Приложение N 2. Методика оценки областных целевых программ

Приложение N 2
к положению
о порядке разработки,
рассмотрения и реализации
областных целевых программ

Методика
оценки областных целевых программ

1. Назначение методики

1.1. Настоящая методика определяет механизм проведения трех видов оценок:

- целесообразности решения проблем социально-экономического развития области на основе программно-целевого метода;

- проектов областных целевых программ (далее - ОЦП);

- эффективности реализации ОЦП в целях формирования перечня ОЦП, предусматриваемых к финансированию из областного бюджета, и объемов их финансирования в очередном финансовом году, а также подготовки предложений о необходимости внесения в них изменений или дополнений в соответствии с действующим законодательством.

2. Критерии, применяемые для оценок целесообразности
решения проблем социально-экономического развития области
на основе программно-целевого метода, проектов ОЦП
и эффективности реализации ОЦП

2.1. Система определения оценок целесообразности решения проблем социально-экономического развития области на основе программно-целевого метода, проектов ОЦП и эффективности реализации ОЦП основана на расчете комплексных критериев (Ki). Каждый комплексный критерий (Ki) рассчитывается на основе частных критериев (ki). Перечень частных критериев (ki) представлен в разделе 6 настоящей методики.

2.2. Комплексные критерии (Ki) оцениваются по следующим направлениям:

К1 - соответствие цели ОЦП приоритетным направлениям социально-экономического развития Российской Федерации и Калужской области;

К2 - постановка в ОЦП задач, условием решения которых является применение программно-целевого метода;

К3 - уровень проработки целевых показателей (индикаторов) результативности ОЦП;

К4 - уровень финансового обеспечения ОЦП;

К5 - организация управления и контроля за ходом реализации ОЦП;

К6 - соответствие содержания ОЦП унифицированным требованиям, предъявляемым к их разработке.

3. Технология расчета комплексных оценок

3.1. Первым этапом проведения оценки является оценка по частным критериям (ki). Весовые значения частных критериев (Zi) приведены в разделе 6 настоящей методики.

3.2. Степень соответствия областной целевой программы (отдельных ее разделов, положений) частным критериям оценивается по балльной шкале в диапазоне от 0 до 10 баллов. При этом присвоенная балльная оценка аргументируется или ежегодно документально подтверждается заказчиком ОЦП соответствующими структурными, экономическими, социальными и другими показателями конкретных ОЦП.

3.3. Расчет частного критерия (ki) производится путем умножения весового коэффициента (Zi) на одну из балльных оценок (N) по формуле: ki = Zi x N

Балльная оценка (N) определяется наибольшим соответствием программы одной из градаций, указанных в разделе 6 настоящей методики.

3.4. На основе оценок по частным критериям (ki) рассчитывается оценка по комплексному критерию (Ki) по формуле: Ki = kl +k2 + ... + ki

4. Формирование интегральной оценки

4.1.Величина интегрального (итогового) показателя (Ri) для каждого вида оценки складывается на основе совокупных оценок по комплексным критериям с учетом их весовых коэффициентов (Yi) по формуле:

     Ri - K1 x Y1 + К2 x Y2 + КЗ x Y3 + К4 x Y4 + К5 x Y5 + Кб x Y6;

4.2. Для расчетов комплексных частных критериев (Zi) применяются следующие весовые коэффициенты:

Наименование комплексных критериев	Весовой коэффициент комплексного критерия (Y), применяемый для оценки:
	целесообразности решения проблемы социально-экономичес- кого развития области программно-целевым методом (R1)	проектов ОЦП (R2)	эффективности реализации ОЦП (R3)
К1 - соответствие цели ОЦП приоритетным направлениям социально-экономического развития Российской Федерации и Калужской области	0,4	0	0,2
К2 - постановка в ОЦП задач, условием решения которых является применение программно- целевого метода	0,4	0,2	0,1
КЗ - уровень проработки целевых показателей (индикаторов) результативности ОЦП	0	0,3	0
К4 - уровень финансового обеспечения ОЦП	0,1	0,1	0,2
К 5 - организация управления и контроля за ходом реализации ОЦП	0	0,1	0,5
К 6 - соответствие содержания ОЦП унифицированным требованиям, предъявляемым к их разработке	0,1	0,3	0

4.2. Для итоговых интегральных оценок используется следующая шкала:

Количественное значение интегрального показателя рейтинга (R1, R2, R3) в баллах	Ранг уровня
R больше или равен 8,0	Первый
R менее 8,0 и больше или равен 6,5	Второй
R менее 6,5	Третий

5. Итоги интегральной оценки

5.1. Положительная оценка целесообразности решения проблем социально-экономического развития области (R1) на основе программно-целевого метода присваивается при количестве набранных баллов первого уровня.

Отрицательная оценка целесообразности решения проблем социально-экономического развития области (R1) на основе программно-целевого метода присваивается при количестве набранных баллов второго и третьего уровня.

5.2. Положительная оценка проекта ОЦП (R2) присваивается при количестве набранных баллов первого уровня.

Отрицательная оценка проекта ОЦП (R2) присваивается при количестве набранных баллов второго и третьего уровня.

5.3. Положительная оценка эффективности реализации ОЦП (R3) присваивается при количестве набранных баллов первого и второго уровней.

Отрицательная оценка эффективности реализации ОЦП (R3) присваивается при количестве набранных баллов третьего уровня.

6. Перечень частных и комплексных критериев,
их балльная оценка и весовые коэффициенты

6.1. Оценка по комплексному критерию К1 - соответствие цели ОЦП приоритетным направлениям социально-экономического развития Российской Федерации и Калужской области:

Система оценок по критерию

Формулировка частного критерия (его обозначение)	Весовой коэффициент критерия (Z) для оценки		Градации	Система балльных оценок частных критериев (N)
	R1	R3
1. Соответствие цели ОЦП приоритетам федерального уровня (k1,1)	Z1,1= 0,2	Z1,1 1=0,2	1. Проблемная область ОЦП отнесена директивными документами федерального уровня*) к приоритетным задачам социально-экономического развития Российской Федерации	10
			2. Проблемная область ОЦП не отнесена директивными документами федерального уровня*) к приоритетным задачам социально-экономического развития Российской Федерации	0
2. Соответствие цели ОЦП социально-экономи- ческим приоритетам Калужской области (k1,2)	Z1,2 = 0,35	Z1,2 = 0,4	1. Проблемная область ОЦП отнесена директивными документами Калужской области **) к приоритетным направлениям социально-экономического развития Калужской области	10
			2. Проблемная область ОЦП не отнесена директивными документами Калужской области **) к приоритетным направлениям социально-экономического развития	0
3. Соотношение региональных показателей к общероссийским показателям (k1,3)	Z1,3 = 0,25		Значения показателей, характеризующих проблему (в течение последних трех лет), предлагаемую для решения программно-целевым методом, отличаются от среднероссийских в худшую сторону и имеют неблагоприятную динамику	10
			Значения показателей, характеризующих проблему (в течение последних трех лет), предлагаемую для решения программно-целевым методом, отличаются от среднероссийских в лучшую сторону	5
			Значения показателей, характеризующих проблему (в течение последних трех лет) предлагаемую для решения программно-целевым методом, находятся на уровне значений среднероссийских показателей	0
4. Степень охвата программными мероприятиями проблемного направления: определенной группы населения; хозяйствующих субъектов; иных проблемных областей (k1,4)	Z1,4 = 0,2	Z1,4 = 0,4	1. Не менее 80 процентов	10
			2. Свыше 50, но менее 80 процентов	8
			3. В интервале от 20 до 50 процентов	6
			4. Менее 20 процентов	4

*) Национальные проекты, Бюджетные Послания Президента Российской Федерации Федеральному Собранию Российской Федерации; инициативы Президента Российской Федерации

**) Доклады Губернатора Калужской области о системе приоритетов социально-экономического развития Калужского региона и об основных направлениях бюджетной и налоговой политики области, Программа повышения качества жизни населения Калужской области, Программа социально-экономического развития Калужской области.

6.2. Оценка по комплексному критерию К2 - постановка в ОЦП задач, условием решения которых является применение программно-целевого метода:

Система оценок по критерию

Формулировка частного критерия (его обозначение)	Весовой коэффициент критерия (Z) для оценки			Градации	Система балльных оценок частных критериев (N)
	R1	R2	R3
1. Наличие федеральной целевой программы (подпрограммы) аналогичной направленности, которая содержит рекомендации органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации о разработке соответствующих региональных программ (k3,1)	Z2,1 = 0,2		Z2,1 = 0,5	1. Программный документ соответствует критерию	10
				2. Программный документ не соответствует критерию	0
2. Цели и задачи, сформулированные в ОЦП, требуют межотраслевой и межведомственной координации работ (k2,2)	Z2,2= 0,1	Z2,2 = 0,3		1. Программный документ соответствует критерию в полном объеме	10
				2. Программный документ не соответствует критерию *)	0
3 Участие муниципальных образований в реализации мероприятий ОЦП (k2,3)		Z2,3 = 0,1	Z2,3 = 0,5	Участие муниципальных образований в софинансировании программных мероприятий составляет не менее 40 процентов от общих затрат на программные мероприятия	10
				Доля средств бюджетов муниципальных образований в софинансировании программных мероприятий составляет от 10 процентов до 40 процентов от общих затрат на программные мероприятия	8
				Участие муниципальных образований в софинансировании программных мероприятий составляет менее 10 процентов от общих затрат на программные мероприятия	5
				Муниципальные образования в софинансировании программных мероприятий не участвуют	0
4. Наличие анализа проблемной ситуации в рассматриваемой сфере, на основе которого сформулирована подлежащая решению проблема (k2,4)	Z2,4 = 0,3	Z2,4 = 0,1		1. Имеется анализ проблемной ситуации в рассматриваемой сфере	10
				2. Отсутствует анализ проблемной ситуации в рассматриваемой сфере	0
5. Наличие прогноза развития сложившейся проблемной ситуации без использования программно-целевого метода (k2,5)	Z2,5 = 0,1			1. Имеется прогноз развития сложившейся проблемной ситуации без использования программно-целевого метода	10
				2. Отсутствует прогноз развития сложившейся проблемной ситуации без использования программно целевого метода	0
6. Формулирование в проекте программы ее конечной цели, достижение которой означает решение существующей проблемы или соответствует конкретному этапу решения проблемы (k2,6)	Z2,6 = 0,1	Z2,6 = 0,2		1. Программный документ соответствует критерию	10
				2. Программный документ не соответствует критерию	0
7. Цели и задачи проекта ОЦП не дублируют цели и задачи других утвержденных ОЦП (k2,7)		Z2,7 = 0,15		1. Отсутствуют сходные по целям и задачам действующие ОЦП	10
				2. Имеются сходные по целям и задачам действующие ОЦП	0
3. Обеспечение исключения дублирования мероприятий проекта ОЦП мероприятиями других утвержденных ОЦП (k2,8)		Z2,8 = 0,15		1. Отсутствует дублирование мероприятий в других утвержденных ОЦП	10
				2. Имеется дублирование мероприятий в других утвержденных ОЦП	0
9. Наличие необходимых средств (методическое, информационное обеспечение и др.) для определения текущего уровня достижения этапных (годовых) и конечных целей программы в процессе ее реализации (k2,9)	Z2,9 = 0,2			1. Имеется необходимый научно-методический инструментарий и статистическая база для количественного измерения достижения этапных (годовых) и конечных целей программ. При необходимости разработаны методы расчета целевых показателей (индикаторов), например при отсутствии необходимых статистических данных	10
				2. Отсутствует необходимый научно-методический инструментарий и статистическая база для количественного измерения достижения этапных (годовых) и конечных целей программы	0

*) Целью ОЦП является решение узкоспециализированных ведомственных задач, что вполне возможно вне рамок ОЦП.

**) Если финансирование программных мероприятий не входит в полномочия местного самоуправления, то при оценке частного критерия указывается 10 баллов.

6.3.Оценка по комплексному критерию КЗ - уровень проработки целевых показателей (индикаторов) и результативности ОЦП:

Система оценок по критерию

Формулировка частного критерия (его обозначение)	Весовой коэффициент критерия (Z) для оценки	Градации	Система балльных оценок частных критериев (N)
	R2
1. Наличие в ОЦП количественно измеримых целевых показателей индикаторов), отражающих цели программы и достижение результатов ее реализации	Z3,l=0,3	1. В ОЦП сформулированы годовые и конечные целевые показатели (индикаторы) *)	10
		2. В ОЦП сформулированы только конечные целевые показатели (индикаторы)	8
		3. В ОЦП отсутствуют целевые показатели (индикаторы)	0
2. Наличие в ОЦП исходных (базовых) значений целевых индикаторов и годовых показателей, необходимых для оценки хода реализации программы (k3,2)	Z3,2=0,l	1. Исходные (базовые) значения целевых индикаторов и годовых показателей имеются	10
		2. Исходные (базовые) значения целевых индикаторов и годовых показателей отсутствуют	0
3. Наличие в рамках разработки проекта ОЦП соглашений (договоров) о намерениях между заказчиком ОЦП и органами местного самоуправления по участию в реализации ОЦП (k3,3)**)	Z3,3=0,1	1. Имеются соглашения (договоры) о намерениях между заказчиком ОЦП и органами местного самоуправления	10
		2. Отсутствуют соглашения (договоры) о намерениях между заказчиком ОЦП и органами местного самоуправления	0
4. Наличие в рамках разработки проекта ОЦП соглашений (договоров) о намерениях между заказчиком ОЦП и организациями участниками программы по реализации ОЦП (k3,4)***)	Z3,4=0,1	1. Имеются соглашения (договоры) о намерениях между заказчиком ОЦП и организациями - участниками программы	10
		2. Отсутствуют соглашения (договоры) о намерениях между государственным заказчиком и организациями - участниками программы	0
5. Наличие в проекте ОЦП показателей эффективности от реализации программных мероприятий (k3,5)	Z3,5= 0,2	1. В проекте ОЦП имеются показатели эффективности от реализации мероприятий, рассчитанные как превышение совокупных бюджетных доходов над совокупными бюджетными расходами в течение всего срока ее реализации. Расчеты получения показателей изложены в технико-экономическом обосновании	10
		2. В проекте ОЦП имеются показатели эффективности от реализации мероприятий, рассчитанные как превышение совокупных бюджетных доходов над совокупными бюджетными расходами в течение всего срока ее реализации. Расчеты получения показателей отсутствуют.	6
		3. В проекте ОЦП отсутствуют показатели эффективности от реализации мероприятий	0
6. Наличие в проекте ОЦП показателей социального эффекта от реализации программных мероприятий (k3,6)	Z3,6= 0,2	1. В проекте ОЦП имеются показатели социального эффекта от реализации мероприятий в целом на весь период реализации программы и по каждому году	10
		2. В проекте ОЦП имеются показатели социального эффекта от реализации мероприятий в целом на весь период реализации программы	5
		3. В проекте ОЦП отсутствуют показатели социального эффекта	0

*) Под целевыми показателями понимаются показатели, характеризующие изменение проблемной ситуации в результате реализации ОЦП.

**) Если в проекте ОЦП не предусмотрено финансирование программных мероприятий за счет бюджетов муниципальных образований, то при оценке частного критерия указывается 10 баллов.

***) Если в проекте ОЦП не предусмотрено финансирование программных мероприятий за счет внебюджетных источников, то при оценке частного критерия указывается 10 баллов.

6.4. Оценка по комплексному критерию К4 - уровень финансового обеспечения ОЦП:

Система оценок по критерию

Формулировка частного критерия (его обозначение)	Весовой коэффициент критерия (Z) для оценки			Градации	Система балльных оценок частных критериев (N)
	R1	R2	R3
1. Уровень фактического финансового обеспечения ОЦП с начала ее реализации (k4,1)			Z4,l = 0,1	1. Финансовое обеспечение ОЦП из всех запланированных источников составляет более 80 процентов	10
				2. Финансовое обеспечение ОЦП из всех запланированных источников составляет от 40 до 80 процентов	6
				3. Финансовое обеспечение ОЦП из всех запланированных источников составляет менее 40 процентов	2
2. Уровень фактического финансового обеспечения в отчетном году (k4,2)			Z4,2 = 0,3	1. Финансовое обеспечение ОЦП из всех запланированных источников составляет более 80 процентов	10
				2. Финансовое обеспечение ОЦП из всех запланированных источников составляет от 40 до 80 процентов	6
				3. Финансовое обеспечение ОЦП из всех запланированных источников составляет менее 40 процентов	2
3. Доля средств, полученных в порядке межбюджетных трансфертов из федерального бюджета, на мероприятия ОЦП (k4,3)			Z4,3 = 0,3	1. Доля средств превышает 40 процентов от общих затрат в отчетном году	10
				2. Доля средств находится в интервале от 20 до 40 процентов	5
				3. Доля средств составляет менее 20 процентов *)	0
5. Наличие инвестиционных расходов или НИОКР в общем объеме затрат на реализацию ОЦП (k4,5)	Z4,5 = 1	Z4,5 = 0,8	Z4,5 = 0,2	1. Доля инвестиционных расходов или НИОКР в структуре расходов ОЦП более 80 процентов	10
				2. Доля инвестиционных расходов или НИОКР в структуре расходов ОЦП в интервале от 50 до 80 процентов	5
				3. Доля инвестиционных расходов или НИОКР в структуре расходов ОЦП менее 50 процентов	0

*) Если обязательства по финансированию программных мероприятий не входят в полномочия федеральных органов исполнительной власти, то при оценке частного критерия указывается 10 баллов.

6.5. Оценка по комплексному критерию К5 - организация управления и контроля за ходом реализации ОЦП:

Система оценок по критерию

Формулировка частного критерия (его обозначение)	Весовой коэффициент критерия (Z) для оценки		Градации (N)	Система балльных оценок частных критериев
	R2	R3
1. Организация контроля за использованием финансовых средств (k5,l)	Z5,l= 1	Z5,l = 0,05	1. Заказчик имеет механизм контроля за поступлением и расходованием финансовых средств	10
			2. Заказчик не имеет механизм контроля за поступлением и расходованием финансовых средств	0
2.Качество и достоверность ежегодно предоставляемого заказчиком ОЦП доклада о ходе реализации ОЦП (k5,2)		Z5,2= 0,05	1. Информация доклада полностью соответствует установленным требованиям и рекомендациям	10
			2. Информация доклада не содержит полного объема сведений, что затрудняет объективную оценку хода выполнения ОЦП	5
			3. Информация доклада не соответствует установленным требованиям и рекомендациям, имеются недостоверные данные и материал должен быть переработан	0
3. Соблюдение плановых сроков ввода в действие объектов капитального строительства, предусмотренных в утвержденной программе (k5,3) *)		Z5,3= 0,05	1. Плановые сроки ввода в действие выдерживались по всем стройкам и объектам капитального строительства, предусмотренным в утвержденной программе	10
			2. Плановые сроки ввода в действие не выдерживались по стройкам и объектам капитального строительства, предусмотренным в утвержденной программе	0
4.Соответствие достигнутых в отчетном году целевых показателей (индикаторов) целевым показателям (индикаторам), утвержденным в ОЦП (k5,4) **)		Z5,4 = 0,6	1. Достигнутые целевые показатели (индикаторы) соответствуют значениям всех целевых показателей (индикаторов), утвержденным в ОЦП	10
			2. Среднее значение выполнения целевых показателей (индикаторов) составляет более 80 процентов	8
			3. Среднее значение выполнения целевых показателей (индикаторов) составляет от 40 процентов до 80 процентов	6
			4. Среднее значение выполнения целевых показателей (индикаторов) составляет от 10 процентов до 40 процентов	4
			5. Среднее значение выполнения целевых показателей (индикаторов) составляет менее 10 процентов	0
5. Наличие бюджетного и социального эффекта от реализации мероприятий в отчетном году (k5,5)		Z5,5= 0,25	1. По результатам реализации программных мероприятий за отчетный год получен бюджетный и социальный эффекты	10
			2. По результатам реализации программных мероприятий за отчетный год получен только бюджетный (или социальный) эффект	8
			З. В результате реализации программных мероприятий бюджетный и социальный эффекты отсутствуют	0

*) При отсутствии в ОЦП мероприятий по строительству объектов для оценки частного критерия указывается 10 баллов.

**) При отсутствии в ОЦП утвержденных целевых показателей для оценки частного критерия указывается 0 баллов.

6.6. Оценка по комплексному критерию Кб - соответствие содержания ОЦП унифицированным требованиям, предъявляемым к их разработке:

Система оценок по критерию

Формулировка частного критерия (его обозначение)	Весовой коэффициент критерия (Z) для оценки		Градации	Система балльных оценок частных критериев (N)
	R1	R2
1. Наличие стандартной структуры ОЦП (k6,l)		Z6,l = 0,3	1. Структура ОЦП соответствует требованиям положения о порядке разработки, рассмотрения и реализации ОЦП	10
			2. Структура ОЦП не соответствует требованиям положения о порядке разработки, рассмотрения и реализации ОЦП	0
2. Соответствие намеченных в проекте ОЦП задач и программных мероприятий полномочиям органов государственной власти Калужской области (k6,2)	Z6,2= 1	Z6,2= 0,3	1. Задачи ОЦП и ее программные мероприятия полностью соответствуют полномочиям органов государственной власти Калужской области	10
			2. Задачи ОЦП соответствуют полномочиям органов государственной власти Калужской области, но исполнение отдельных программных мероприятий находятся вне рамок полномочий органов государственной власти Калужской области	5
			3. Задачи ОЦП и ее программные мероприятия не соответствуют полномочиям органов государственной власти Калужской области	0
3. Наличие технико-экономи- ческих обоснований программных мероприятий (k6,3)		Z6,3 = 0,4	1 . Имеются технико-экономические обоснования всех программных мероприятий с указанием имеющихся экономических и социальных эффектов	10
			2. Имеются технико-экономические обоснования всех программных мероприятий, но не указаны ожидаемые показатели экономических и социальных эффектов от проведения намеченных мероприятий	5
			2. Отсутствуют технико-экономические обоснования программных мероприятий	0