Приложение. Условия эмиссии и обращения облигаций муниципального образования "Городской округ Электросталь Московской области"

Приложение
к постановлению Администрации
городского округа Электросталь
Московской области
от 7 октября 2009 г. N 346/5

Условия эмиссии и обращения облигаций
муниципального образования "Городской округ Электросталь
Московской области"

1. Общие положения

1.1. Настоящие Условия эмиссии и обращения облигаций муниципального образования "Городской округ Электросталь Московской области" (далее - Условия) разработаны в соответствии с Генеральными условиями эмиссии и обращения облигаций муниципального образования "Городской округ Электросталь Московской области" (далее - Генеральные условия), утвержденными постановлением администрации городского округа Электросталь Московской области от 31.01.2007 N 1/1, и определяют порядок эмиссии, обращения и погашения облигаций муниципального образования "Городской округ Электросталь Московской области" (далее - Облигации).

1.2. Эмитентом Облигаций является администрация городского округа Электросталь Московской области (далее - Эмитент).

1.3. Облигации являются документарными ценными бумагами на предъявителя с обязательным централизованным хранением с постоянным купонным доходом.

1.4. Владелец Облигаций имеет право:

a. Владения, пользования и распоряжения принадлежащими ему Облигациями в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

b. На получение от Эмитента номинальной стоимости Облигаций в дату, установленную решением о выпуске.

c. На получение процента (купонного дохода) от номинальной стоимости Облигаций, порядок определения которого указан в настоящих Условиях и решении о выпуске, в даты, установленные решением о выпуске.

d. На возврат средств, инвестированных в Облигации при размещении, в случае признания выпуска Облигаций несостоявшимся или недействительным в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

e. На совершение гражданско-правовых сделок с Облигациями в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, настоящими Условиями и решением о выпуске.

Кроме вышеперечисленных прав, владелец Облигаций вправе осуществлять иные имущественные права, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.

1.5. По срокам обращения Облигации являются среднесрочными долговыми обязательствами. Срок обращения составляет от 1 (одного) года до 5 (пяти) лет.

1.6. По виду получаемого дохода Облигации являются купонными с постоянным купонным доходом.

1.7. Эмиссия Облигаций может осуществляться отдельными выпусками. Каждый выпуск Облигаций имеет самостоятельный государственный регистрационный номер. Облигации в рамках одного выпуска равны между собой по объему предоставляемых ими прав.

1.8. На основании Генеральных условий и настоящих Условий утверждается решение об эмиссии выпуска Облигаций (далее - Решение о выпуске), предусматривающее конкретные условия (дату начала размещения, срок обращения, количество Облигаций в выпуске, даты выплат купонных доходов, дату погашения и т.д.), необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для эмиссии отдельного выпуска Облигаций.

1.9. Облигации выпускаются в документарной форме с оформлением единого сертификата на весь объем выпуска (далее - Сертификат), подлежащего обязательному централизованному хранению в Уполномоченном депозитарии. Образец Сертификата Облигаций настоящего выпуска приводится в приложении к Решению о выпуске. Сертификат не может выдаваться на руки держателям или владельцам Облигаций.

Право собственности на Облигации переходит в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

1.10. Номинальная стоимость одной Облигации устанавливается в размере 1000 (одна тысяча) рублей.

1.11. Генеральный агент Эмитента - профессиональный участник рынка ценных бумаг, определяемый на конкурсной основе в соответствии с законодательством Российской Федерации и заключивший с Эмитентом муниципальный контракт на оказание услуг по организации выпуска и размещения облигаций муниципального образования "Городской округ Электросталь Московской области".

Платежный агент - юридическое лицо, осуществляющее за счет и по поручению Эмитента выплату купонного дохода по Облигациям и погашение Облигаций в соответствии с настоящими Условиями, Решением о выпуске и договором, заключенным с Эмитентом.

Уполномоченный депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий централизованное хранение сертификатов Облигаций и учет прав на Облигации на основании договора с Эмитентом и лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

Сведения о генеральном агенте, платежном агенте и уполномоченном депозитарии раскрываются Эмитентом в Решении о выпуске.

1.12. Облигации могут быть приобретены (выкуплены) Эмитентом по соглашению с их владельцами до истечения срока погашения Облигаций с возможностью их последующего обращения, если возможность такого приобретения предусмотрена Решением о выпуске.

2. Данные об Эмитенте

2.1. Полное наименование Эмитента:

В соответствии с Уставом городского округа Электросталь Московской области и Генеральными условиями Эмитентом Облигаций от имени муниципального образования "Городской округ Электросталь Московской области" выступает администрация городского округа Электросталь Московской области.

2.2. Местонахождение Эмитента: г. Электросталь Московской области, ул. Мира, д. 5.

2.3. Информация о бюджете муниципального образования "Городской округ Электросталь Московской области" на 2009 год (приложение N 1).

2.4. Отчеты об исполнении бюджета муниципального образования "Городской округ Электросталь Московской области" за 2006, 2007, 2008 годы (приложение N 2).

2.5. Информация о величине и структуре долга муниципального образования "Городской округ Электросталь Московской области" по состоянию на 07.10.2009 (приложение N 3).

2.6. Приложения N 1, 2, 3 являются неотъемлемой частью настоящих Условий.

3. Порядок размещения и обращения Облигаций

3.1. Дата начала и период размещения Облигаций устанавливаются в Решении о выпуске.

Опубликование и/или раскрытие иным способом информации, содержащейся в Решении о выпуске, осуществляются не позднее чем за 2 (два) рабочих дня до даты начала размещения в официальном сообщении об эмиссии выпуска Облигаций.

3.2. Дата окончания размещения Облигаций устанавливается в Решении о выпуске, но не может быть позднее 31 декабря 2009 года.

3.3. Размещение Облигаций может осуществляться в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящими Условиями и Решением о выпуске:

- путем заключения сделок купли-продажи между Эмитентом в лице генерального агента, действующего по поручению и за счет Эмитента, и первыми владельцами Облигаций через организатора торговли на рынке ценных бумаг (далее - Организатор торговли) в соответствии с установленными им правилами проведения торгов по ценным бумагам. Организатором торговли является профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензию фондовой биржи. Сведения об Организаторе торговли приводятся в Решении о выпуске;

и/или

- путем заключения сделок купли-продажи Облигаций между Эмитентом в лице Генерального агента, действующего по поручению и за счет Эмитента, и первыми владельцами Облигаций, обратившимися к Генеральному агенту с предложением о заключении таких сделок. Указанные сделки заключаются вне Организатора торговли.

3.4. Размещение Облигаций осуществляется по цене 100% от номинальной стоимости Облигаций.

3.5. При совершении сделок купли-продажи Облигаций начиная со второго дня размещения дополнительно к цене покупки Облигаций покупатель уплачивает НКД, рассчитанный на дату совершения сделки по формуле, указанной в пункте 5.4 настоящих Условий.

3.6. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется путем заключения гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на Облигации, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, как у Организатора торговли на рынке ценных бумаг, так и вне Организатора торговли на рынке ценных бумаг.

3.7. Все расчеты по Облигациям производятся в валюте Российской Федерации.

4. Порядок осуществления прав, удостоверенных Облигациями

4.1. Удостоверением права владельца на Облигации является выписка со счета депо в Уполномоченном депозитарии или депозитарии-депоненте Уполномоченного депозитария.

4.2. Права на Облигации учитываются в виде записей по счетам депо Уполномоченным депозитарием и депозитариями-депонентами Уполномоченного депозитария.

4.3. Права на Облигации, которые учитываются Уполномоченным депозитарием или депозитариями-депонентами уполномоченного депозитария, считаются переданными с момента внесения уполномоченным депозитарием или депозитарием-депонентом уполномоченного депозитария соответствующей записи по счету депо приобретателя (клиента, депонента).

5. Порядок расчета размера дохода по Облигациям

5.1. Доходом по Облигациям являются постоянный купонный доход, а также разница между ценой реализации (погашения) и ценой покупки Облигаций.

5.2. Количество и длительность купонных периодов, даты начала и окончания купонных периодов, даты выплаты купонного дохода устанавливаются в Решении о выпуске.

5.3. Размер купонного дохода определяется исходя из купонной ставки и длительности купонного периода. Размер купонной ставки в процентах годовых по всем Облигациям на весь период обращения определяется Эмитентом.

Условия эмиссии и обращения Облигаций
муниципального образования "Городской округ Электросталь
Московской области"

Размер купонного дохода рассчитывается по формуле:

Kj = Nom x Cj x T / 365 / 100%, где:

Kj - размер купонного дохода за j-й купонный период, в рублях;

Nom - номинальная стоимость одной Облигации, руб.;

Cj - размер процентной ставки j-го купонного периода, в процентах годовых;

T - длительность j-го купонного периода, в днях.

Размер купонного дохода рассчитывается с точностью до одной копейки (округление второго знака после запятой производится по правилам математического округления, а именно: в случае если третий знак после запятой больше или равен 5, второй знак после запятой увеличивается на единицу, в случае если третий знак после запятой меньше 5, второй знак после запятой не изменяется).

5.4. Начиная со второго дня размещения Облигаций покупатель при приобретении Облигаций уплачивает продавцу цену Облигаций, а также НКД, который рассчитывается на дату совершения сделки по формуле:

НКД = Nom x Cj x ((T - Tj-1) / 365) / 100%, где:

НКД - накопленный купонный доход, руб.;

j - порядковый номер текущего купонного периода;

Nom - номинальная стоимость одной Облигации, руб.;

Cj - размер процентной ставки j-го купонного периода, в процентах годовых;

T - текущая дата внутри j-го купонного периода;

T(j-1) - дата окончания купонного периода Облигаций с порядковым номером (j-1) (для первого купонного периода T(j-1) - дата начала размещения).

Накопленный купонный доход (НКД) рассчитывается с точностью до одной копейки (округление второго знака после запятой производится по правилам математического округления, а именно: в случае если третий знак после запятой больше или равен 5, второй знак после запятой увеличивается на единицу, в случае если третий знак после запятой меньше 5, второй знак после запятой не изменяется).

5.5. Купонный доход по Облигациям, не размещенным по состоянию на дату выплаты купонного дохода, не начисляется и не выплачивается.

6. Прочие условия эмиссии и обращения Облигаций

6.1. Владельцами Облигаций могут быть юридические и физические лица - резиденты Российской Федерации. Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

6.2. Налогообложение доходов от операций с Облигациями осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6.3. Порядок выплаты купонного дохода по Облигациям определяется в соответствии с настоящими Условиями и Решением о выпуске. Выплата купонного дохода по Облигациям осуществляется платежным агентом за счет и по поручению Эмитента в безналичной форме путем перевода в дату выплаты купонного дохода суммы купонного дохода на банковские счета владельцев и/или номинальных держателей, являющихся депонентами уполномоченного депозитария на дату, установленную в Решении о выпуске.

6.4. Порядок погашения Облигаций определяется в соответствии с настоящими Условиями и Решением о выпуске. Погашение Облигаций осуществляется по номинальной стоимости Облигаций. Погашение Облигаций осуществляется платежным агентом за счет и по поручению Эмитента в безналичной форме путем перевода в дату погашения Облигаций суммы средств, равной номинальной стоимости Облигаций, на банковские счета владельцев и/или номинальных держателей, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария на дату, установленную в Решении о выпуске.

6.5. Если дата выплаты купонного дохода и/или дата погашения Облигаций приходится на выходной или нерабочий праздничный день, то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за выходным или нерабочим праздничным днем. Владельцы Облигаций не имеют права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

6.6. Владелец Облигаций, не являющийся депонентом уполномоченного депозитария, обязан уполномочить депозитарий на получение причитающихся ему сумм при выпуске купонного дохода по Облигациям и/или при погашении Облигаций.

6.7. Физическое лицо для получения купонного дохода по Облигациям и/или номинальной стоимости при погашении Облигаций обязано открыть банковский счет в любой кредитной организации на территории Российской Федерации. Эмитент не несет ответственности за невыполнение владельцами Облигаций требований настоящего пункта.

6.8. Вопросы эмиссии, обращения и погашения Облигаций, не урегулированные Генеральными условиями, настоящими Условиями и Решением о выпуске, регламентируются действующим законодательством Российской Федерации.