(o) депозитарий не выполняет свои обязательства, установленные в соответствии с национальными положениями, преобразующими Статью 22(3) - (7) настоящей Директивы;

(p) инвестиционная компания или управляющая компания по каждому из общих фондов, которыми она управляет, систематически нарушает обязательства, связанные с инвестиционной политикой предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, которые установлены национальными положениями, преобразующими Главу VII настоящей Директивы;

(q) управляющая компания или инвестиционная компания не внедряет процессы управления рисками или процедуры точной и независимой оценки стоимости производных инструментов во внебиржевом обороте, как установлено национальными положениями, преобразующими Статью 51(1) настоящей Директивы;

(r) инвестиционная компания или управляющая компания по каждому из общих фондов, которыми она управляет, систематически нарушает обязательства, связанные с предоставлением инвесторам информации, как установлено национальными положениями, преобразующими Статьи 68 - 82 настоящей Директивы;

(s) управляющая компания или инвестиционная компания, реализующая паи предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, которым она управляет, в Государстве - члене ЕС, отличном от Государства - члена ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, не выполняет требования по уведомлению, установленные Статьей 93(1) настоящей Директивы.