Приложение 1. Положение о порядке проведения конкурса по отбору брокеров для продажи находящихся в муниципальной собственности города Сургута акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг

Приложение 1
к постановлению Администрации г. Сургута
от 7 декабря 2007 г. N 4000

Положение
о порядке проведения конкурса по отбору брокеров
для продажи находящихся в муниципальной собственности
города Сургута акций открытых акционерных обществ через организатора
торговли на рынке ценных бумаг

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяют порядок привлечения профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности (далее - брокеры), для продажи находящихся в муниципальной собственности города Сургута акций открытых акционерных обществ (далее - акции) через организатора торговли на рынке ценных бумаг (далее - организатор торговли) посредством проведения конкурса по отбору брокеров (далее - конкурс).

1.2. Продавцом акций от имени собственника муниципального образования городской округ город Сургут выступает Администрация города в лице департамента имущественных и земельных отношений (далее - продавец).

1.3. Продавец выполняет следующие функции:

1.3.1. Устанавливает на основании отчета об оценке начальную цену акций.

1.3.2. Определяет количество брокеров, подлежащих отбору на конкурсе.

1.3.3. Организует подготовку и публикацию информационного сообщения в соответствии с требованиями настоящего Положения.

1.3.4. Организует и проводит конкурс по отбору брокеров.

1.3.5. Осуществляет выбор брокера из числа отобранных на конкурсе и заключает с ним договор поручения на продажу акций через организатора торговли (далее - договор поручения).

1.3.6. Дает брокеру поручение на продажу акций в соответствии с договором поручения, в том числе определяет необходимость продажи акций единым или несколькими пакетами.

1.3.7. Осуществляет перевод акций на специальный счет в депозитарии.

1.3.8. Осуществляет контроль за исполнением брокером поручений продавца.

1.4. Количество брокеров, подлежащих отбору на конкурсе, устанавливается исходя из предполагаемого объема продаж акций, находящихся в муниципальной собственности города Сургута, через организатора торговли на рынке ценных бумаг. При этом количество брокеров не может быть меньше 3 и больше 10.

Продавец вправе в случае необходимости провести дополнительный конкурс.

2. Информационное обеспечение проведения конкурса

2.1. Информационное сообщение о проведении конкурса (далее - информационное сообщение) должно быть опубликовано не менее чем за 30 дней до подведения итогов конкурса в официальном печатном издании и на официальном интернет-сайте Администрации города.

2.2. Информационное сообщение должно содержать следующие сведения:

- наименование продавца;

- количество брокеров, подлежащих отбору на конкурсе;

- форма заявки;

- порядок и место приема заявок;

- дата и время приема заявок;

- перечень прилагаемых к заявке документов и требования к их оформлению;

- место и срок подведения итогов конкурса;

- время начала подведения итогов конкурса;

- критерии отбора брокеров;

- порядок, форма и срок уведомления брокеров об их включении в перечень отобранных брокеров;

- порядок и срок заключения договора поручения с отобранными брокерами;

- тарифы вознаграждения брокеров;

- порядок ознакомления брокеров с иной информацией, в том числе с условиями договора поручения, подлежащего заключению с отобранными брокерами.

3. Комиссия конкурса по отбору брокеров

3.1. Конкурсный отбор брокеров проводится комиссией по отбору брокеров для продажи акций через организатора торговли на рынке ценных бумаг (далее - комиссия) в составе пяти человек.

3.2. При проведении конкурса комиссия осуществляет следующие функции:

3.2.1. Рассматривает поданные заявки на участие в конкурсе с прилагаемыми к ним документами.

3.2.2. Принимает решение о допуске брокеров, подавших заявки (далее - претенденты), к участию в конкурсе.

3.2.3. Принимает решение об отборе брокеров отдельно по каждому претенденту.

3.2.4. Подводит итоги конкурсного отбора брокеров.

3.2.5. Осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Положением.

3.3. Заседания комиссии являются правомочными, если на них присутствует не менее 2/3 членов комиссии.

Решения комиссии принимаются простым большинством присутствующих на заседании членов комиссии. При равенстве голосов голос председателя комиссии является решающим.

Решения комиссии оформляются протоколами, которые подписываются всеми членами комиссии, принявшими участие в заседании. При подписании протоколов мнения членов комиссии выражаются словами "за" или "против".

4. Порядок подачи заявок на участие в конкурсе

4.1. Для участия в конкурсе претендент (лично или через своего представителя) в установленный срок представляет продавцу (по месту, указанному в информационном сообщении) заявку по установленной продавцом форме.

В заявке указываются объем торгового оборота брокера за последние полгода и предшествующий период работы брокера, в течение которого к нему не применялись санкции со стороны органа, регулирующего рынок ценных бумаг. Ответственность за достоверность указанных сведений несет заявитель.

Претендент вправе подать только одну заявку.

4.2. Продавец осуществляет прием заявок в течение указанного в информационном сообщении срока, который не может быть менее 15 рабочих дней.

4.3. К заявке должны быть приложены:

- анкета по форме, утвержденной продавцом (анкета должна быть заполнена по состоянию на дату представления заявки и представлена в письменной форме и на магнитном носителе);

- копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

- копия документа о государственной регистрации брокера, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

- копия документа, подтверждающего постановку брокера на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

- копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

- копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках за последние 3 года и за отчетный период текущего года, предшествующий дате объявления конкурса (бухгалтерские балансы должны иметь отметку налогового органа);

- документы с указанием их перечня, подтверждающие, что подающий заявку брокер является участником торгов, проводимых организаторами торговли, и имеет право осуществлять операции с ценными бумагами через организатора торговли путем выставления заявок на продажу, заверенные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

- опись представленных документов (в 2 экземплярах).

В случае подачи заявки представителем брокера также предъявляется доверенность, оформленная в надлежащем порядке.

4.4. При приеме заявки продавец проверяет соответствие приложенных документов согласно перечню, указанному в информационном сообщении, и правильность их оформления.

4.5. Принятые заявки регистрируются в журнале приема заявок с присвоением номера и указанием времени поступления (число, месяц, год, часы и минуты).

Присвоенный заявке номер и время ее поступления проставляются на экземпляре описи представленных документов, остающемся у заявителя.

4.6. Продавец отказывает брокеру в приеме заявки в случае:

- представления заявки по истечении срока приема заявок, указанного в информационном сообщении;

- представления заявки лицом, не уполномоченным действовать от имени брокера;

- представления не всех документов, указанных в информационном сообщении, либо ненадлежаще оформленных документов.

4.7. Отметку об отказе в приеме заявки продавец, делает на описи представленных документов с указанием причины отказа.

Заявка со всеми документами и описью, содержащей указанную отметку, вручается в день ее подачи брокеру или его представителю под расписку.

4.8. Продавец принимает меры по обеспечению сохранности зарегистрированных заявок и прилагаемых к ним документов, а также конфиденциальности сведений о заявителях и содержании представленных ими документов.

5. Порядок допуска к участию в конкурсе

5.1. Продавец рассматривает заявки с прилагаемыми к ним документами и принимает решение о допуске (отказе в допуске) к участию в конкурсе в день подведения итогов конкурса, указанный в информационном сообщении.

5.2. К участию в конкурсе допускаются брокеры, которые:

- являются юридическими лицами, имеющими лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

- имеют право осуществлять операции с акциями через организатора торговли путем выставления заявок на продажу;

- не находятся в процессе банкротства;

- не имели убытков после уплаты налогов по итогам последних 3 лет и за отчетный период текущего года.

5.3. Претендент приобретает статус участника конкурса с момента принятия продавцом соответствующего решения.

6. Порядок отбора брокеров

6.1. В день подведения итогов конкурса продавец рассматривает, оценивает и сопоставляет принятые заявки на участие в конкурсе в целях отбора брокеров.

Критериями отбора брокеров являются наибольший объем торгового оборота брокера за последние полгода и предшествующий период работы брокера, в течение которого к нему не применялись санкции со стороны органа, регулирующего рынок ценных бумаг. Указанные показатели оцениваются по методике оценки критериев отбора брокеров, привлекаемых для продажи находящихся в муниципальной собственности города Сургута акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг.

При рассмотрении заявок могут присутствовать участники конкурса или их представители, имеющие надлежаще оформленную доверенность, а также (с разрешения продавца) представители средств массовой информации.

6.2. По результатам конкурса комиссия составляет единый перечень брокеров, отобранных с целью привлечения их для продажи акций через организатора торговли (далее - перечень отобранных брокеров), который утверждается распоряжением Администрации города.

Распоряжение Администрации города об отборе брокеров является документом, удостоверяющим право указанных в нем брокеров на заключение с продавцом договора поручения в случаях, предусмотренных настоящим Положением.

6.3. Копии решений о допуске (отказе в допуске) претендентов к участию в конкурсе, а также об отборе брокеров направляются участникам конкурса не позднее 3 дней с даты подведения итогов конкурса.

7. Заключение договора поручения с брокером

7.1. После публикации решения об условиях приватизации, предусматривающего продажу акций через организатора торговли, отобранные на конкурсе брокеры вправе направить продавцу предложения о размере премии за превышение цены продажи акций над их начальной ценой.

Указанные предложения должны быть изложены на русском языке и подписаны брокером (его представителем). Размер премии за превышение цены продажи акций над начальной ценой указывается числом и прописью. Если числом и прописью указываются разные цены, во внимание принимается цена, указанная прописью.

Прием предложений осуществляется в порядке, предусмотренном для приема заявок на участие в конкурсе.

7.2. Продавец на основе полученных предложений выбирает брокера, предложившего наименьший размер премии за превышение цены продажи акций над начальной ценой, и подписывает с ним договор поручения. В случае если 2 или более предложений содержат одинаковый размер премии, предпочтение отдается брокеру, предложение которого поступило раньше.

Срок действия договора поручения не может превышать срок действия выданной брокеру лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

7.3. Основными условиями договора поручения являются:

- перечень организаторов торговли, через которых брокер может осуществлять продажу акций;

- порядок взаимодействия брокера и продавца, в том числе порядок дачи поручения и его исполнения брокером, оформления договора купли-продажи и представления отчета брокера;

- порядок определения размера вознаграждения брокера и премии за превышение цены продажи акций над начальной ценой;

- порядок выплаты указанных вознаграждения и премии;

- порядок и основания расторжения договора;

- ответственность брокера за неисполнение или ненадлежащее исполнение поручений;

- открытие брокером специальных счетов для зачисления ценных бумаг продавца и денежных средств и использования этих счетов исключительно для исполнения поручения продавца;

- представление продавцу отчета о деятельности брокера за период действия договора поручения в отношении всех сделок по продаже приватизируемых акций акционерного общества;

- заключение договора (договоров) купли-продажи акций только с лицами, уполномоченными выступать покупателями муниципального имущества при приватизации;

- продажа акций по цене не ниже начальной;

- совершение сделок купли-продажи акций по поручению продавца в первоочередном порядке по отношению к другим (собственным) сделкам брокера;

- немедленное уведомление продавца в случае возникновения конфликта интересов, под которым для целей настоящего Положения понимается заинтересованность брокера в продаже акций, принадлежащих ему на праве собственности, либо наличие обязательств перед клиентами по их покупке (во избежание двойного представительства) или продаже.

7.4. Брокер, внесенный в перечень отобранных брокеров, не вправе осуществлять сделки по продаже акций, если он является аффилированным лицом акционерного общества, чьи акции подлежат продаже через организатора торговли, либо аффилированным лицом аффилированных лиц указанного общества.

7.5. Сделки по продаже акций совершаются брокерами на основании договора поручения, доверенности на совершение сделок по продаже акций через организатора торговли и поручения продавца.

7.6. Размер выплачиваемого брокеру вознаграждения определяется в соответствии с договором поручения, устанавливается в каждом конкретном случае, но не может превышать 0,3 процента начальной цены продажи акций. Размер премии за превышение цены продажи акций над их начальной ценой не может превышать 1 процент разницы между этими ценами.