Статья 101

Статья 101

1. Компетентные органы Государств - членов ЕС должны при необходимости сотрудничать друг с другом в целях выполнения своих обязанностей, предусмотренных настоящей Директивой, или в целях использования своих полномочий, предусмотренных настоящей Директивой или национальным законодательством.

Государства - члены ЕС должны принять все необходимые административные и организационные меры для обеспечения сотрудничества, предусмотренного параграфом 1 настоящей Статьи.

Компетентные органы могут использовать свои полномочия в целях сотрудничества даже в тех случаях, когда поведение, являющееся предметом расследования, не является нарушением нормативных актов, действующих в соответствующем Государстве - члене ЕС.

2. Компетентные органы Государств - членов ЕС незамедлительно предоставляют друг другу информацию, необходимую для выполнения их обязанностей, предусмотренных настоящей Директивой.

2a. Компетентные органы должны сотрудничать с ESMA в целях настоящей Директивы согласно положениям Регламента (ЕС) 1095/2010.

Компетентные органы незамедлительно предоставляют ESMA информацию, необходимую для выполнения его обязанностей, в соответствии со Статьей 35 Регламента (ЕС) 1095/2010.

3. В случаях, когда компетентный орган одного Государства - члена ЕС имеет достаточные основания полагать, что действия, противоречащие положениям настоящей Директивы, совершаются или совершены организациями, находящимися вне сферы его надзора на территории другого Государства - члена ЕС, он должен уведомить об этом в максимально конкретной форме компетентный орган такого Государства - члена ЕС. Указанный орган должен принять надлежащие меры и сообщить уведомляющему компетентному органу о результате таких действий и, насколько возможно, о существенных промежуточных событиях. Положения настоящего параграфа не затрагивают компетенции компетентного органа, передавшего информацию.

4. Компетентный орган одного Государства - члена ЕС может обратиться в компетентный орган другого Государства - члена ЕС с просьбой о сотрудничестве при осуществлении надзора или проведении проверки по месту нахождения организации, а также в проведении расследования на территории соответствующего Государства в рамках их полномочий, предусмотренных настоящей Директивой. В случае получения компетентным органом такой просьбы в отношении проверки по месту нахождения организации или расследования, он должен:

(a) провести проверку или расследование самостоятельно;

(b) разрешить запрашивающему органу провести проверку или расследование;

(c) разрешить аудиторам или экспертам провести проверку или расследование.

5. В случае если проверка или расследование проводятся на территории Государства - члена ЕС компетентным органом того же Государства, запрашивающий компетентный орган вправе обращаться с просьбой о том, чтобы его должностные лица также присутствовали при проведении проверки или расследования. При этом контроль за проведением проверки или расследования полностью осуществляется Государством - членом ЕС, на территории которого они проводятся.

В случае если проверка или расследование проводятся на территории одного Государства - члена ЕС компетентным органом другого Государства - члена ЕС, компетентный орган Государства, на территории которого проводятся проверка или расследование, вправе обращаться с просьбой о том, чтобы его должностные лица также присутствовали при проведении проверки или расследования.

6. Компетентные органы Государства - члена ЕС, в котором проводятся проверка или расследование, могут отказаться от обмена информацией, предусмотренной параграфом 2 настоящей Статьи, или от совершения каких-либо действий по просьбе о сотрудничестве в проведении расследования или проверки по месту нахождения организации в соответствии с параграфом 4 настоящей Статьи, только в случаях, когда:

(a) такое расследование, проверка по месту нахождения организации или обмен информацией могут негативно повлиять на суверенитет, безопасность или государственную политику Государства - члена ЕС, к которому была обращена такая просьба;

(b) в отношении тех же действий и тех же лиц органами Государства - члена ЕС, к которому была обращена такая просьба, уже начато судебное разбирательство;

(c) в таком Государстве - члене ЕС уже вынесено окончательное судебное решение в отношении тех же лиц и тех же действий.

7. Компетентные органы уведомляют запрашивающие компетентные органы о решении, принятом в соответствии с параграфом 6 настоящей Статьи. Указанное уведомление должно содержать информацию о мотивах такого решения.

8. Компетентные органы вправе доводить до сведения ESMA ситуации, когда:

(a) запрос об обмене информацией, предусмотренный Статьей 109 настоящей Директивы, отклонен или по нему не были совершены действия в разумный срок;

(b) запрос о проведении расследования или проверки по месту нахождения организации в соответствии со Статьей 110 настоящей Директивы отклонен или по нему не были совершены действия в разумный срок; или

(c) запрос о разрешении должностным лицам компетентных органов сопровождать должностных лиц компетентных органов другого государства - члена ЕС отклонен или по нему не были совершены действия в разумный срок.

Без ущерба действию Статьи 258 Договора о функционировании Европейского Союза (TFEU) ESMA вправе в ситуациях, перечисленных в первом подпараграфе, действовать в соответствии с полномочиями, возложенными на него Статьей 19 Регламента (ЕС) 1095/2010, без ущерба возможностям отказаться от совершения действий по запросу о предоставлении информации или о проведении расследования, как указано в параграфе 6 настоящей Статьи, а также без ущерба возможности ESMA действовать в соответствии со Статьей 17 данного Регламента в указанных случаях.

9. В целях обеспечения единообразных условий применения настоящей Статьи ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов для определения общих процедур сотрудничества между компетентными органами при проведении расследования или проверки по месту нахождения организации, как указано в параграфах 4 и 5 настоящей Статьи.

Европейская Комиссия наделена полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.