Статья 21. Отказ, отзыв или приостановление допуска

Статья 21
Отказ, отзыв или приостановление допуска

1. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, должна отказать в предоставлении допуска к участию в ее аукционах, отозвать или приостановить допуск к участию в аукционах, уже предоставленный любому лицу, которое:

(а) не является или более не является лицом, обладающим правом на подачу заявления на допуск к участию в аукционе в соответствии со Статьей 18(1) или (2) настоящего Регламента;

(b) не соответствует или более не соответствует требованиям Статей 18, 19 и 20 настоящего Регламента;

(с) умышленно или неоднократно нарушает положения настоящего Регламента, положения и условия его допуска к участию в аукционах, проводимых данной платформой для аукционов, или любые другие применимые инструкции или соглашения.

2. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, должна отказать в предоставлении допуска к участию в ее аукционах, отозвать или приостановить уже предоставленный допуск к участию в аукционах, если она подозревает отмывание денег, финансирование терроризма, преступную деятельность или рыночные злоупотребления в отношении заявителя, при условии, что такой отказ, отзыв или приостановление допуска, скорее всего, не будет сводить на нет усилия компетентных национальных органов по преследованию или задержанию лиц, занимающихся такой деятельностью.

В таком случае соответствующая платформа для аукционов должна направить отчет в подразделение финансовой разведки (FIU), указанное в Статье 21 Директивы 2005/60/EC, в соответствии со Статьей 55(2) настоящего Регламента.

3. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, может отказать в предоставлении допуска к участию в ее аукционах, отозвать или приостановить допуск к участию в аукционах, уже предоставленный любому лицу:

(a) которое по небрежности нарушает положения настоящего Регламента, положения и условия его допуска к участию в аукционах, проводимых данной платформой для аукционов, или любые другие применимые инструкции или соглашения;

(b) поведение которого иным способом наносит ущерб надлежащему или эффективному проведению аукциона;

(с) которое указано в Статье 18(1)(b) или (c) или в Статье 18(2) и которое не участвовало ни в одном аукционе в течение предыдущих 220 торговых дней.

4. Лица, указанные в параграфе 3 настоящей Статьи, должны получить уведомление об отказе в предоставлении допуска к участию в аукционе или об отзыве, или о приостановлении допуска, и им должен быть предоставлен разумный срок, указанный в решении об отказе, об отзыве или о приостановлении допуска, чтобы ответить в письменной форме.

После рассмотрения письменного ответа лица данная платформа для аукционов должна при необходимости:

(а) предоставить или восстановить допуск, вступающий в силу с соответствующей даты;

(b) предоставить условный допуск или условное восстановление допуска при условии выполнения установленных требований к указанной дате, которые должны быть надлежащим образом проверены данной платформой для аукционов;

(с) подтвердить отказ в предоставлении допуска, отзыв или приостановление допуска, вступающий в силу с соответствующей даты.

Платформа для аукционов должна уведомить соответствующее лицо о своем решении.

5. Лица, чей допуск к участию в аукционе аннулирован или приостановлен в соответствии с параграфами 1, 2 или 3 настоящей Статьи, должны принять разумные меры, чтобы гарантировать, что их отзыв с аукциона:

(а) является надлежащим;

(b) не ущемляет интересы их клиентов или не препятствует эффективному функционированию аукционов;

(с) не влияет на их обязательства по соблюдению любых положений об осуществлении платежей, общих положений и условий их допуска к участию в аукционах или других соответствующих инструкций или соглашений;

(d) не компрометирует их обязательства в части защиты конфиденциальной информации согласно Статье 19(3)(b)(ii), которые должны оставаться в силе в течение 20 лет после их отзыва с аукционов.

Отказ в предоставлении допуска, отзыв или приостановление допуска, указанные в параграфах 1, 2 или 3 настоящей Статьи, должны определять какие-либо меры, необходимые для соблюдения настоящего параграфа, и платформа для аукционов должна проверить соблюдение таких мер.