Статья 99

Статья 99

1. Без ущерба надзорным полномочиям компетентных органов, указанным в Статье 98 настоящей Директивы, и праву государств - членов ЕС предусматривать и применять уголовные санкции, государства - члены ЕС должны разработать нормы об административных санкциях и других административных мерах, которые должны применяться к компаниям и физическим лицам за нарушения положений национального законодательства, преобразующих настоящую Директиву в национальное право, а также принимать меры, необходимые для обеспечения исполнения указанных норм.

Если Государства - члены ЕС примут решение не предусматривать административные санкции за нарушения, которые подпадают под действие национального уголовного права, они должны передать Европейской Комиссии текст соответствующих положений уголовного законодательства.

Административные санкции и иные административные меры должны быть эффективными, соразмерными и оказывать сдерживающее воздействие.

Не позднее 18 марта 2016 г. Государства - члены ЕС должны уведомить Европейскую Комиссию и ESMA о законодательных, регулятивных и административных положениях, преобразующих настоящую Статью в национальное право, включая соответствующие положения уголовного законодательства. Государства - члены ЕС должны уведомить Европейскую Комиссию и ESMA без необоснованной задержки о любых последующих дополнениях таких положений.

2. Если Государства - члены ЕС в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи решили предусмотреть уголовные санкции за нарушения положений, предусмотренных в указанном параграфе, они должны гарантировать принятие надлежащих мер, наделяющих компетентные органы всеми необходимыми полномочиями для взаимодействия с судебными органами в рамках их компетенции в целях получения конкретной информации, относящейся к уголовным расследованиям или преследованиям, возбужденным в связи с возможными нарушениями настоящей Директивы, и предоставления такой информации другим компетентным органам и ESMA в рамках выполнения их обязательств по сотрудничеству друг с другом и с ESMA в целях настоящей Директивы.

Компетентные органы также вправе сотрудничать с компетентными органами других государств - членов ЕС в целях содействия при взыскании денежных штрафов.

3. В рамках общей проверки функционирования настоящей Директивы Европейская Комиссия должна не позднее 18 сентября 2017 г. проанализировать применение административных и уголовных санкций и, в частности, необходимость дальнейшей гармонизации административных санкций, предусмотренных за нарушения требований настоящей Директивы.

4. Компетентный орган вправе отказаться действовать по информационному запросу или по запросу о сотрудничестве при проведении расследования только в следующих исключительных обстоятельствах, а именно, если:

(a) передача соответствующей информации может негативно повлиять на безопасность получившего запрос Государства - члена ЕС, в частности на борьбу с терроризмом и другими тяжкими преступлениями;

(b) выполнение запроса может негативно повлиять на его собственное расследование, правоприменительную деятельность или, если применимо, уголовное расследование;

(c) уже было инициировано судебное производство в отношении тех же действий и против тех же лиц в органах получившего запрос Государства - члена ЕС; или

(d) в получившем запрос Государстве - члене ЕС было вынесено окончательное решение в отношении тех же лиц и тех же действий.

5. Государства - члены ЕС должны гарантировать, что если обязательства применимы к предприятиям коллективного инвестирования в ценные бумаги, к управляющим компаниям, инвестиционным компаниям или депозитариям, то в случае нарушения положений, преобразующих настоящую Директиву в национальное право, к членам органов управления или к иным физическим лицам, ответственным за нарушение в соответствии с национальным законодательством, могут быть применены административные штрафы или другие административные меры в соответствии с национальным законодательством.

6. В соответствии с национальным законодательством государства - члены ЕС должны гарантировать, что во всех случаях, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, административные санкции и иные административные меры, которые могут применяться, включают в себя как минимум следующие:

(a) официальное заявление, где идентифицированы ответственные лица, а также характер нарушения;

(b) приказ, требующий от ответственного лица прекратить осуществления соответствующей деятельности и воздерживаться от ее повторения;

(c) в отношении предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющей компании - приостановление или отзыв разрешения, выданного такому предприятию или управляющей компании;

(d) временный или, при совершении повторных тяжких нарушений, постоянный запрет члену органа управления управляющей компании или инвестиционной компании или иному физическому лицу, которое признано ответственным, осуществлять управленческие функции в таких или иных подобных компаниях;

(e) что касается юридического лица, максимальный размер административных денежных санкций должен составлять не менее 5000000 евро или - для государств - членов ЕС, валютой которых не является евро, - соответствующая сумма в национальной валюте на 17 сентября 2014 г., или 10% от общего годового оборота юридического лица по данным последней доступной финансовой отчетности, утвержденной органом управления; если юридическое лицо является материнской компаний или дочерней компанией материнской компании, которая должна готовить консолидированную финансовую отчетность в соответствии с Директивой 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС*(33), то применимым общим годовым оборотом является общий годовой оборот или соответствующий тип дохода согласно применимому законодательству Европейского Союза в области бухгалтерского учета, определенный на основании последней доступной консолидированной отчетности, утвержденной органом управления конечной материнской компании;

(f) что касается физического лица, максимальный размер административных денежных санкций должен составлять не менее 5000000 евро или - для государств - членов ЕС, валютой которых не является евро, - соответствующая сумма в национальной валюте на 17 сентября 2014 г.;

(g) в качестве альтернативы пунктам (e) и (f) настоящего параграфа максимальным размером административных денежных санкций может быть как минимум двойной размер выгоды, полученной в результате нарушения, если такая выгода может быть определена, даже если он превышает суммы, установленные пунктами (e) и (f).

7. Государства - члены ЕС могут предоставить своим компетентным органам в соответствии с национальным законодательством право на введение дополнительных видов санкций к тем, что указаны в параграфе 6 настоящей Статьи, или на наложение денежных санкций в размерах, превышающих суммы, указанные в пунктах (e), (f) и (g) параграфа 6 настоящей Статьи.