Приложение. Условия эмиссии и обращения облигаций государственного займа Республики Саха (Якутия) со сроком обращения от пяти до тридцати лет с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга

Приложение

Условия эмиссии и обращения облигаций государственного займа Республики Саха (Якутия) со сроком обращения от пяти до тридцати лет с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга
(утв. приказом Министерства финансов Республики Саха (Якутия) от 22 января 2007 г. N 01-04\030)

Настоящие Условия разработаны в соответствии с Генеральными условиями эмиссии и обращения облигаций государственного займа Республики Саха (Якутия) (далее - Генеральные условия), утвержденными Постановлением Правительства Республики Саха (Якутия) N 669 от 30 декабря 2004 года, Постановлением Правительства Республики Саха (Якутия) от 31.03.2005 N 167 "О внесении изменений в Генеральные условия эмиссии и обращения облигаций государственного займа Республики Саха (Якутия)", Постановлением Правительства Республики Саха (Якутия) от 03.05.2005 N 242 "О внесении изменений в Генеральные условия эмиссии и обращения облигаций государственного займа Республики Саха (Якутия)" и определяют порядок выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций государственного займа Республики Саха (Якутия) (в форме документарных ценных бумаг на предъявителя) со сроком обращения от 5 (пяти) до 30 (тридцати) лет с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Облигации).

1. Эмитентом Облигаций от лица субъекта Российской Федерации - Республики Саха (Якутия) - выступает Министерство финансов Республики Саха (Якутия) - исполнительный орган государственной власти Республики Саха (Якутия) (далее - Эмитент).

2. Облигации выпускаются в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением глобального сертификата выпуска в депозитарии и учетом прав на облигации в виде записей на счетах депо.

3. Валюта обязательств по облигациям - рубли Российской Федерации.

4. Срок обращения облигаций устанавливается в решении о выпуске облигаций и не может быть менее 5 (пяти) лет и более 30 (тридцати) лет.

5. По виду получаемого дохода облигации являются купонными с фиксированным купонным доходом.

6. Эмиссия отдельных выпусков облигаций осуществляется на основании решений о выпуске облигаций, принимаемых Эмитентом в соответствии с настоящими Условиями.

Каждый выпуск облигаций имеет государственный регистрационный номер. Облигации с одним государственным номером предоставляют их владельцам одинаковый объем прав.

Отдельный выпуск облигаций, отличающийся от одного из существующих отдельных выпусков облигаций только датой выпуска (датой размещения), признается частью существующего выпуска (дополнительный выпуск). Решение Эмитента об эмиссии дополнительного выпуска облигаций должно содержать указание на то, что данный выпуск является дополнительным.

Решения о выпуске содержат условия, предусмотренные статьей 11 Федерального закона "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг", и иные условия, имеющие значение для размещения, обращения и погашения облигаций в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Решениями о выпуске облигаций, эмитируемых в соответствии с настоящими Условиями, дополнительно устанавливаются:

- даты погашения номинальной стоимости облигаций с указанием размера погашаемой части номинальной стоимости облигаций;

- даты выплаты купонного дохода;

- длительности купонных периодов;

- фиксированные процентные ставки купонного дохода на каждый купонный период.

Размер купонного дохода по каждому купону определяется исходя из установленной в решении о выпуске процентной ставки, начисляемой на непогашенную часть номинальной стоимости облигаций.

Информация, содержащаяся в решении о соответствующем выпуске облигаций, раскрывается Эмитентом в порядке, установленном действующим законодательством.

7. Номинальная стоимость одной облигации в рамках каждого выпуска устанавливается в размере 1 000 (Одна тысяча) рублей.

8. Размещение облигаций может осуществляться только в результате заключения сделок у организатора торгов на рынке ценных бумаг.

8.1. Размещение облигаций осуществляется путем отчуждения Эмитентом и/или Генеральным агентом Эмитента, действующим по поручению и за счет Эмитента, облигаций первым владельцам посредством заключения гражданско-правовых сделок на аукционе у организатора торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, настоящими Условиями и решением об эмиссии отдельного выпуска облигаций. При размещении эмитентом облигаций в форме аукциона предметом торгов является цена облигации в процентах от номинальной стоимости.

8.2. Облигации, не размещенные в порядке, предусмотренном пунктом 8.1 настоящих Условий, могут размещаться путем заключения в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, настоящими Условиями и решением об эмиссии отдельного выпуска Облигаций сделок купли-продажи между Эмитентом или Генеральным агентом Эмитента, действующим по поручению и за счет Эмитента, и первыми владельцами Облигаций:

- в ходе вторичных торгов, проводимых у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

- на аукционах, проводимых у организатора торговли на рынке ценных бумаг.

Процедура размещения облигаций определяется в решении о выпуске облигаций.

Генеральный агент Эмитента - профессиональный участник рынка ценных бумаг, определяемый Эмитентом на конкурсной основе в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, заключивший с Эмитентом государственный контракт о выполнении функций генерального агента по размещению, обращению и погашению облигаций государственного займа Республики Саха (Якутия). Данные о Генеральном агенте раскрываются Эмитентом в решении о выпуске облигаций.

Организатором торговли является профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензию фондовой биржи, и заключивший с Эмитентом договор на размещение облигаций. Данные об организаторе торговли раскрываются Эмитентом в решении о выпуске облигаций.

9. Удостоверением права владельца на облигации является выписка со счета депо в уполномоченном депозитарии или депозитарии, являющемся депонентом уполномоченного депозитария.

Уполномоченным депозитарием является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании соответствующей лицензии обязательное централизованное хранение глобального сертификата выпуска облигаций, а также учет и удостоверение прав и (или) перехода прав на облигации.

Уполномоченный депозитарий является специализированным (уполномоченным) депозитарием организатора торговли, в торговой системе которого осуществляется размещение облигаций. Данные об уполномоченном депозитарии раскрываются в решениях о выпуске облигаций.

10. Учет и/или удостоверение прав/перехода прав на облигации осуществляет уполномоченный депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение глобального сертификата выпуска, и депозитарии, являющиеся депонентами уполномоченного депозитария.

11. Владельцы облигаций, выпускаемых в соответствии с настоящими Условиями, имеют право:

11.1. владения, пользования и распоряжения принадлежащими им облигациями в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;

11.2. на получение номинальной стоимости облигаций в объеме и в даты, установленные решением о выпуске облигаций;

11.3. на получение купонного дохода, определяемого исходя из установленной в решении о выпуске процентной ставки, начисляемой на непогашенную часть номинальной стоимости облигаций, выплачиваемого в порядке, установленном настоящими Условиями и решениями о выпуске облигаций;

11.4. осуществления# гражданско-правовых сделок с облигациями в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, настоящими Условиями и решениями о выпуске облигаций.

12. Дата начала и дата окончания (период) размещения облигаций устанавливаются в решении о выпуске облигаций. Опубликование и (или) раскрытие иным способом информации, содержащейся в решении об эмиссии отдельного выпуска облигаций, осуществляется не позднее, чем за два рабочих дня до даты начала размещения выпуска облигаций.

13. В течение периода обращения облигаций Эмитент может осуществлять приобретение (выкуп) облигаций отдельного выпуска на вторичных торгах (путем совершения сделок по приобретению или путем проведения аукциона по выкупу облигаций).

При проведении аукциона по выкупу предметом торгов является цена приобретения (выкупа) облигации в процентах от номинальной стоимости. Порядок совершения сделок по приобретению (выкупу) облигаций и порядок проведения аукциона по выкупу облигаций определяется в решении о выпуске облигаций.

Решение о приобретении (выкупе) облигаций принимается Эмитентом. Приобретение (выкуп) облигаций осуществляется за счет средств, предусмотренных Законом Республики Саха (Якутия) "О государственном бюджете Республики Саха (Якутия)" на соответствующий финансовый год.

14. Обращение облигаций на вторичном рынке осуществляется путем заключения гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на облигации, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

15. Погашение номинальной стоимости облигаций осуществляется Эмитентом частями (далее - амортизация долга) в даты, установленные решением о выпуске облигаций, принимаемым в соответствии с настоящими Условиями, и совпадающие с датами выплаты купонного дохода.

Датой погашения облигаций является дата выплаты последней непогашенной части номинальной стоимости.

16. Погашение облигаций и (или) выплата купонного дохода осуществляются Эмитентом через платежного агента по поручению и за счет Эмитента в безналичной форме путем перевода погашаемой части номинальной стоимости облигаций и (или) суммы купонного дохода на банковские счета владельцев и (или) номинальных держателей облигаций в пользу владельцев облигаций, являющихся таковыми на даты и время, указанные в решении о выпуске облигаций.

Платежный агент - юридическое лицо, определяемое на конкурсной основе в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, действующее на основании соглашения с Эмитентом, и осуществляющее за счет и по поручению Эмитента выплату купонного дохода по облигациям и погашение облигаций. Данные о платежном агенте раскрываются в решении о выпуске облигаций.

Если дата погашения части номинальной стоимости и (или) выплаты купонного дохода по облигациям приходится на выходной или праздничный день, то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за выходным. Владелец облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо компенсации за такую задержку в платеже.

17. Данные о порядке расчета дохода по облигациям:

17.1. Дисконтный доход устанавливается как разница между ценой реализации (равно как и ценой погашения) и ценой покупки облигаций;

17.2. Величина купонного дохода определяется исходя из установленной в решении о выпуске процентной ставки, начисляемой на непогашенную часть номинальной стоимости облигации.

Процентная ставка купонного дохода является фиксированной на каждый купонный период.

Даты окончания купонных периодов и выплат купонного дохода устанавливаются Эмитентом в решении о выпуске.

Величина купонного дохода по каждому купонному периоду определяется по формуле.

               Кj = Сj х Nom х ((Tj - Tj-1) / 365) / 100 %,

где

j     - порядковый номер купонного периода;

Kj    - сумма купонного дохода по каждой облигации, руб.;

Nom   - непогашенная часть номинальной стоимости одной облигации;

Сj    - размер процентной ставки по соответствующему купону, в % годовых;

Tj-1  - дата начала купонного периода j-того# купона;

Tj    - дата окончания купонного периода j-того# купона.

Сумма выплаты по купонам в расчете на одну облигацию определяются с точностью до одной копейки. Округление производится по правилам математического округления.

Проценты по первому купону начисляются с календарного дня, следующего за датой начала размещения облигаций, по дату окончания первого купонного периода. Проценты по другим купонам, включая последний, начисляются с календарного дня, следующего за датой окончания предшествующего купонного периода, по дату окончания текущего купонного периода (дату погашения).

Купонный доход по облигациям, не размещенным по состоянию на дату выплаты купонного дохода, не начисляется и не выплачивается.

18. Вопросы размещения, обращения и погашения облигаций, не урегулированные настоящими условиями, регламентируются действующим законодательством Российской Федерации.

19. Информация об Эмитенте представлена в Приложении к настоящим Условиям.