Приложение N 9. Методика оценки эффективности подпрограммы

Приложение N 9
к государственной программе
"Развитие транспортной системы
Оренбургской области"
на 2015 - 2020 годы

Методика
оценки эффективности подпрограммы

Система оценки эффективности подпрограммы будет учитывать 4 критерия Ki, формируемых из подкритериев Kij:

K1 - выполнение плановых объемов финансирования и привлечение дополнительных средств для реализации подпрограммы;

K2 - достижение индикаторов целей подпрограммы и полнота выполнения ее мероприятий;

K3 - оценка организации управления и контроля за ходом реализации подпрограммы;

K4 - оценка количества внесенных изменений в подпрограмму и реализовавшихся рисков подпрограммы.

Степень соответствия подпрограммы подкритериям Kij оценивается по балльной шкале. При этом присвоенная балльная оценка аргументируется соответствующими функциональными характеристиками подпрограммы, текущими параметрами и показателями, отражающими ход реализации подпрограммы и деятельность субъектов бюджетного планирования по обеспечению достижения целей и ожидаемых результатов. Максимальная оценка по подкритериям - 10 баллов.

На основе оценок по подкритериям Kij и их весовых коэффициентов Zij рассчитываются оценки по критериям Ki.

Интегральная оценка (R) (результирующая оценка) формируется аналогичным образом с использованием весовых характеристик (Zi) критериев (Ki).

Интегральная оценка подпрограммы рассчитывается на основе полученных оценок по комплексным критериям с учетом их весовых коэффициентов по формуле:

, где:

Z1, Z2, Z3, Z4 - весовые коэффициенты критериев.

Значения интегральной оценки подпрограммы представлены в таблице 1.

Таблица 1

Численное значение интегральной оценки (R) в баллах	Качественная характеристика эффективности реализации подпрограммы
	эффективность подпрограммы высокая - ответственный исполнитель полностью выполняет требования по организации ее выполнения, привлечению дополнительных источников и контролю за ходом реализации
	в целом подпрограмма эффективна - ответственный исполнитель правильно использует инструменты управления и контроля за ходом реализации подпрограммы
	эффективность подпрограммы удовлетворительная - в целом ход реализации подпрограммы соответствует намеченным показателям, но по отдельным целевым индикаторам допущено отставание; имеются проблемы с привлечением дополнительных источников финансирования; действия ответственного исполнителя требуют корректировки
	подпрограмма неэффективна - нуждается в значительной переработке либо ее реализация должна быть досрочно завершена

Оценка по критерию "Выполнение плановых объемов финансирования и привлечение дополнительных средств для реализации подпрограммы" (далее - K1).

Весовой коэффициент критерия Z1 = 0,3.

Значения подкритериев критерия К1 приведены в таблице 2.

Таблица 2

Наименование подкритерия	Весовой коэффициент подкритерия	Формулировка подкритерия	Градация	Количество баллов
1	2	3	4	5
К1.1	Z1.1 = 0,3	финансовое обеспечение подпрограммы с момента начала ее реализации	финансовое обеспечение подпрограммы из всех источников свыше 80 про-центов объема, утвержденного по подпрограмме	10
			финансовое обеспечение подпрограммы из всех источников от 50 до 80 процентов объема, утвержденного по подпрограмме	8
			финансовое обеспечение подпрограммы из всех источников от 20 до 50 процентов объема, утвержденного по подпрограмме	5
			финансовое обеспечение подпрограммы из всех источников менее 20 процентов объема, утвержденного по подпрограмме	0
К1.2	Z1.2 = 0,3	финансовое обеспечение подпрограммы в отчетном периоде	финансовое обеспечение подпрограммы из всех источников свыше 80 процентов объема, утвержденного по подпрограмме	10
			финансовое обеспечение подпрограммы из всех источников от 50 до 80 процентов объема, утвержденного по подпрограмме	8
			финансовое обеспечение подпрограммы из всех источников от 20 до 50 процентов объема, утвержденного по подпрограмме	5
			финансовое обеспечение подпрограммы из всех источников менее 20 процентов объема, утвержденного по подпрограмме	0
К1.3	Z1.3 = 0,4	наличие софинансирования подпрограммы, организация контроля за поступлением средств (в случае если утвержденной подпрограммой не предусмотрено привлечение дополнительных источников финансирования, оценка по данному критерию - 2,8 балла)	подпрограмма предусматривает привлечение средств из различных источников, в том числе из федерального бюджета; объем привлеченных средств равен или превышает 20 процентов от суммы финансирования из областного бюджета; ответственный исполнитель осуществляет контроль за фактическим поступлением средств	10
			подпрограмма предусматривает привлечение средств из различных источников, в том числе из федерального бюджета; объем привлеченных средств от 15 до 20 процентов от суммы финансирования из областного бюджета, ответственный исполнитель владеет информацией о фактическом поступлением средств по всем источникам	7
			подпрограмма предусматривает привлечение средств из различных источников, в том числе из федерального бюджета; объем привлеченных средств менее 15 процентов от суммы финансирования из областного бюджета; ответственный исполнитель не владеет информацией о фактическом поступлением средств по всем источникам	0

Оценка по критерию "Достижение индикаторов целей подпрограммы и полнота выполнения ее мероприятий" (далее - K2).

Весовой коэффициент критерия Z2 = 0,4.

Значения подкритериев критерия К2 приведены в таблице 3.

Таблица 3

Наименование подкритерия	Весовой коэффициент подкритерия	Формулировка подкритерия	Градация	Количество баллов
1	2	3	4	5
К2.1	Z2.1 = 0,4	наличие в подпрограмме количественно определенных целевых индикаторов по подпрограмме в целом с разбивкой по годам реализации	в подпрограмме сформулированы целевые индикаторы, количественно определенные конечные показатели, приведена их динамика по годам реализации, при отсутствии необходимых статистических данных разработаны методики расчета этих показателей	10
			в подпрограмме сформулированы только количественные конечные показатели ее реализации; отсутствует разбивка данных показателей по годам	8
			в подпрограмме сформулированы только качественные показатели, но при этом содержится аргументированное обоснование исключительно качественного представления целевых ориентиров	4
			в подпрограмме отсутствуют целевые, количественно определенные конечные показатели ее реализации, нет аргументированного обоснования исключительно качественного представления целевых ориентиров	0
К2.2	Z2.2 = 0,3	степень достижения индикаторов целей	плановое значение индикаторов целей выполнено более чем на 95 процентов, в случае недофинансирования степень достижения индикаторов целей пропорциональна уровню финансирования, приведено обоснование причин отклонений фактических значений индикаторов от утвержденных по подпрограмме	10
			плановое значение индикаторов целей выполнено на 85 - 95 процентов, в случае недофинансирования степень достижения индикаторов целей ниже уровня финансирования, но не более чем на 10 процентных пунктов (например, при уровне финансирования 80 процентов индикаторы целей достигнуты, как минимум, на 70 процентов), приведено обоснование причин отклонений фактических значений индикаторов от утвержденных по подпрограмме	8
			плановое значение индикаторов целей выполнено на 75 - 85 процентов, в случае недофинансирования степень достижения индикаторов целей ниже уровня финансирования, но не более чем на 15 процентных пунктов (например, при уровне финансирования 80 процентов индикаторы целей достигнуты, как минимум, на 65 процентов), обоснование причин отклонений фактических значений индикаторов от утвержденных по подпрограмме приведено частично	6
			плановое значение индикаторов целей выполнено на 65 - 75 процентов, в случае недофинансирования степень достижения индикаторов целей ниже уровня финансирования, но не более чем на 20 процентных пунктов (например, при уровне финансирования 80 процентов индикаторы целей достигнуты, как минимум, на 60 процентов), обоснование причин отклонений фактических значений индикаторов от утвержденных по подпрограмме приведено частично или отсутствует	4
			плановое значение индикаторов целей выполнено на 50 - 65 процентов, в случае недофинансирования степень достижения индикаторов целей ниже уровня финансирования, но не более чем на 40 процентных пунктов (например, при уровне финансирования 80 процентов индикаторы целей достигнуты, как минимум, на 40 процентов), обоснование причин отклонений фактических значений индикаторов от утвержденных по подпрограмме приведено частично или отсутствует	2
			плановое значение индикаторов целей выполнено менее чем на 50 процентов, в случае недофинансирования степень достижения индикаторов целей ниже уровня финансирования более чем на 40 процентных пунктов (например, при уровне финансирования 80 процентов индикаторы целей достигнуты меньше чем на 40 процентов)	0
К2.3	Z2.3 = 0,3	степень выполнения мероприятий подпрограммы в отчетном периоде	в отчетном периоде выполнено более 95 процентов мероприятий подпрограммы, в случае недофинансирования степень выполнения мероприятий подпрограммы пропорциональна уровню финансирования	10
			в отчетном периоде выполнено более 90 процентов мероприятий подпрограммы, в случае недофинансирования степень выполнения мероприятий ниже уровня финансирования, но не более чем на 5 процентных пунктов (например, при уровне финансирования 80 процентов степень выполнения мероприятий подпрограммы составляет не менее 75 процентов)	8
			в отчетном периоде выполнено более 80 процентов мероприятий подпрограммы, в случае недофинансирования степень выполнения мероприятий ниже уровня финансирования, но не более чем на 15 процентных пунктов (например, при уровне финансирования 80 процентов степень выполнения мероприятий подпрограммы составляет не менее 65 процентов)	6
			в отчетном периоде выполнено более 70 процентов мероприятий подпрограммы, в случае недофинансирования степень выполнения мероприятий ниже уровня финансирования, но не более чем на 25 процентных пунктов (например, при уровне финансирования 80 процентов степень выполнения мероприятий подпрограммы составляет не менее 55 процентов)	4
			в отчетном периоде выполнено более 60 процентов мероприятий подпрограммы, в случае недофинансирования степень выполнения мероприятий ниже уровня финансирования, но не более чем на 35 процентных пунктов (например, при уровне финансирования 80 процентов степень выполнения мероприятий подпрограммы составляет не менее 45 процентов)	2
			в отчетном периоде выполнено менее 60 процентов мероприятий подпрограммы, в случае недофинансирования степень выполнения мероприятий ниже уровня финансирования более чем на 35 процентных пунктов (например, при уровне финансирования 80 процентов степень выполнения мероприятий подпрограммы составляет менее 45 процентов)	0

Оценка по критерию "Оценка организации управления и контроля за ходом реализации подпрограммы" (далее - K3).

Весовой коэффициент критерия Z3 = 0,2.

Значения подкритериев критерия К3 приведены в таблице 4.

Таблица 4

Наименование подкритерия	Весовой коэффициент подкритерия	Формулировка подкритерия	Градация	Количество баллов
1	2	3	4	5
К3.1	Z3.1 = 0,4	заключение договоров, соглашений с муниципальными образованиями, организациями всех форм собственности по реализации и софинансированию мероприятий подпрограммы	договоры и соглашения заключены в полном объеме	10
			договоры и соглашения заключены с 80 процентов участников реализации мероприятий подпрограммы	7
			договоры и соглашения не заключены участниками реализации мероприятий подпрограммы	0
К3.2	Z3.2 = 0,4	проведение мониторинга среди участников исполнения подпрограммы	мониторинг проводится среди всех участников реализации подпрограммы: органов исполнительной власти области, муниципальных образований области и других участников (95 - 100 процентов)	10
			мониторинг проводится среди всех участников реализации подпрограммы: органов исполнительной власти области, муниципальных образований области и других участников (70 - 90 процентов)	6
			мониторинг не проводится (в случае, если в подпрограмме один исполнитель, то засчитывается 0,1 балла)	0
К3.3	Z3.3 = 0,2	качество предоставляемой информации о выполнении подпрограммы за истекший период	информация полностью соответствует установленным требованиям и рекомендациям, сведения о реализации мероприятий представлены в установленные сроки для своевременного размещения информации в сети Интернет	10
			информация не содержит полного объема сведений, что затрудняет объективную оценку хода выполнения подпрограммы, сведения о реализации мероприятий не представлены в установленные сроки для своевременного размещения информации в сети Интернет	0

Оценка по критерию "Оценка количества внесенных изменений в подпрограмму и реализовавшихся рисков подпрограммы" (далее - K4).

Весовой коэффициент критерия Z4 = 0,1.

Значения подкритериев критерия К4 приведены в таблице 5.

Таблица 5

Наименование подкритерия	Весовой коэффициент подкритерия	Формулировка подкритерия	Градация	Количество баллов
К4.1	Z4.1 = 0,4	количество внесенных изменений в подпрограмму в отчетном периоде	в отчетном периоде изменения вносились 1 не более 1 раза	10
			в отчетном периоде изменения вносились 2 - 5 раз	6
			в отчетном периоде изменения вносились более 5 раз	0
К4.2	Z4.2 = 0,4	количество рисков, реализованных в отчетном периоде	в отчетном периоде реализованы менее 2 рисков	10
			в отчетном периоде реализованы 3 - 4 риска	6
			в отчетном периоде реализованы более 4 рисков	0