Статья 22

Статья 22

1. Инвестиционная компания или управляющая компания для каждого из общих фондов, которыми она управляет, обеспечивает назначение единого депозитария в соответствии с настоящей Главой.

2. Назначение депозитария подтверждается письменным договором.

Договор, inter alia, регулирует поток информации, которая считается необходимой для того, чтобы депозитарий мог выполнять свои функции для предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, в отношении которого он был назначен депозитарием, как установлено настоящей Директивой и иным применимым законодательством, нормативно-правовыми актами и административными положениями.

3. Депозитарий должен:

(a) гарантировать, что продажа, выпуск, выкуп, погашение или отмена паев предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, совершены в соответствии с применимым национальным законодательством, правилами фонда или учредительными документами;

(b) гарантировать, что стоимость паев предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги исчисляется в соответствии с применимым национальным законодательством, правилами фонда или учредительными документами;

(c) выполнять инструкции управляющей компании или инвестиционной фирмы, если они не противоречат применимому национальному законодательству, правилам фонда или учредительным документам;

(d) гарантировать, что при заключении сделок с активами предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги любое вознаграждение передается указанному предприятию в обычные сроки;

(e) гарантировать, что доход предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги используется в соответствии с применимым национальным законодательством и правилами фонда или учредительными документами.

4. Депозитарий гарантирует, что денежные потоки предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги подлежат надлежащему мониторингу и, в частности, что все выплаты, сделанные инвесторами или от их имени после подписки на паи предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, были получены, и что все денежные средства предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги были записаны на счета денежных средств, которые:

(a) открыты на имя предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, управляющей компании, действующей от имени такого предприятия, или депозитария, действующего от имени такого предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги;

(b) открыты в организациях, указанных в пунктах (a), (b) и (c) Статьи 18(1) Директивы 2006/73/EC Европейской Комиссии*(25); и

(c) обслуживаются в соответствии с принципами, изложенными в Статье 16 Директивы 2006/73/EC.

Если счета денежных средств открыты на депозитария, действующего от имени предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, денежные средства организаций, указанных в пункте (b) первого подпараграфа, а также собственные денежные средства депозитария не должны быть записаны на такие счета.

5. Активы предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги должны быть переданы депозитарию на хранение следующим образом:

(a) что касается финансовых инструментов, которые могут быть переданы на хранение, депозитарий должен:

(i) хранить все финансовые инструменты, которые могут быть зарегистрированы на счетах финансовых инструментов, открытых в системе бухгалтерского учета депозитария, а также все финансовые инструменты, которые физически могут быть переданы депозитарию;

(ii) гарантировать, что все финансовые инструменты, которые могут быть зарегистрированы на счетах финансовых инструментов, открытых в системе бухгалтерского учета депозитария, зарегистрированы в системе бухгалтерского учета депозитария на отдельных счетах в соответствии с принципами, изложенными в Статье 16 Директивы 2006/73/EC, открыты на имя предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющей компании, действующей от имени такого предприятия, и могут быть всегда четко идентифицированы как принадлежащие предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги в соответствии с применимым законодательством;

(b) что касается иных активов, депозитарий должен:

(i) проверять право собственности предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющей компании, действующей от имени такого предприятия, на такие активы, оценивая, имеет ли предприятие коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющая компания, действующая от имени такого предприятия, право собственности на основании информации или документов, предоставленных предприятием коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющей компанией, а также на основании внешних доказательств, при их наличии;

(ii) вести учет активов, в отношении которых он установит, что предприятие коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющая компания, действующая от имени такого предприятия, имеют право собственности, и поддерживать соответствующую информацию в актуальном состоянии.

6. Депозитарий регулярно должен предоставлять управляющей компании или инвестиционной фирме полный перечень всех активов предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги.

7. Активы, находящиеся на хранении депозитария, не должны быть повторно использованы депозитарием или третьими лицами, которым делегированы функции хранения, за их собственный счет. Повторное использование охватывает любые сделки с находящимися на хранении активами, включая, среди прочего, передачу, залог, продажу и заем.

Активы, находящиеся на хранении депозитария, могут быть повторно использованы только, если:

(a) повторное использование активов осуществляется за счет предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги;

(b) депозитарий следует инструкциям управляющей компании, действующей от имени предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги;

(c) повторное использование осуществляется с выгодой для предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги и в интересах владельцев паев; и

(d) по сделке предоставлено высококачественное и ликвидное обеспечение, полученное предприятием коллективного инвестирования в ценные бумаги на основании соглашения о передаче права собственности

Рыночная стоимость обеспечения всегда должна соответствовать как минимум рыночной стоимости повторно используемых активов с учетом надбавки.

8. Государства - члены ЕС должны гарантировать, что в случае банкротства депозитария и/или третьего лица, расположенного на территории Европейского Союза, которому были делегированы функции по хранению активов предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, находящиеся на хранении активы предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги недоступны для распределения между кредиторами такого депозитария и/или третьего лица, а также для реализации в пользу таких кредиторов.