Приложение N 4. Правила контроля за соблюдением сотрудниками Службы, имеющими доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдеров), требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Приложение N 4

Правила
контроля за соблюдением сотрудниками Службы, имеющими доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдеров), требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
(утв. приказом Службы Республики Коми по тарифам от 14 января 2013 г. N 2-ОД)

I. Общие положения

1.1. Для осуществления контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 224-ФЗ) и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов в Службе Республики Коми по тарифам (далее - Служба) определяется (назначается) структурное подразделение Службы (далее - ответственное структурное подразделение).

ГАРАНТ:

См. приказ Службы Республики Коми по тарифам от 14 января 2013 г. N 3-ОД "О возложении обязанности по осуществлению контроля за соблюдением в Службе Республики Коми по тарифам требований Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов"

1.2. Контроль за соблюдением лицами, включенными в список сотрудников Службы, имеющих доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдерами) требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком осуществляется путем проведения проверок соблюдения сотрудниками Службы, имеющими доступ к инсайдерской информации Службы (инсайдерами), требований законодательства в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (далее - проверка).

1.3. Проверка проводится по решению руководителя Службы на основании письменного требования федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков о проведении такой проверки и представлении ему информации о результатах такой проверки (далее - письменное требование), направленного в соответствии с частью 2 статьи 14 Закона N 224-ФЗ.

II. Организация и сроки проведения проверки

2.1. Не позднее пяти служебных дней с момента поступления письменного требования в Службу руководитель Службы принимает решение о проведении проверки, которое оформляется приказом Службы, который подготавливается ответственным структурным подразделением Службы.

2.2. В приказе Службы о проведении проверки указывается:

1) должность, фамилия, имя и отчество инсайдера;

2) состав комиссии по проведению проверки (далее - Комиссия), председатель и заместитель председателя Комиссии;

3) вопросы, поставленные в письменном требовании (далее - предмет проверки);

4) требование к инсайдеру о предоставлении необходимой информации и письменного объяснения по предмету проверки;

5) срок представления заключения по результатам проверки.

2.3. Проверка проводится Комиссией, в состав которой входит не менее трех членов.

Комиссия состоит из председателя, заместителя председателя и других членов. Состав Комиссии утверждается руководителем Службы.

2.4. В состав Комиссии включаются: заместитель руководителя Службы, сотрудник ответственного структурного подразделения Службы, сотрудник отдела правового обеспечения управления контроля и обеспечения деятельности Службы и иные сотрудники Службы.

III. Оформление результатов проверки

3.1. Проверка должна быть завершена не позднее чем через два месяца со дня поступления письменного требования в Службу. Указанный срок может быть продлен в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Днем окончания проверки является дата подписания членами Комиссии заключения по результатам проведенной проверки.

3.2. Заключение по результатам проверки, подписанное членами Комиссии, и материалы проверки, в том числе документы, объяснения, иная информация по результатам проверки, представляются руководителю Службы.

3.3. В соответствии с пунктом 3 части 3 статьи 14 Закона N 224-ФЗ информация о результатах проверки, содержащая полные и обоснованные ответы по предмету проверки, а также материалы такой проверки, в том числе документы, объяснения, информацию, не позднее пяти дней со дня окончания проверки представляются в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.