Приложение N 1. Положение об управлении находящимися в собственности Республики Саха (Якутия) акциями (долями) хозяйственных обществ и использовании специального права на участие Республики Саха (Якутия) в управлении акционерными обществами ("золотая акция")

Приложение N 1

к постановлению Правительства

Республики Саха (Якутия)

от 28 марта 2012 г. N 111

Положение
об управлении находящимися в собственности Республики Саха (Якутия) акциями (долями) хозяйственных обществ и использовании специального права на участие Республики Саха (Якутия) в управлении акционерными обществами ("золотая акция")

С изменениями и дополнениями от:

10 августа, 12 ноября 2012 г.

1. Права акционера (участника) хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности Республики Саха (Якутия), от имени Республики Саха (Якутия) осуществляет Министерство имущественных и земельных отношений Республики Саха (Якутия) (далее - Министерство).

Порядок оформления волеизъявления акционера (участника) - Республики Саха (Якутия)

2. Выдвижение кандидатов для избрания в совет директоров (наблюдательный совет), ревизионную комиссию хозяйственных обществ осуществляется Министерством на основании решения Президента Республики Саха (Якутия) в отношении стратегических обществ и на основании решения Правительства Республики Саха (Якутия) в отношении остальных обществ, акции (доли) которых находятся в собственности Республики Саха (Якутия).

Выдвижение кандидатов для избрания на должность единоличного исполнительного органа обществ осуществляется Министерством по согласованию с Президентом Республики Саха (Якутия) или при определении Председателем Правительства Республики Саха (Якутия), в соответствии с утвержденным перечнем хозяйственных обществ, кандидатуры для выдвижения на должность единоличного исполнительного органа которых согласовываются с Президентом и определяются Председателем Правительства Республики Саха (Якутия).

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства Республики Саха (Якутия) от 10 августа 2012 г. N 350 настоящее приложение дополнено пунктом 2.1

2.1. Министерство при формировании предложений о выдвижении кандидатов для избрания в совет директоров акционерного общества в качестве независимых директоров (далее - независимые директоры) руководствуется тем, что лицо, выдвигаемое Республикой Саха (Якутия) как акционером для избрания в совет директоров в качестве независимого директора, или члены его семьи (супруг, родители, дети, усыновители, усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры, бабушки и дедушки непрерывно в течение последних 3 лет не должны:

занимать должности в органах управления, быть работниками акционерного общества или его дочерних и зависимых обществ, а также занимать должности в органах управления, быть работниками управляющей организации акционерного общества либо быть управляющим;

являться аффилированными лицами акционерного общества или его дочерних и зависимых обществ, за исключением исполнения обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества;

осуществлять функции аудитора акционерного общества (в том числе в качестве сотрудника аудиторской организации), а также являться аффилированными лицами аудитора акционерного общества;

исполнять обязательства либо быть сотрудниками организации, исполняющей обязательства по договору с акционерным обществом, в случае, если совокупный объем сделок в целях реализации договора в течение года составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов акционерного общества;

представлять интересы лиц либо организаций, связанных обязательствами по договору с акционерным обществом, с которыми совокупный объем сделок в течение года составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов акционерного общества;

получать от акционерного общества вознаграждения, компенсационные выплаты или выплаты иного характера, размер которых составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, за исключением выплат, связанных с осуществлением деятельности в качестве независимого директора и заключением сделок для обеспечения личных, домашних, семейных или иных, не связанных с предпринимательской деятельностью, нужд, а также участвовать в опционных программах общества.

Кроме того, лицо, выдвигаемое Республикой Саха (Якутия) как акционером для избрания в совет директоров в качестве независимого директора, не должно:

замещать должности государственной гражданской службы Российской Федерации или Республики Саха (Якутия);

являться непрерывно в течение последних 7 лет членом совета директоров (наблюдательного совета) общества, в которое оно избирается;

занимать должности в органах управления или являться работником другого акционерного общества, в котором любое из лиц, занимающих должности в органах управления общества, в которое лицо выдвигается в качестве независимого директора, является членом комитета при совете директоров по кадрам и вознаграждениям общества;

являться одновременно независимым директором более чем в 3 акционерных обществах.

3. В хозяйственных обществах, за исключением обществ, в которых все голосующие акции находятся в собственности Республика Саха (Якутия) (Республика Саха (Якутия) является единственным участником), внесение вопросов в повестку дня общего собрания акционеров (участников), выдвижение кандидатов для избрания в счетную комиссию акционерного общества, предъявление требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров (участников), созыв внеочередного общего собрания акционеров (участников), назначение представителя (выдача доверенности) для голосования на общем собрании акционеров (участников), определение позиции акционера (участника) обществ - Республики Саха (Якутия) - по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) осуществляются Министерством в порядке, установленном настоящим Положением.

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства Республики Саха (Якутия) от 12 ноября 2012 г. N 509 в пункт 4 настоящего постановления внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4. В хозяйственных обществах, в которых все голосующие акции находятся в собственности Республика Саха (Якутия) (Республика Саха (Якутия) является единственным участником), полномочия общего собрания акционеров (участников) осуществляются Министерством. Решение общего собрания акционеров (участников) оформляется распоряжением Министерства. При этом не применяются нормы настоящего Положения, касающиеся порядка и сроков подготовки, созыва и проведения общих собраний акционеров (участников).

5. Права акционера (участника) - Республики Саха (Якутия) - осуществляются Министерством по согласованию с отраслевым министерством (ведомством), Министерством экономики и промышленной политики Республики Саха (Якутия), а в отношении стратегических обществ - также и с Министерством финансов Республики Саха (Якутия).

6. В целях подготовки позиции акционера (участника) - Республики Саха (Якутия) - хозяйственные общества, в которых все голосующие акции находятся в собственности Республика Саха (Якутия) (Республика Саха (Якутия) является единственным участником), направляют сообщение о проведении общего собрания с приложением повестки дня и материалов, но не позднее чем за 20 дней до даты проведения общего собрания акционеров, а если повестка дня общего собрания содержит вопрос о реорганизации общества - не позднее чем за 25 дней до указанной даты в отраслевое министерство (ведомство), Министерство экономики и промышленной политики Республики Саха (Якутия), а в отношении стратегических обществ - также и в Министерство финансов Республики Саха (Якутия).

В отношении остальных обществ Министерство направляет сообщение о проведении общего собрания акционеров (участника) с приложением повестки дня материалов, полученных от обществ, в 3-дневный срок с даты его получения, но не позднее чем за 20 дней до даты проведения общего собрания акционеров (участников), а если повестка содержит вопрос о реорганизации общества - не позднее чем за 25 дней до указанной даты в отраслевое министерство (ведомство), Министерство экономики и промышленной политики Республики Саха (Якутия), а в отношении стратегических обществ - также и в Министерство финансов Республики Саха (Якутия).

7. Отраслевое министерство (ведомство), Министерство экономики и промышленной политики Республики Саха (Якутия), Министерство финансов Республики Саха (Якутия) направляют в Министерство свои предложения в письменном виде, касающиеся голосования по вопросам повестки дня общего собрания, не позднее 15 дней до даты проведения общего собрания, а если повестка дня общего собрания акционеров содержит вопрос о реорганизации общества - не позднее 20 дней до указанной даты (для обществ, входящих в специальный перечень, указанные сроки составляют соответственно 20 и 25 дней).

При неполучении в соответствующий срок сообщения о проведении общего собрания акционеров или участников предложения могут быть сформулированы на основании повестки дня общего собрания акционеров или участников, утвержденной советом директоров (наблюдательным советом) общества.

Предложения должны содержать позицию, касающуюся голосования по предлагаемым вопросам с приложением пояснительной записки и необходимых материалов, а также информацию о кандидатах для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии общества (справки кадровых служб с места работы кандидата).

Предложения могут быть подготовлены и направлены в Министерство заблаговременно на основании протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором определена повестка дня общего собрания акционеров или участников. Представление таких предложений в отношении стратегических акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью, является обязательным, при этом предложения направляются в Министерство не позднее 25 дней до даты проведения общего собрания.

Количество кандидатов, предлагаемых к включению в список для избрания в совет директоров (наблюдательный совет), ревизионную и счетную комиссии акционерного общества, не может превышать количественного состава этих органов, определенного общим собранием акционеров или указанного в уставе акционерного общества.

Представление таких предложений в Министерство является обязательным.

8. Директивы представителям Республики Саха (Якутия) для голосования на общих собраниях акционеров (участников) хозяйственных обществ оформляются Министерством.

Позиция акционера (участника) - Республики Саха (Якутия) - по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) отражается в письменных директивах, выдаваемых Министерством представителю для голосования на общем собрании акционеров (участников). Представитель действует на основании письменных директив и доверенности Министерства.

В случае нарушения, установленных пунктом 6, сроков представления сообщений о проведении общих собраний акционеров (участников) хозяйственных обществ с приложением повестки дня и материалов, по всем вопросам повестки дня собрания Министерством выдаются директивы голосовать "против" принятия решения по каждому вопросу.

9. Министерством осуществляется согласование сформированных директив с заместителем Председателя Правительства (Председателем Правительства) Республики Саха (Якутия), курирующим орган исполнительной власти, к ведению которого отнесено общество (с приложением материалов, представленных обществом, а также предложений министерств (ведомств) по вопросам повестки дня) относительно:

а) предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров (участников) хозяйственных общества - не позднее чем за 15 дней до даты его предъявления (в случае, если в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров (участников) включается вопрос об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) указанный срок составляет 25 дней);

б) внесения в повестку дня годового общего собрания предложений о выдвижении кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную комиссию акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью, счетную комиссию акционерного общества и иных вопросов - не позднее, чем до 10 декабря года, предшествующего году проведения годового общего собрания акционеров или годового общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью, в отношении акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью, входящих в перечень стратегических, - до 25 ноября года, предшествующего году проведения годового общего собрания акционеров, участников (в случае проведения внеочередного собрания акционеров, участников - не позднее чем за 15 дней до окончания срока их представления в акционерное общество, общество с ограниченной ответственностью);

в) голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) - не позднее чем за 15 дней до даты его проведения.

Порядок деятельности представителей интересов Республики Саха(Якутия) в совете директоров (наблюдательном совете)

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства Республики Саха (Якутия) от 12 ноября 2012 г. N 509 в пункт 10 настоящего постановления внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

10. Лица, избранные в установленном порядке в совет директоров (наблюдательный совет) из числа кандидатов, выдвинутых акционером (участником) - Республикой Саха (Якутия) - являются представителями интересов Республики Саха (Якутия), которые осуществляют свою деятельность в совете директоров (наблюдательном совете) в порядке, установленном настоящим Положением, за исключением лиц, кандидатуры которых были предложены Республикой Саха (Якутия) как акционером для избрания в совет директоров в качестве независимых директоров.

Республика Саха (Якутия), как акционер или участник общества с ограниченной ответственностью, вправе отдать голоса за избрание представителями интересов Республики Саха (Якутия) лиц, которые не выдвигались Республикой Саха (Якутия) как акционером (участником) в качестве кандидатов для избрания в совет директоров (наблюдательный совет), в случае, если эти лица подписали договор о представлении интересов Республики Саха (Якутия) в органах управления акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью, акции и доли которых находятся в собственности Республики Саха (Якутия).

Представителями интересов Республики Саха (Якутия) могут быть лица, замещающие должности государственной службы, а также иные лица, действующие в соответствии с договором и настоящим Положением (далее - профессиональные поверенные).

Представитель интересов Республики Саха (Якутия) - профессиональный поверенный - по вопросам повестки дня заседания совета директоров (наблюдательного совета), указанным в пункте 12 Положения, голосует в соответствии с директивами Министерства.

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства Республики Саха (Якутия) от 10 августа 2012 г. N 350 в пункт 11 настоящего приложения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

11. Представители интересов Республики Саха (Якутия) и независимые директоры вправе инициировать обсуждение в Министерстве, отраслевом министерстве (ведомстве) с приглашением других представителей интересов Республики Саха (Якутия) в акционерном обществе, обществе с ограниченной ответственностью вопросов, выносимых на заседание совета директоров (наблюдательного совета) указанного общества, и получать необходимую информацию, за исключением той, которую обязано предоставить общество.

12. Представители интересов Республики Саха (Якутия) в совете директоров (наблюдательном совете), за исключением профессиональных поверенных, осуществляют голосование по всем вопросам повестки дня заседания совета директоров (наблюдательного совета) на основании письменных директив Министерства.

Профессиональные поверенные - представители интересов Республики Саха (Якутия) - в совете директоров (наблюдательном совете) акционерных обществ по вопросам, указанным в подпунктах 3, 5, 9, 11, 13, 15, 16 и 17(1) пункта 1 статьи 65 Федерального закона "Об акционерных обществах", в совете директоров обществ с ограниченной ответственностью по вопросам, указанным в подпунктах 2, 3, 5, 6, 8, 9, 10 пункта 2.1 статьи 32 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", а также по вопросу избрания (переизбрания) председателя совета директоров (наблюдательного совета), иным вопросам в целях исполнения поручений Президента Республики Саха (Якутия), Председателя Правительства Республики Саха (Якутия), первых заместителей Председателя Правительства Республики Саха (Якутия), заместителей Председателя Правительства Республики Саха (Якутия, голосуют в соответствии с директивами, выданными Министерством.

13. Министерством формируются директивы представителям интересов Республики Саха (Якутия) в совете директоров (наблюдательном совете) хозяйственных обществ с учетом предложений отраслевого министерства (ведомства), Министерства экономики и промышленной политике Республики Саха (Якутия), а в отношении стратегических обществ - также с учетом предложений Министерства финансов Республики Саха (Якутия).

Акционерные общества, все голосующие акции которых находятся в собственности Республики Саха (Якутия), общества с ограниченной ответственностью, в которых Республика Саха (Якутия) является единственным участником, обеспечивают направление повестки дня заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества с приложением необходимых материалов в отраслевое министерство (ведомство), Министерство экономики и промышленной политики Республики Саха (Якутия), стратегические общества обеспечивают направление документов и в Министерство финансов Республики Саха (Якутия), не позднее 15 дней до даты его проведения.

В отношении остальных хозяйственных обществ Министерство направляет повестку дня заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества с приложением необходимых материалов в отраслевое министерство (ведомство), Министерство экономики и промышленной политики Республики Саха (Якутия), в отношении стратегических обществ - и в Министерство финансов Республики Саха (Якутия), не позднее 15 дней до даты его проведения.

Отраслевое министерство (ведомство), Министерство экономики и промышленной политики Республики Саха (Якутия), Министерство финансов Республики Саха (Якутия) направляют в Министерство свои предложения по вопросам повестки дня не позднее 12 дней до даты заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Указанные предложения могут быть подготовлены и направлены в Министерство заблаговременно на основании сведений, полученных от представителей интересов Республики Саха (Якутия) в совете директоров (наблюдательном совете). Представление таких предложений является обязательным.

В случае нарушения установленных абзацами 2 и 3 пункта 13 сроков представления уведомлений о проведении заседаний советов директоров с приложением необходимых материалов, по всем вопросам повестки дня заседания совета директоров Министерством выдаются директивы голосовать "против" принятия решения по каждому вопросу.

14. При наличии разногласий в отношении директив представителям интересов Республики Саха (Якутия) в совете директоров (наблюдательном совете) хозяйственных обществ Министерство формирует директивы с учетом позиции Министерства и направляет их на согласование заместителю Председателя Правительства (Председателю Правительства) Республики Саха (Якутия), курирующему орган исполнительной власти, к ведению которого отнесено общество, с приложением материалов, представленных обществом, а также предложений министерств (ведомств) по вопросам повестки дня заседания совета директоров (наблюдательного совета).

В отношении всех хозяйственных обществ по вопросам повестки дня заседания совета директоров (наблюдательного совета), указанной в пункте 12 настоящего Положения, сформированные директивы направляются заместителю Председателя Правительства (Председателю Правительства) Республики Саха (Якутия), курирующему орган исполнительной власти, к ведению которого отнесено общество, с приложением материалов, представленных обществом, а также предложений министерств (ведомств) по вопросам повестки дня заседания совета директоров (наблюдательного совета), в целях согласования директив представителям интересов Республики Саха(Якутия) в совете директоров (наблюдательном совете).

15. В случае избрания представителя Республики Саха (Якутия) в составы комитетов и комиссий совета директоров (наблюдательного совета) общества, Министерство обеспечивает подготовку заключения для голосования на заседании комитетов и комиссий совета директоров (наблюдательного совета) общества с учетом мнений отраслевого министерства (ведомства), Министерства экономики и промышленной политики Республики Саха (Якутия), Министерства финансов Республики Саха (Якутия) (если общество стратегическое). При этом представитель Республики Саха (Якутия) по вопросам повестки дня заседания комитета (комиссии) совета директоров (наблюдательного совета) голосует самостоятельно с учетом выданного Министерством заключения.

Порядок назначения и деятельности представителей Республики Саха (Якутия) в совете директоров (наблюдательном совете) и ревизионной комиссии акционерного общества, в отношении которого принято решение об использовании специального права на участие Республики Саха (Якутия) в управлении им ("золотая акция")

16. Представители Республики Саха (Якутия) в совете директоров (наблюдательном совете) и ревизионной комиссии стратегического акционерного общества, в отношении которого принято решение об использовании специального права на участие Республики Саха (Якутия) в управлении им ("золотой акции"), назначаются Президентом Республики Саха (Якутия) по представлению Министерства, согласованному с отраслевым министерством (ведомством), к ведению которого отнесено акционерное общество.

Представители Республики Саха (Якутия) в совете директоров (наблюдательном совете) и ревизионной комиссии акционерного общества, в отношении которого принято решение об использовании специального права на участие Республики Саха (Якутия) в управлении им ("золотой акции"), которое не является стратегическим, назначаются Правительством Республики Саха (Якутия) по представлению Министерства, согласованному с отраслевым министерством (ведомством), к ведению которого отнесено акционерное общество.

17. Представители Республики Саха (Якутия), назначенные согласно пункту 16 настоящего Положения, осуществляют свои полномочия на основании письменных директив Министерства имущественных и земельных отношений Республики Саха (Якутия), подготовленных в соответствии с порядком управления находящимися в собственности Республики Саха (Якутия) акциями акционерных обществ, установленным настоящим Положением.