Статья 2

Статья 2

1. В целях настоящей Директивы применяются следующие определения:

(a) под "депозитарием" понимается учреждение, наделенное обязанностями, указанными в Статьях 22 и 32 настоящей Директивы, и регулируемое положениями Главы IV и раздела 3 Главы V настоящей Директивы;

(b) под "управляющей компанией" понимается компания, основной деятельностью которой является управление предприятием коллективного инвестирования в ценные бумаги в форме общего фонда или инвестиционной компании (управление коллективным портфелем предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги);

(c) под "Государством - членом ЕС происхождения управляющей компании" понимается Государство - член ЕС, в котором управляющая компания имеет зарегистрированный офис;

(d) под "принимающим Государством - членом ЕС" понимается Государство - член ЕС, отличное от Государства - члена ЕС происхождения управляющей компании, на территории которого управляющая компания имеет филиал или предоставляет услуги.

(e) под "Государством - членом ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги" понимается Государство - член ЕС, в котором указанному предприятию выдано разрешение в соответствии со Статьей 5 настоящей Директивы;

(f) под "принимающим Государством - членом ЕС" понимается Государство - член ЕС, отличное от Государства - члена ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, в котором указанное предприятие реализует свои паи;

(g) под "филиалом" понимается место ведения деятельности управляющей компанией, не имеющее правосубъектности и предоставляющее услуги, на оказание которых управляющая компания получила разрешение;

(h) под "компетентными органами" понимаются органы, которые назначены Государством - членом ЕС в соответствии со Статьей 97 настоящей Директивы;

(i) под "тесными связями" понимаются ситуации, когда один или несколько физических или юридических лиц связаны посредством:

(i) "участия", что означает владение, прямое или посредством контроля, 20% или более прав голоса или капитала предприятия,

(ii) "контроля", что означает отношения между "головной" и "дочерней" компаниями в соответствии со Статьями 1 и 2 Седьмой Директивы 83/349/ЕЭС от 13 июня 1983 г. о консолидированной бухгалтерской отчетности*(15), основанными на Статье 54(3)(g) Договора, во всех случаях, перечисленных в статьях 1(1) и 2 Директивы 83/349/ЕЭС, или аналогичные отношения между любым физическим или юридическим лицом и предприятием;

(j) под "квалифицированной долей участия" понимается прямое или косвенное участие в капитале управляющей компании, составляющее 10% или более от ее капитала или прав голоса, или позволяющее оказывать существенное влияние на руководство такой управляющей компании;

(k) под "первоначальным капиталом" понимаются средства, указанные в Статье 57(a) и (b) Директивы 2006/48/EC;

(l) под "собственными средствами" понимаются собственные средства в соответствии с Разделом V, Главой 2, Подразделом 1 Директивы 2006/48/EC;

(m) под "долговечным носителем" понимается инструмент, который позволяет инвесторам хранить информацию, адресованную лично данному инвестору так, чтобы она была доступна в будущем в течение соответствующего периода времени и чтобы ее можно было воспроизводить без изменения содержания;

(n) под "обращаемыми ценными бумагами" понимаются:

(i) акции компаний и другие ценные бумаги, эквивалентные акциям (акции);

(ii) облигации и другие формы секьюритизированного долга (долговые обязательства);

(iii) иные оборотные ценные бумаги, дающие право на приобретение таких обращаемых ценных бумаг путем подписки или обмена;

(o) под "инструментами денежного рынка" понимаются ликвидные инструменты, обычно торгуемые на денежном рынке, стоимость которых может быть точно определена в любое время;

(p) под "слиянием" понимается действие, посредством которого:

(i) одно или несколько предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционных отделов данных предприятий, "присоединяемые предприятия", прекращают свою деятельность без ликвидации путем передачи своих активов и пассивов другому существующему предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционному отделу данного предприятия, "присоединяющему предприятию", в обмен на выпуск для владельцев своих паев паев присоединяющего предприятия и, если применимо, наличную выплату в размере, не превышающем 10% от чистой стоимости указанных паев;

(ii) два или более предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционных отделов данных предприятий, "присоединяемые предприятия", прекращают свою деятельность без ликвидации путем передачи своих активов и пассивов предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги, которое они образуют, или инвестиционному отделу данного предприятия, "присоединяющему предприятию", в обмен на выпуск для владельцев своих паев паев присоединяющего предприятия и, если применимо, наличную выплату в размере, не превышающем 10% от чистой стоимости указанных паев;

(iii) одно или несколько предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционных отделов данных предприятий, "присоединяемые предприятия", которые продолжают существовать до момента прекращения обязательств, передают свои чистые активы другому инвестиционному отделу того же предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, предприятия, которое они формируют, или другому существующему предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционному отделу данного предприятия, "присоединяющему предприятию";

(q) под "трансграничным слиянием" понимается слияние предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги:

(i) по крайней мере, два из которых учреждены в разных Государствах - членах ЕС; или

(ii) при слиянии предприятий, учрежденных в одном Государстве - члене ЕС, во вновь созданное предприятие коллективного инвестирования в ценные бумаги, учрежденное в другом Государстве - члене ЕС;

(r) под "национальным слиянием" понимается слияние предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги, учрежденных в одном Государстве - члене ЕС, когда, по крайней мере, одно предприятие, участвующее в слиянии, получило уведомление в соответствии со Статьей 93 настоящей Директивы.

(s) под "органом управления" понимается орган, обладающий полномочиями принимать окончательные решения, в управляющей компании, инвестиционной компании или депозитарии, выполняющий контрольные и управленческие функции или только управленческие функции, если данные функции разделены. Если в соответствии с национальным законодательством управляющая компания, инвестиционная компания или депозитарий имеют разные органы с конкретными функциями, требования, предусмотренные настоящей Директивой, которые адресованы органу управления или органу управления с контрольной функцией, применяются вместо этого или одновременно с этим к тем членам иных органов управляющей компании, инвестиционной компании или депозитария, на которых применимое национальное законодательство возлагает соответствующие обязанности;

(t) под "финансовым инструментом" понимается финансовый инструмент, определенный в Разделе С Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС*(16).

2. В целях параграфа 1(b) настоящей Статьи основная деятельность управляющих компаний включает функции, предусмотренные Приложением II к настоящей Директиве.

3. В целях параграфа 1(g) настоящей Статьи все места ведения деятельности, учрежденные в одном Государстве - члене ЕС управляющей компанией, головной офис которой находится в другом Государстве - члене ЕС, рассматриваются в качестве единого филиала.

4. В целях пунктов (i), (ii) параграфа 1 настоящей Статьи применяются следующие положения:

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо слов "пунктов (i), (ii) параграфа 1" следует читать "подпунктов (i) и (ii) пункта (i) параграфа 1"

(a) дочернее предприятие, образованное дочерним предприятием, считается дочерним также и для головного предприятия, которое возглавляет указанные предприятия;

(b) ситуации, когда два или более физических или юридических лица постоянно связаны с одним и тем же лицом отношениями контроля, также будут считаться составляющими тесную связь между такими лицами.

5. В целях параграфа 1(j) настоящей Статьи следует принимать во внимание права голоса, предусмотренные Статьями 9 и 10 Директивы 2004/109/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 декабря 2004 г. о гармонизации требований прозрачности в отношении информации об эмитентах, ценные бумаги которых допущены к регулярным торгам*(17).

6. В целях параграфа 1(l) настоящей Статьи, Статьи 13 - 16 Директивы 2006/49/ЕС применяются mutatis mutandis.

7. В целях параграфа 1(n) настоящей Статьи обращаемые ценные бумаги не должны включать механизмы и инструменты, предусмотренные Статьей 51 настоящей Директивы.