Пояснительная записка к проекту федерального закона N 97801824-2 "О защите прав граждан на рынке ценных бумаг" (не действует)

Пояснительная записка
к проекту федерального закона N 97801824-2 "О защите прав граждан на рынке ценных бумаг"

Проект федерального закона "О защите прав граждан на рынке ценных бумаг" разработан в соответствии с разделами IV и V Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пункта 16 Плана мероприятий по реализации Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. N 408.

Необходимость принятия предлагаемого федерального закона обусловлена рядом обстоятельств социально-экономического и правового характера. Практика привлечения к различным видам юридической ответственности финансовых структур и их должностных лиц свидетельствует о наличии многочисленных правовых пробелов в действующем законодательстве, которые необходимо устранить в ближайшее время. К числу таких пробелов относится неурегулированность вопросов, связанных с защитой инвесторов, в том числе в административном, судебном порядке, а также с помощью саморегулируемых и общественных организаций.

Представляемый законопроект обеспечивает комплексный подход к решению проблемы защиты прав инвесторов в развитие Федеральных законов "Об акционерных обществах" и "О рынке ценных бумаг".

Проект федерального закона "О защите прав граждан на рынке ценных бумаг" направлен на:

обеспечение государственной и общественной защиты прав и интересов граждан России в сфере рынка ценных бумаг;

создание государственных гарантий для свободного осуществления инвестиций в ценные бумаги российских эмитентов;

предоставление гражданам компенсаций и иных форм возмещения ущерба, причиненного противоправными действиями в сфере рынка ценных бумаг;

пресечение незаконной деятельности, связанной с эмиссией и обращением ценных бумаг в Российской Федерации.

Проект раскрывает порядок осуществления защиты прав инвесторов, устанавливает процедуры разбирательства в рамках саморегулируемых организаций, а также определяет возможные меры воздействия саморегулируемых организаций в отношении своих членов, а также меры воздействия ФКЦБ России к саморегулируемой организации и ее членам за нарушения прав инвесторов. Проект предусматривает также возмещение убытков членами саморегулируемых организаций индивидуальным инвесторам. Законопроект особое внимание уделяет Федеральному общественно-государственному фонду по защите прав вкладчиков и акционеров, устанавливается порядок создания фонда, основные цели его деятельности, формирование и управление его средствами.

Проект федерального закона "О защите прав граждан на рынке ценных бумаг":

распространяется только на защиту граждан, инвестирующих в ценные бумаги и не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Проект не распространяется на сферу банковских услуг, в том числе по привлечению вкладов населения;

определяет основные государственные и иные гарантии защиты прав инвесторов, вводит новые понятия состава правонарушений, за которые возможно применение различных мер юридической ответственности;

развивает не только публично-правовые, но и частно-правовые способы защиты прав инвесторов;

разрабатывает конкретные юридические механизмы, позволяющие обеспечить различные правовые способы защиты прав инвесторов;

закрепляет право индивидуальных инвесторов на выбор способов правовой защиты;

содержит минимальные стандарты раскрытия необходимой информации о рынке ценных бумаг и его участниках, а также порядок доступа к такой информации;

предусматривает правовые последствия выпуска суррогатов ценных бумаг, а также за иные нарушения в сфере рынка ценных бумаг;

предлагает ввести уголовную ответственность за осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии и выпуск ничтожных ценных бумаг;

разграничивает компетенцию различных органов исполнительной власти, наделенных полномочиями по защите прав инвесторов, поскольку наряду с ФКЦБ России данные вопросы отнесены к ведению Федерального антимонопольного органа и Государственного комитета Российской Федерации по управлению государственным имуществом.

Проект федерального закона "О защите прав граждан на рынке ценных бумаг" устанавливает ряд полномочий ФКЦБ России, направленных на усиление защиты прав индивидуальных инвесторов:

проведение публичных слушаний по вопросам состояния законности на рынке ценных бумаг, которые позволят квалифицированно и с привлечением различных государственных и общественных структур обозначить ключевые проблемы развития рынка ценных бумаг и путей их решения;

рассмотрение выявленных правонарушений, затрагивающих права инвесторов в сфере рынка ценных бумаг, по итогам которых ФКЦБ России будет применять меры к юридическим и физическим лицам, допустившим такие нарушения;

наложение штрафов на коммерческие и некоммерческие организации и их должностных лиц за правонарушения, затрагивающие права инвесторов;

выдача обязательных для исполнения предписаний по устранению нарушений законодательства, представлению необходимой информации, явке для участия в публичных слушаниях в разбирательствах, в том числе административно-правового характера, проводимых ФКЦБ России.

В связи с принятием настоящего федерального закона потребуется внесение изменений в Кодекс РСФСР об административных правонарушениях, Уголовный кодекс РСФСР, акты, регулирующие правовой статус ФКЦБ России и ее полномочия, а также внести изменения в ГПК РСФСР, ГК РФ и другие нормативные акты.

Реализация законопроекта не требует дополнительных материальных и иных затрат.

Предлагаемый законопроект имеет важное социально-политическое значение и в случае его принятия позволит государственным органам исполнительной власти, общественным и саморегулируемым организациям и самим гражданам более эффективно защищать свои права и интересы. В комплексе с изменениями законодательства о деятельности на финансовом и фондовом рынках, усилением государственного регулирования и ужесточением различных видов юридической ответственности за совершенные правонарушения, предлагаемые новеллы приведут к изменению существующей ситуации в России, обеспечив восстановление правопорядка и законности в указанных сферах.

 Распоряжение Правительства РФ от 30 апреля 1997 г.  N  616-р  О  проекте

 федерального закона "О защите прав граждан на рынке ценных бумаг".