Статья 21

Статья 21

1. Принимающее Государство - член ЕС вправе, в целях статистического учета, требовать от управляющих компаний, имеющих филиалы на его территории, представлять периодические отчеты о деятельности филиалов на территории указанного принимающего Государства - члена ЕС компетентным органам данного Государства - члена ЕС.

2. Принимающее Государство - член ЕС вправе требовать от управляющих компаний, осуществляющих свою деятельность на его территории посредством учреждения филиала или на основе принципа свободы предоставления услуг, представлять информацию, необходимую для надзора за соблюдением ими соответствующих норм в пределах ответственности принимающего Государства - члена ЕС.

Такие требования не должны быть более жесткими, чем требования, применяемые тем же Государством - членом ЕС к управляющим компаниям, получившим разрешение в указанном Государстве, с целью контроля за соблюдением ими тех же стандартов. Управляющие компании гарантируют, что процедуры и мероприятия, предусмотренные Статьей 15 настоящей Директивы, позволяют компетентным органам Государства - члена ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги получать прямо от управляющей компании информацию, предусмотренную настоящим параграфом.

3. В случаях, когда компетентные органы принимающего Государства - члена ЕС устанавливают, что управляющая компания, имеющая филиал или предоставляющая услуги на его территории, нарушает нормы, принятые соответствующим Государством в его пределах ответственности, указанные органы должны потребовать от такой управляющей компании устранения данного нарушения и информирования об этом компетентных органов Государства - члена ЕС происхождения.

4. В случае если управляющая компания отказывается предоставить принимающему Государству - члену ЕС информацию под свою ответственность или не принимает необходимые меры для устранения нарушений, указанных в параграфе 3 настоящей Статьи, компетентные органы принимающего Государства - члена ЕС соответствующим образом информируют компетентные органы Государства - члена ЕС происхождения управляющей компании. Компетентные органы Государства - члена ЕС происхождения управляющей компании при первой возможности принимают все необходимые меры по обеспечению предоставления такой управляющей компанией требуемой информации в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи или по обеспечению устранения нарушений. Необходимо уведомить компетентные органы принимающего Государства - члена ЕС о характере принимаемых мер.

5. В случае если, несмотря на меры, принятые компетентными органами государства - члена ЕС происхождения управляющей компании, или вследствие того, что такие меры окажутся недостаточными или недоступными для соответствующего государства - члена ЕС, управляющая компания по-прежнему отказывается от предоставления информации, требуемой принимающим государством - членом ЕС в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи, или продолжает нарушать законодательные или регулятивные положения, изложенные в указанном параграфе, которые действуют в принимающем государстве - члене ЕС, компетентные органы принимающего государства - члена ЕС могут принять любые из нижеперечисленных мер:

(а) после информирования компетентных органов государства - члена ЕС происхождения управляющей компании принять все необходимые меры, включая меры, предусмотренные Статьями 98 и 99 настоящей Директивы, для предотвращения или наказания дальнейших нарушений и при необходимости лишения такой управляющей компании дальнейшей возможности заключения сделок на его территории. Государства - члены ЕС гарантируют возможность вручения на их территории юридических документов, необходимых для применения указанных мер по отношению к управляющей компании. В случае если управляющая компания оказывает услуги по управлению предприятием коллективного инвестирования в ценные бумаги на территории принимающего государства - члена ЕС, указанное государство может потребовать от управляющей компании прекращения управления соответствующим предприятием; или

(b) если они сочтут, что компетентный орган государства - члена ЕС происхождения управляющей компании действовал ненадлежащим образом, - передать вопрос на рассмотрение ESMA, который может действовать в рамках полномочий, возложенных на него в соответствии со Статьей 19 Регламента (ЕС) 1095/2010.

6. Любые меры, принимаемые на основании параграфов 4 или 5 и предусматривающие наказания, должны быть надлежащим образом обоснованы и доведены до сведения такой управляющей компании. Принятие указанных мер подлежит обжалованию в суды Государства - члена ЕС, принимающего такие меры.

7. Перед реализацией процедуры, предусмотренной параграфами 3, 4 или 5, компетентные органы принимающего государства - члена ЕС вправе в случае крайней необходимости принимать любые предупредительные меры, необходимые для защиты интересов инвесторов и иных лиц, которым оказываются услуги. При первой возможности необходимо уведомить Европейскую Комиссию, ESMA и компетентные органы других заинтересованных государств - членов ЕС о принятии таких мер.

После консультаций с компетентными органами других заинтересованных государств - членов ЕС Европейская Комиссия вправе принять решение об изменении или отмене указанных мер соответствующим государством - членом ЕС без ущерба полномочиям ESMA, предусмотренным Статьей 17 Регламента (ЕС) 1095/2010.

8. Компетентные органы Государства - члена ЕС происхождения управляющей компании консультируются с компетентными органами Государства - члена ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги перед отзывом разрешения, выданного управляющей компании. В таких случаях компетентные органы Государства - члена ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги принимают необходимые меры для защиты интересов инвесторов. Указанные меры могут включать лишение такой управляющей компании дальнейшей возможности заключения сделок на их территории.

Европейская Комиссия должна публиковать отчет о подобных случаях каждые два года.

9. Государства - члены ЕС информируют ESMA и Европейскую Комиссию о количестве и разновидностях случаев отказа в выдаче разрешения в соответствии со Статьей 17 настоящей Директивы или случаев отклонения заявления в соответствии со Статьей 20 настоящей Директивы, а также о любых мерах, принятых в соответствии с параграфом 5 настоящей Статьи.

Европейская Комиссия должна публиковать отчет о подобных случаях каждые два года.