Проект федерального закона N 97044227-2 "Об акционерных и паевых инвестиционных фондах" (внесен депутатами ГД А. Л. Головковым, А. Д. Жуковым, М. В. Кузнецовым) (не действует)

Проект федерального закона N 97044227-2
"Об акционерных и паевых инвестиционных фондах"

Досье на проект федерального закона

См. пояснительную записку

справку о финансовых расходах

справку о состоянии законодательства

 Раздел I.    Общие положения

     Глава I.    Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом

                 Иностранные схемы коллективного инвестирования

 Раздел II.   Акционерный инвестиционный фонд

     Глава II.   Общие положения об акционерном инвестиционном фонде

     Глава III.  Выдача,  приостановление  действия   и  аннулирование

                 лицензии акционерного инвестиционного фонда

     Глава IV.   Управление в акционерном инвестиционном фонде

     Глава V.    Требования    к      деятельности        акционерного

                 инвестиционного фонда

 Раздел III.  Паевой инвестиционный фонд

     Глава VI.   Общие положения о паевом инвестиционном фонде

     Глава VII.  Требования  к   деятельности   управляющей   компании

                 паевого инвестиционного фонда

 Раздел IV.   Размещение  и  выкуп  акций  акционерных  инвестиционных

              фондов,   размещение  выкупа,   конвертация  и обращение

              инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

     Глава VIII.  Размещение и выкуп  акций акционерных инвестиционных

                  фондов

     Глава IX.    Размещение,  выкуп   и   конвертация  инвестиционных

                  паев паевых инвестиционных фондов их обращение

     Глава X.     Размещение   и   обращение   акций  лиц,  не имеющих

                  лицензий  на  осуществление  деятельности в качестве

                  акционерного инвестиционного фонда

 Раздел V.    Реорганизация и ликвидация  акционерного инвестиционного

              фонда, ликвидация паевого инвестиционного фонда

     Глава XI.    Реорганизация     и     ликвидация      акционерного

                  инвестиционного фонда

     Глава XII.   Ликвидация паевого инвестиционного фонда

 Раздел VI.   Состав и структура активов инвестиционных фондов, оценка

              их стоимости и определение стоимости чистых активов

 Раздел VII.  Управляющая  компания,  специализированный  депозитарий,

              регистратор,    аудитор     и    независимый     оценщик

              инвестиционных  фондов,  агенты  по  размещению и выкупу

              инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

     Глава XIII.  Управляющая компания инвестиционного фондов

     Глава XIV.   Назначение  новой  и  временной управляющей компании

                  паевого инвестиционного фонда

     Глава XV.    Специализированный депозитарий инвестиционных фондов

     Глава XVI.   Регистратор   акционерного   инвестиционного   фонда

                  и    владельцев     инвестиционных   паев    паевого

                  инвестиционного фонда

     Глава XVII.  Аудитор инвестиционных фондов

     Глава XVIII. Независимый оценщик инвестиционных фондов

     Глава XIX.   Агенты  по  размещению и выкупу  инвестиционных паев

                  паевых инвестиционных фондов

 Раздел VIII. Раскрытие   информации    о   деятельности  акционерного

              инвестиционного фонда и паевом инвестиционном фонде

 Раздел IX.   Полномочия ФКЦБ России и саморегулируемых организаций

     Глава XX.    Полномочия ФКЦБ России

     Глава XXI.   Полномочия саморегулируемых организаций

Раздел 1. Общие положения

Глава 1. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом.
Иностранные схемы коллективного инвестирования

Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом

1. Настоящий Федеральный закон определяет особенности правового положения акционерных инвестиционных фондов, порядок создания и ликвидации паевых инвестиционных фондов, управления составляющим их имуществом, права акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев паевым инвестиционных фондов в Российской Федерации.

2. Положения настоящего Федерального закона применяются ко всем акционерным и паевым инвестиционным фондам, созданным и создаваемым на территории Российской Федерации.

3. Положения Федерального закона "Об акционерных обществах" распространяются на акционерные инвестиционные фонды, за исключением особенностей их создания и правового положения, установленных настоящим Федеральным законом.

Статья 2. Иностранные схемы коллективного инвестирования

Ценные бумаги, удостоверяющие участие в иностранных схемах коллективного инвестирования, могут предлагаться на территории Российской Федерации для приобретения только после получения разрешения федерального органа, регулирующего рынок ценных бумаг в Российской Федерации.

Раздел II. Акционерный инвестиционный фонд

Глава II. Общие положения об акционерном инвестиционном фонде

Статья 3. Понятие акционерного инвестиционного фонда

Акционерным инвестиционным фондом признается открытое акционерное общество, предметом деятельности которого является инвестирование в ценные бумаги либо в ценные бумаги и недвижимое имущество и (или) имущественные права на недвижимое имущество.

Статья 4. Правоспособность акционерного инвестиционного фонда

Акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять деятельность иную, чем деятельность, предмет которой определен его уставом.

Статья 5. Фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда

Фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда должно содержать слова "акционерный инвестиционный фонд". Иные юридические лица не вправе использовать в своем наименовании слова "инвестиционный фонд", если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.

Статья 6. Устав акционерного инвестиционного фонда

Устав акционерного инвестиционного фонда, в дополнение к положениям, предусмотренным Федеральным законом "Об акционерных обществах", должен содержать:

положение, о том, что предметом его деятельности является инвестирование в указанные в инвестиционной декларации этого акционерного инвестиционного фонда ценные бумаги либо положение, о том, что предметом его деятельности является инвестирование в указанные в инвестиционной декларации этого акционерного инвестиционного фонда ценные бумаги и недвижимое имущество и (или) имущественные права на недвижимое имущество; а также инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда.

Статья 7. Акционеры акционерного инвестиционного фонда

1. Акционеры акционерного инвестиционного фонда обладают правами, предусмотренными Федеральным законом "Об акционерных обществах" с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным законом.

2. Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут быть:

органы власти и управления Российской Федерации;

органы власти и управления субъектов Российской Федерации;

органы местного самоуправления;

специализированный депозитарий, регистратор, аудитор и независимый оценщик этого акционерного инвестиционного фонда.

Статья 8. Требования к собственному капиталу акционерного инвестиционного фонда

Требования к размеру и порядок расчета величины минимального собственного капитала акционерного инвестиционного фонда определяются нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Глава III. Выдача, приостановление действия и аннулирование
лицензии акционерного инвестиционного фонда

Статья 9. Выдача лицензии акционерному инвестиционному фонду

1. Акционерные инвестиционные фонды приобретают право на осуществление деятельности с момента получения лицензии ФКЦБ России на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда.

2. Порядок выдачи лицензии, перечень документов, представляемых для ее получения, а также требования к их содержанию и форме определяются нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

3. За выдачу лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 10 минимальных размеров оплаты труда, установленных Федеральным законом на дату представления документов для получения лицензии, который зачисляется в доход федерального бюджета.

При повторном представлении документов для получения лицензии в случае отказа в ее выдаче, единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

4. ФКЦБ России не позднее 60 дней с момента принятия документов должна принять решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче. Решение об отказе в выдаче лицензии должно быть мотивировано.

В течение указанного срока ФКЦБ России вправе проводить проверку информации, содержащуюся в документах, представленных для получения лицензии.

Уведомление ФКЦБ России о принятом решении направляется акционерному инвестиционному фонду в трехдневный срок со дня его принятия.

Статья 10. Отказа выдаче лицензии

1. В выдаче лицензии на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда может быть отказано на основании:

несоответствия акционерного инвестиционного фонда или представленных им документов требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов, правовых актов и нормативных правовых актов ФКЦБ России,

отсутствия необходимой в соответствии с настоящим Федеральным законом лицензии ФКЦБ России у управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, или независимого, оценщика, а также отсутствие лицензии у аудитора акционерного инвестиционного фонда.

2. Решение об отказе в выдаче акционерному инвестиционному фонду лицензии, а также уклонение от принятия решения о выдаче лицензии могут быть обжалованы акционерным инвестиционным фондом в суд.

Статья 11. Приостановление действия лицензии акционерного инвестиционного фонда

1. ФКЦБ России вправе приостановить действие лицензии акционерного инвестиционного фонда по основаниям, предусмотренных настоящей статьей.

2. Основаниями для приостановления действия лицензии акционерного инвестиционного фонда являются:

нарушение требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов, правовых актов и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

обнаружение недостоверных данных в документах, представленных для получения лицензии;

непредставление отчетности акционерного инвестиционного фонда в установленном иными федеральными законами и нормативными правовыми актами ФКЦБ России порядке, а также представление отчетности, не соответствующей требованиям настоящего Федерального закона или нормативных правовых актов ФКЦБ России или содержащей недостоверные данные.

3. В уведомлении ФКЦБ России о приостановлении действия лицензии должны указываться нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, срок устранения и представления отчета об устранении этого нарушения, а также могут указываться меры по его устранению.

4. С момента получения уведомления ФКЦБ России о приостановлении действия лицензии и до получения уведомления ФКЦБ России о его возобновлении акционерный инвестиционный фонд не вправе:

осуществлять деятельность в качестве акционерного инвестиционного фонда, за исключением действий, связанных с исполнением обязательств, возникших по получения уведомления о приостановлении действия лицензии, или с устранением нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии;

а также размещать акции.

5. Акционерный инвестиционный фонд обязан в течение срока, установленного ФКЦБ России, устранить нарушение и представить об этом письменный отчет в ФКЦБ России.

6. Действие лицензии возобновляется по результатам рассмотрения отчета об устранении нарушения и, в необходимых случаях, проверки информации, содержащейся в отчете.

7. Приостановление действия лицензии может быть обжаловано акционерным инвестиционным фондом в суд.

Статья 12. Аннулирование лицензии на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда

1. ФКЦБ России вправе аннулировать лицензию акционерного инвестиционного фонда по основаниям, предусмотренных настоящей статьей.

2. Основаниями для аннулирования акционерного инвестиционного фонда лицензии являются:

ликвидация акционерного инвестиционного фонда;

присоединение или слияние акционерного инвестиционного фонда;

признание акционерного инвестиционного фонда несостоятельным (банкротом);

осуществление акционерным инвестиционным фондом деятельности, иной, чем деятельность, предмет которой определен в его уставе в соответствии с настоящим Федеральным законом;

неоднократное нарушение требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов, правовых актов и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

неустранение в течение установленного ФКЦБ России срока нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии, или непредставление в течение этого срока отчета об его устранении.

3. В уведомлении ФКЦБ России об аннулировании лицензии должно быть указано нарушение, явившееся основанием для ее аннулирования.

4. С момента получения уведомления ФКЦБ России об аннулировании лицензии акционерный инвестиционный фонд не вправе:

осуществлять деятельность в качестве акционерного инвестиционного фонда, за исключением действий, связанных с исполнением обязательств, возникших до получения уведомления о приостановлении действия лицензии;

а также размещать акции.

5. Аннулирование лицензии может быть обжаловано акционерным инвестиционным фондом в суд.

Статья 13. Деятельность без лицензии

1. Открытое акционерное общество, не имеющее лицензии на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда, не вправе осуществлять такую деятельность.

Осуществляющим деятельность в качестве акционерного инвестиционного фонда признается открытое акционерное общество с числом акционеров, превышающим 300, осуществившее или осуществляющее размещение своих акций и (или) иных конвертируемых в них ценных бумаг посредством открытой подписки и:

доход от сделок с акциями, облигациями (включая государственные облигации и облигации муниципальных образований) к иных эмиссионных ценных бумаг составил 50 к более процентов от общей суммы его дохода в течение двух последних финансовых кварталов, и (или)

стоимость акций, облигации (включая государственные облигации и облигации муниципальных образований) и иных эмиссионных ценных бумаг, которые принадлежат или принадлежали этому акционерному обществу в течение двух последних финансовых кварталов, составила 50 и более процентов от общей стоимости его активов за этот период.

Не признаются осуществляющими деятельность в качестве акционерного инвестиционного фонда открытые акционерные общества, имеющие лицензию банка или иной кредитной организации, страховой организации, профессионального участника рынка ценных бумаг, открытые акционерные общества, являющиеся холдингами, а также иные открытые акционерные общества, деятельность которых регулируется другими федеральными законами.

2. ФКЦБ России вправе требовать от открытого акционерного общества, нарушающего пункт 1 настоящей статьи, устранить в течение определенного ею срока нарушения или получить лицензию на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда, а также налагать на такое акционерное общество штраф в размере до 100 минимальных размеров оплаты труда, установленных федеральным законом.

В случае неисполнения в срок требования ФКЦБ России, непредставления в этот срок отчета об устранении нарушения или документов для получения лицензии, а также повторного нарушения открытым акционерным обществом пункта 1 настоящей статьи, ФКЦБ России праве обратиться в суд с требованием о его ликвидации.

Глава IV. Управление в акционерном инвестиционном фонде

Статья 14. Структура органов управления акционерного инвестиционного фонда

Органами управления акционерного инвестиционного фонда являются общее собрание акционеров, совет директоров и исполнительный орган акционерного инвестиционного фонда.

Статья 15. Исключительная компетенция общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда

К исключительной компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, помимо предусмотренной Федеральным законом "Об акционерных обществах", относится утверждение основных условий договоров, заключаемых акционерным инвестиционным фондом с управляющей компанией, специализированным депозитарием, регистратором, независимым оценщиком и аудитором акционерного инвестиционного фонда, в том числе размеров вознаграждений управляющей компании и специализированного депозитария акционер ого инвестиционного фонда, изменение указанных условий этих договоров, а также утверждение размера вознаграждения членов совета директоров акционерного инвестиционного фонда.

Решение об утверждении и изменении инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда принимается большинством в три четверти голосов акционеров, принимающих участие в общем собрании.

Статья 16. Созыв и проведение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда

1. Общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда созывается и проводится в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

2. Письменное уведомление о созыве общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда должно быть направлено специализированному депозитарию и аудитору акционерного инвестиционного фонда, а также ФКЦБ России.

На общем собрании акционеров акционерного инвестиционного фонда имеют право присутствовать представители специализированного депозитария и аудитора акционерного инвестиционного фонда, а также представитель ФКЦБ России.

3. Решения по любым вопросам компетенции общего собрания акционеров, могут быть приняты путем проведения заочного голосования (опросным путем).

Новое общее собрание акционеров инвестиционного фонда, созванное взамен несостоявшегося, повестка дня которого включала вопросы о реорганизации, ликвидации акционерного инвестиционного фонда, назначении ликвидационной комиссии, внесении изменений или дополнений в инвестиционную декларацию инвестиционного фонда, правомочно, если на момент окончания регистрации (приема обществом бюллетеней, в случае принятия общим собранием решением путем проведения заочного голосования) для участия в нем зарегистрировались (представили бюллетени для голосования) акционеры (их представители), обладающие в совокупности не менее чем 30 процентами голосов акций, находящихся в обращении.

Новое общее собрание акционеров инвестиционного фонда, созванное взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, повестка дня которого включала вопросы, не предусмотренные абзацем вторым настоящего пункта, правомочно независимо от количества зарегистрировавшихся акционеров (их представителей) на момент окончания регистрации для участия в общем собрании акционеров (независимо от количества участвующих в голосовании акционеров в случае принятия решения общим собранием путем проведения заочного голосования).

4. Бюллетени для голосования рассылаются заказными письмами, если иной способ рассылки не предусмотрен уставом акционерного инвестиционного фонда или вручаются акционерам под роспись.

Нормативными правовыми актами ФКЦБ России может быть установлена возможность иного способа предоставления бюллетеней для голосования акционерам акционерного инвестиционного фонда.

Статья 17. Компетенция совета директоров акционерного инвестиционного фонда

В дополнение к определенной Федеральным законом "Об акционерных обществах" к исключительной компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда относится заключение, изменение и прекращение договоров с управляющей компанией, специализированным депозитарием, регистратором, аудитором и независимым оценщиком акционерного инвестиционного фонда, контроль за надлежащим выполнением условий этих договоров, а также утверждение проспекта эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда, внесении в него изменений и дополнений.

Статья 18. Избрание и состав совета директоров акционерного инвестиционного фонда

1. Члены совета директоров акционерного инвестиционного фонда избираются общим собранием акционеров в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах".

2. Б состав членов совета директоров акционерного инвестиционного фонда не могут входить аффинированные лица управляющей компании. Специализированного депозитария, регистратора, аудитора и независимого оценщика этого акционерного инвестиционного фонда.

Нормативными правовыми актами ФКЦБ России могут быть установлены дополнительные требования к членам совета директоров акционерного инвестиционного фонда.

Статья 19. Компетенция исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда

К компетенции исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда относится решение всех вопросов, не составляющих компетенцию других органов управления акционерного инвестиционного фонда.

Глава V. Требования к деятельности акционерного
инвестиционного фонда

Статья 20. Ограничения на деятельность акционерного инвестиционного фонда

1. Акционерный инвестиционный фонд не вправе выпускать иные эмиссионные ценные бумаги, чем акции, а также, в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, ценные бумаги, удостоверяющие право на приобретение ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду.

2. Акционерный инвестиционный фонд не вправе: совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов ФКЦБ России к структуре активов акционерных инвестиционных фондов:

принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не принадлежит акционерному инвестиционному фонду;

занимать средства иначе как с цепью использования этих средств для выкупа акций этого акционерного инвестиционного фонда и только при недостаточности для этого собственных денежных средств. При этом совокупный объем задолженности по всем договорам займа и кредитным договорам, не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок продления) - трех месяцев;

предоставлять за счет имущества акционерного инвестиционного фонда займы и кредиты;

использовать имущество акционерного инвестиционного фонда для обеспеченья исполнения обязательств третьих лиц;

заключать фьючерсные и форвардные контракты, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

совершать иные действия, запрещенные нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Статья 21. Обязанности акционерного инвестиционного фонда

Акционерный инвестиционный фонд обязан:

хранить, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКИБ России, все принадлежащие акционерному инвестиционному фонду документарные ценные бумаги, у специализированного депозитария;

поручить, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКЦБ России, учет (фиксацию) прав на все принадлежащие акционерному инвестиционному фонду бездокументарные ценные бумаги специализированному депозитарию;

регистрировать специализированного депозитария в качестве номинального держателя: принадлежащих акционерному инвестиционному фонду именных ценные бумаг, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКЦБ России;

передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества акционерного инвестиционного фонда немедленно с момента их составления или получения.

Раздел III. Паевой инвестиционный фонд

Глава VI. Общие положения о паевом инвестиционном фонде

Статья 22. Понятие паевого инвестиционного фонда. Договор коллективного инвестирования

1. Паевой инвестиционный фонд - это обособленный имущественный комплекс, образованный на основании договора коллективного инвестирования.

Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.

2. По договору коллективного инвестирования граждане и юридические лица передают управляющей компании паевого инвестиционного фонда денежные средства для их объединения с иным имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, и управления, а управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязуется осуществлять управление имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

Уровнями договора коллективного инвестирования являются правила паевого инвестиционного фонда. Договор коллективного инвестирования признается заключенным с момента внесения соответствующей записи в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

3. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, принадлежит владельцам его инвестиционных паев на праве общей собственности.

Правила, предусмотренные главой 16 Гражданского кодекса, к отношениям по общей собственности владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов не применяются.

Владельцы инвестиционных паев не вправе совершать какие-либо сделки с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, и давать управляющей компании паевого инвестиционного фонда какие-либо указания или иным образом вмешиваться в осуществление ею своих прав и исполнение обязанностей.

Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, не может быть разделено владельцами его инвестиционных паев.

Владельцы инвестиционных паев не вправе требовать выдела своей доли из имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.

4. Недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, регистрируется на имя управляющей компании паевого инвестиционного фонда с указанием при этом, что она действует в качестве управляющей компании и наименования паевого инвестиционного фонда.

Статья 23. Виды паевых инвестиционных фондов

Паевые инвестиционные фонды могут быть открытыми, интервальными или закрытыми.

Управляющая компания открытого паевого инвестиционного фонда обязана принимать заявки на выкуп инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда каждый рабочий день.

Управляющая компания интервального паевого инвестиционного фонда обязана принимать заявки на выкуп инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда не реже одного раза в год в течение определенного в правилах паевого инвестиционного фонда срок

Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда не вправе выкупать инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда.

Статья 24. Наименование паевого инвестиционного фонда

Полное наименование паевого инвестиционного фонда должно содержать слова "паевой инвестиционный фонд", указание его вида и фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Статья 25. Срок, на который создается паевой инвестиционный фонда

Открытый и интервальный паевой инвестиционный фонд создаются на неограниченный срок, если иное непредусмотрено правилами.

Закрытый паевой инвестиционный фонд создается на срок, указанный в его правилах, который не должен, превышать трех лет с момента создания паевого инвестиционного фонда. По окончании этого срока закрытый паевой инвестиционный фонд должен быть ликвидирован, или, если это предусмотрено его правилами, должен стать открытым или интервальным.

Статья 26. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд

1. Паевой инвестиционный фонд составляют денежные средства, переданные гражданами и юридическими лицами при приобретении ими инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда, а также все поступления от управления имуществом, составляющим этот паевой инвестиционный фонд.

2. Имущество, составляющее паевой инвестиционной фонд, отражается у управляющей компании паевого инвестиционного фонда на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет.

3. Требования по обязательствам, возникшим в связи с управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, удовлетворяются за счет этого имущества, а при его недостаточности - за счет имущества его управляющей компании.

4. Обращение взыскания по долгам владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в том числе при их банкротстве, на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд не допускается. По долгам владельца инвестиционных паев, в том числе в случае их банкротства, взыскание обращается на принадлежащие им инвестиционные паи.

5. В случае признания управляющей компании паевого инвестиционного фонда несостоятельной (банкротом) имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, в конкурсную массу не включается.

Статья 27. Права и обязанности управляющей компании паевого инвестиционного фонда

1. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда осуществляет правомочия собственника в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, совершает с ним любые юридические и фактические действия, за исключением ограничений, установленных настоящим Федеральным законом, нормативными правовыми актами ФКЦБ России и правилами паевого инвестиционного фонда.

2. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана осуществлять управление имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд разумно, добросовестно и исключительно в интересах владельцев его инвестиционных паев.

3. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда при совершении сделок с составляющим его имуществом должна указывать, что она является управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и его наименование. При отсутствии таких указаний она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

4. Управляющая компания осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам. Управляющая компания должна включаться в список акционеров, имеющих право на участие в обшил собраниях этих акционерных обществ.

5. Для защиты прав на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд его управляющая компания вправе требовать устранения всякого нарушения ее прав, а также нарушения прав владельцев инвестиционных паев. В этих целях управляющая компания паевого инвестиционного фонда вправе предъявлять иски в суд.

6. Управляющая компания вправе дробить инвестиционные паи.

Глава VII. Требования к деятельности управляющей компании паевого
инвестиционного фонда

Статья 28. Требования к деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда

1. Управляющая компания паевого инвестиционных фондов не вправе выпускать иные эмиссионные ценные бумаги, чем акции, если она является акционерным обществом, а также, в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, ценные бумаги, удостоверяющие право на приобретение ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд.

2. Управляющая компания паевого инвестиционных фондов не вправе:

приобретать за счет имущества составляющего паевой инвестиционный фонд, имущество, не определенное инвестиционной декларацией этого паевого инвестиционного фонда;

совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования нормативных правовых актов ФКЦБ России к структуре активов соответствующего вида паевого инвестиционного фонда;

принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет паевой инвестиционный фонд;

занимать средства, подлежащие возврату за счет имущества составляющего паевой инвестиционный фонд, иначе как с целью использования этих средств для выкупа инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда и только при недостаточности для этого денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд. При этом совокупный объем задолженности по всем договорам займа и кредитным договорам, не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов инвестиционного фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок прочтения) - трех месяцев;

предоставлять за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, займы и кредиты;

использовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с управлением этим паевым инвестиционным фондом, или исполнения обязательств третьих лиц;

заключать фьючерсные и форвардные контракты, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

совершать иные действия, запрошенные нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

3. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана: хранить, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКЦБ России, все составляющие паевой инвестиционный фонд документарные ценные бумаги, у специализированного депозитария;

поручить, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКЦБ России, учет (фиксацию) прав на все составляющие паевой инвестиционный фонд бездокументарные ценные бумаги специализированному депозитарию;

регистрировать специализированного депозитария в качестве номинального держателя составляющих паевой инвестиционный фонд именных ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКЦБ России;

передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, немедленно с момента их составления или получения.

Статья 29. Ответственность, управляющей компании паевого инвестиционного фонда

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет ответственность перед владельцами инвестиционных паев за убытки, причиненные им вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения управляющей компанией обязанностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом, нормативными правовыми актами ФКЦБ России и правилами паевого инвестиционного фонда.

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет солидарную со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда ответственность перед владельцами инвестиционных паев за совместное причинение им убытков вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения управляющей компанией и специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом и правилами паевого инвестиционного фонда.

Статья 30. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов

1. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда является именной ценной бумагой. Каждый инвестиционный пай предоставляет своему владельцу одинаковые права.

Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда удостоверяет право своего владельца на получение части имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд в случае его ликвидации. Инвестиционный пай открытого и интервального паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право его владельца требовать выкупа инвестиционного пая в соответствии с правилами этих паевых инвестиционных фондов.

2. Инвестиционные паи могут выражаться целым и, в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России, дробным числом Владельцы инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда несут ответственность по обязательством, возникшим в связи с владением, пользованием и распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, только в пределах составляющего его имущество, пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.

3. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

4. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов не начисляются и не выплачиваются.

5. Инвестиционные паи могут выпускаться в документарной или в бездокументарной форме.

6. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.

7. Владельцами инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов не могут быть:

органы власти и управления Российской Федерации,

органы власти и управления субъектов Российской Федерации;

органы местного самоуправления;

управляющая компания, специализированный депозитарий, регистратор, аудитор, независимый оценщик и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Статья 31. Правила и проспект инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

1. Правила паевого инвестиционного фонда должны содержать: полное и сокращенное наименование паевого инвестиционного фонда, вид паевого инвестиционного фонда (открытый, интервальный или закрытый);

полное фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

полное фирменное наименование специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда;

полное фирменное наименование аудитора паевого инвестиционного фонда;

инвестиционную декларацию;

права и обязанности управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

права владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

размер вознаграждения управляющей компании и специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда;

максимальный размер расходов, связанных с владением, пользованием и распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, подлежащих уплате за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, но не более размера, установленного нормативными правовыми актами ФКЦБ России;

порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде.

2. Правила открытого и интервального паевых инвестиционных фондов должны также содержать:

положение о том, что владельцы его инвестиционных паев вправе требовать от управляющей компании этими паевыми инвестиционными фондами выкупа инвестиционных паев;

порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев и сроки внесения соответствующих записей в реестр их владельцев;

порядок подачи заявок на выкуп инвестиционных паев, порядок и сроки выплаты иены выкупа;

порядок определения цены размещения и цены выкупа инвестиционных паев.

4. Правила закрытого паевого инвестиционного фонда должны содержать положение о том, что его инвестиционные паи не выкупаются.

5. В случае, если веление реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда поручено регистратору, не являющемуся специализированным депозитарием этого паевого инвестиционного фонда, правила паевого инвестиционного фонда должны содержать полное фирменное наименование регистратора.

6. Правила закрытого и интервального паевых инвестиционных фондов, инвестиционная декларация которых предусматривает инвестирование, составляющего их имущества в недвижимое имущество и (или) имущественные права на недвижимое имущество, и (или) в иное имущество, определенное нормативными правовыми актами ФКЦБ России, должны содержать полное фирменное наименование независимого оценщика.

7. Правила паевого инвестиционного фонда могут содержать перечень действий, которые управляющая компания не вправе совершать без предварительного согласия специализированного депозитария, а также дополнительный к установленным настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами ФКЦБ России перечень действий, которые его управляющая компания не вправе совершать.

8. ФКЦБ России вправе устанавливать дополнительные требования к содержанию правил паевого инвестиционного фонда и их форме.

9. Проспект инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должен соответствовать требованиям, установленным нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Статья 32. Регистрация правил и проспекта инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

1. Управляющая компания не вправе осуществлять размещение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда до регистрации правил и проспекта инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Правила и проспект инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда подлежат регистрации а ФКЦБ России.

2. Регистрация правил и проспекта инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляется по заявлению управляющей компании, намеренной создать паевой инвестиционный фонд.

Порядок регистрации правил и проспекта инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, перечень документов, представляемых для их регистрации, а также требования к их содержанию и форме определяются нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

3. ФКЦБ России несет ответственность за соответствие состава сведений, представленных в правилах и проспекте инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов ФКЦБ России. ФКЦБ России не несет ответственности за несоответствие этих сведений действительности.

4. За регистрацию правил открытого и интервального паевого инвестиционного фонда взимается единовременный сбор в размере 10 минимальных размеров оплаты труда, установленных федеральным законом.

При повторном представлении документов для регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта его инвестиционных паев в случае отказа в их регистрации, единовременный сбор взимается повторно.

5. ФКЦБ России не позднее 60 дней с момента принятия документов должна принять решение об регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта его инвестиционных паев или об отказе в их регистрации. Решение об отказе в регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта его инвестиционных паев должно быть мотивировано.

В течение указанного срока ФКЦБ России вправе проводить проверку сведений, содержащихся в правилах и проспекте инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Уведомление ФКЦБ России о принятии решения о регистрации правил и проспекта инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или об отказе в их регистрации направляется управляющей компании в трехдневный срок со дня принятия соответствующего решения.

6. ФКЦБ России ведет реестр паевых инвестиционных фондов, правила и проспекты инвестиционных паев которых ею зарегистрированы.

Статья 33. Отказ в регистрации правил и проспекта инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

1. В регистрации правил и проспекта инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может быть отказано на основании:

несоответствия представленных документов требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

отсутствия необходимой в соответствии с настоящим Федеральным законом лицензии ФКЦБ России у управляющей компании, подавшей заявление, специализированного депозитария, регистратора, или независимого оценщика, а также отсутствие лицензии у аудитора паевого инвестиционного фонда;

наличия в правилах паевого инвестиционного фонда, проспекте его инвестиционных паев и иных документах, представленных для их регистрации сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;

а также на иных основаниях, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

2. Отказ в регистрации правил и проспекта инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, а также уклонение от принятия решения об их регистрации могут быть обжалованы управляющей компанией в суд.

Статья 34. Внесение изменений и дополнений в правила и проспект инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

1. Изменения и дополнения в правила и проспект инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда могут быть внесены управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда.

В случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКЦБ управляющая компания обязана вносить изменения и дополнения в правила и проспект инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

2. Внесенные в правила и проспект инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации ФКЦБ России по истечении месяца с момента опубликования сообщения об этом решении и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Опубликование внесенных в правила и проспект инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда изменений и дополнений осуществляется в средствах массовой информации, доступных владельцам инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

3. Решение Федеральной комиссии об отказе в регистрации изменений и (или) дополнений в правила и проспект инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, а также уклонение от их регистрации может быть обжаловано его управляющей компанией в суд.

Раздел IV. Размещение и выкуп акций акционерных инвестиционных
фондов, размещение выкупа, конвертация и обращение инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов

Глава VIII. Размещение и выкуп акций акционерных
инвестиционных фондов

Статья 35. Проспект эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда

1. Проспект эмиссии акции акционерного инвестиционного фонда должен соответствовать требованиям законодательства о ценных бумагах, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей и нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

2. Проспект эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда должен содержать:

полное фирменное наименование специализированного депозитария акционерного инвестиционного фондах;

полное фирменное наименование аудитора акционерного инвестиционного фонда.

3. Проспект эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда, инвестиционная декларация которого предусматривает инвестирование в недвижимое имущество и (или) имущественные права на недвижимое имущество и (или) иное имущество, определенное нормативны и правовыми актами ФКЦБ России должны содержать полное фирменное наименование независимого оценщика.

Статья 36. Размещение акций акционерного инвестиционного фонда

1. Акции акционерных инвестиционных фондов размещаются в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" и законодательством о ценных бумагах, с учетом особенностей, установленным настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

2. Оценка недвижимого имущества, вносимого учредителями в оплату акций акционерного инвестиционного фонда определяется независимым оценщиком.

3. Акционерный инвестиционный фонд, имеющий лицензию на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда, не вправе размещать дополнительные акции посредством закрытой подписки.

4. Дополнительные акции акционерного инвестиционного фонда должны оплачиваться только деньгами.

5. Неполная оплата акций акционерных инвестиционных фондов при их приобретении запрещается.

6. Цена размещения акций закрытого акционерного инвестиционного фонда определяется в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Статья 37. Выкуп акций акционерных инвестиционных фондов

1. Акции акционерных инвестиционных фондов выкупаются в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах", с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

2. Помимо случаев, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах", акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им акций в случае принятия решения общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда решения об изменении инвестиционной декларации, если они голосовали против принятия соответствующего решения или не принимали участия в голосовании.

3. Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда и ее аффинированные лица не вправе требовать выкупа принадлежащих ей акций этого акционерного инвестиционного фонда до прекращения своих полномочий.

4. Цена выкупа акций акционерного инвестиционного фонда определяется в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Глава IX. Размещение, выкуп и конвертация инвестиционных
паев паевых инвестиционных фондов их обращение

Статья 39. Размещение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

1. Количество инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда, а также срок их размещения не ограничиваются.

Количество инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда не ограничивается, а срок их размещения определяется в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Количество инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, которое может быть размешено его управляющей компанией не должно превышать количества, указанного в проспекте его инвестиционных паев.

2. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда должны оплачиваться только деньгами.

Неполная оплата инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их приобретении запрещается.

3. Первичное размещение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должно начаться в срок, указанный в проспекте инвестиционных паев, который не должен превышать 6 месяцев со дня регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта его инвестиционных паев.

Срок первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда определяется правилами паевого инвестиционного фонда. Срок первичного размещения, определенный в правилах не может превышать 3 месяцев с начала их первичного размещения или меньшего срока, установленного нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

4. По окончании срока первичного размещения стоимость активов паевого инвестиционного фонда должна быть не меньше стоимости, определенной в проспекте инвестиционных паев. Стоимость, определенная в проспекте инвестиционных паев не может быть меньше стоимость, определенной нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

5. Не позднее следующего дня после достижения стоимости активов паевого инвестиционного фонда размера, определенного проспектом его инвестиционных паев, но не позднее следующего дня после окончания срока первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда управляющая компания обязана представить в ФКЦБ России отчет об итогах первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в объеме и форме, устанавливаемой ФКЦБ России.

В случае достижения стоимости активов паевого инвестиционного фонда стоимости, определенной в проспекте его инвестиционных паев, до окончания срока первичного размещения первичное размещение инвестиционных паев прекращается.

Статья 40. Заявки на приобретение инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

1. Требования о приобретении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов подаются в форме заявок на приобретение инвестиционных паев.

2. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

3. Заявки на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда подаются управляющей компании паевого инвестиционного фонда и (или) агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами этого паевого инвестиционного фонда.

4. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов допускается только в случае:

несоответствия заявок, порядка их подачи требованиям, установленных правилами паевого инвестиционного фонда;

несоблюдение условий приема заявок, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКЦБ России и правилами паевого инвестиционного фонда;

подача их лицами, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом не могут быть владельцами инвестиционных паев;

принятия решения о приостановлении размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Статья 41. Цена размещения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

До достижения в течение срока первичного размещения инвестиционных паев стоимости активов паевого инвестиционного фонда размера, установленного проспектом инвестиционных паев, цена их размещения должна быть единой для всех инвесторов, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами ФКЦБ России. По достижении стоимости активов паевого инвестиционного фонда указанного размера цена размещения определяться на основе расчетной стоимости инвестиционных паев.

Правилами паевого инвестиционного фонда могут быть предусмотрены надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их размещении. ФКЦБ России устанавливает предельный размер надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их размещении.

Статья 42. Выкуп инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

1. Выкуп инвестиционных паев открытого и интервального паевых инвестиционных фондов осуществляется за счет денежных средств, составляющих эти паевые инвестиционные фонды.

В случае недостаточности денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, для выкупа его инвестиционных паев управляющая компания обязана использовать для этого собственные денежные средства, а при их отсутствии занять денежные средства в соответствии с требованиями нормативных правовых актов ФКЦБ России.

2. Выкупленные инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда погашаются в момент их выкупа. Сертификат выкупленных документарных инвестиционных паев подлежит уничтожению управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.

Статья 43. Заявки на выкуп инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

1. Требования о выкупе инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов подаются в форме заявок на выкуп инвестиционных паев.

2. Заявки на выкуп инвестиционных паев носят безотзывный характер.

3. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев открытого и интервального паевых инвестиционных фондов заявки на выкуп инвестиционных паев не принимаются.

Заявки на выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда подаются управляющей компании паевого инвестиционного фонда и (или) агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами этого паевого инвестиционного фонда,

Лица, которым в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, обязаны принимать также и заявки на выкуп инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

4. В приеме заявок на выкуп инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов должно быть отказано в случае:

несоответствия заявок и порядка их подачи требованиям, установленных правилами паевого инвестиционного фонда;

несоблюдения условий приема заявок, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКЦБ России и правилами паевого инвестиционного фонда;

принятия решения об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Статья 44. Цена выкупа инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

Цена выкупа инвестиционных паев открытого и интервального паевых инвестиционных фондов определяться на основе расчетной стоимости инвестиционных паев.

Правилами паевого инвестиционного фонда могут быть предусмотрены скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их выкупе. ФКЦБ России устанавливает предельный размер скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их выкупе.

Статья 45. Расчетная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

Расчетная стоимость инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда определяется в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России путем лечения стоимости чистых актинов этого паевого инвестиционного фонда на количество его инвестиционных паев, указанных в реестре владельцев его инвестиционных паев,

Статья 46. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

1. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда вправе приостановить размещение инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

2. Выкуп инвестиционных паев открытого и интервального паевого инвестиционного фонда по решению управляющей компании может быть приостановлен только одновременно с приостановлением размещения инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонд.

Решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа может быть принято исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной для такого приостановления, а также в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

3. В случае принятия решения об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев открытого и интервального паевого инвестиционного фонда их управляющая компания обязана в тот же день сообщить об этом ФКЦБ России с указанием причин такого приостановления.

ФКЦБ России вправе отменить решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа, если указанное решение противоречит интересам владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда,

4. Размещение, выкуп, размещение и выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должно быть приостановлено немедленно с момента получения соответствующего предписания ФКЦБ России.

Размещение и выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должны быть приостановлены немедленно с момента получения уведомления ФКЦБ России о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности в качестве управляющей компании, специализированного депозитария, а также в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

5. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязан опубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении выкупа инвестиционных паев в порядке, установленном нормативными правовыми актами ФКЦБ.

Статья 47. Конвертация инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

1. Правилами открытых паевых инвестиционных фондов одной управляющей компании, может предусматриваться возможность конвертации инвестиционных паев этих паевых инвестиционных фондов по требованию владельцев инвестиционных паев,

2. Конвертация инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России на основе расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев.

Статья 48. Обращение инвестиционных паев

Инвестиционные паи интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов могут обращаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов ФКЦБ России.

Инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов не могут обращаться, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Глава X. Размещение и обращение акций лиц, не имеющих лицензий
на осуществление деятельности в качестве акционерного
инвестиционного фонда

Статья 49. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов, не имеющих лицензии

Акционерный инвестиционный фонд, не имеющий лицензии на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда не вправе осуществлять размещение дополнительных акций. ФКЦБ России может в установленных ею случаях и порядке разрешать таким акционерным инвестиционным фондам размещение дополнительные акции посредством закрытой подписки.

Статья 50. Размещение акции акционерных обществ, не имеющих лицензии на осуществление деятельности в качестве акционерных инвестиционных фондов

1. Открытое акционерное общество, которое в соответствии с настоящим Федеральным законом признается осуществляющим деятельность в качестве акционерного инвестиционного фонда, не имеющее на это соответствующей лицензии, не вправе до или во время размещения своих акций заявлять, что оно инвестирует или будет инвестировать в эмиссионные ценные бумаги, делать иные заявления, свидетельствующие о том, что предметом его деятельности является инвестирование средств в эмиссионные ценные бумаги.

2. Ни одно юридическое лицо не вправе продавая акции, эмитентом которых оно не является заявлять, что ил эмитент инвестирует или намерен инвестировать в эмиссионные ценные бумаги, а также делать иные заявления, свидетельствующие о том, что предметом деятельности их эмитента является инвестирование средств в эмиссионные ценные бумаги, если этому юридическому лицу известно, должно быть известно, или не может не быть известно, что указанный эмитент не имеет лицензии на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда.

Раздел V. Реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного
фонда, ликвидация паевого инвестиционного фонда

Глава XI. Реорганизация и ликвидация акционерного
инвестиционного фонда

Статья 51. Реорганизация акционерного инвестиционного фонда

1. Реорганизация акционерного инвестиционного фонда осуществляется в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" с учетом особенностей, предусмотренных настоящей статьей.

2. В результате реорганизации акционерного инвестиционного фонда может быть создан только акционерный инвестиционный фонд.

Преобразование акционерного инвестиционного фонда, имеющего лицензию запрещается.

3. Решение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда о его ликвидации вступает в силу при условии его утверждения ФКЦБ России.

Порядок утверждения решений общих собраний акционеров акционерных инвестиционных фондов о реорганизации и основания отказа в их утверждении определяются нормативными правовыми актами ФКЦБ.

Отказ ФКЦБ России в утверждении решения общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда о его реорганизации может быть обжалован акционерным инвестиционным фондом в суд.

4. Решение общего собрания акционеров о реорганизации акционерного инвестиционного фонда должно включать в себя порядок конвертации акций, утверждение разделительного баланса или передаточного акта и утверждение акта оценки имущества акционерного инвестиционного фонда.

С даты принятия решения о реорганизации, акционерные инвестиционные фонды, участвующие в реорганизации, прекращают размещение и выкуп своих акций.

5. ФКЦБ России вправе устанавливать дополнительные требования к порядку реорганизации акционерных инвестиционных фондов.

Статья 52. Ликвидация акционерного инвестиционного фонда

1. Акционерный инвестиционный фонд может быть ликвидирован добровольно в порядке, установленным Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом "Об акционерных обществах".

2. Акционерный инвестиционный фонд может быть ликвидирован по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации.

ФКЦБ России вправе предъявить требование о ликвидации акционерного инвестиционного фонда по основаниям, указанным в пункте втором статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации.

3. ФКЦБ России вправе назначать своего представителя в ликвидационную комиссию.

4. С момента принятия общим собранием акционеров или судом решения о ликвидации акционерного инвестиционного фонда размещение и выкуп акций акционерного инвестиционного фонда должно быть прекращено.

Глава XII. Ликвидация паевого инвестиционного фонда

Статья 53. Ликвидация паевого инвестиционного фонда

1. Паевой инвестиционный фонд ликвидируется:

а) по решению управляющей компании;

б) в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда стоимость его активов составляет менее размера, определенного в проспекте его инвестиционных паев;

в) в случае, если аннулирована лицензия управляющей компании паевого инвестиционного фонда и в течение одного месяца не была назначена временная или новая управляющая компания;

г) в случае, если управляющая компания паевого инвестиционного фонда была ликвидирована и в течение одного месяца не была назначена временная или новая управляющая компания;

д) в случае, если истек срок полномочий временной управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а новая управляющая компания паевого инвестиционного фонда не была назначена;

е) в случае, если аннулирована лицензия специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда и в течение 3-х месяцев не заключен договор с другим специализированным депозитарием;

ж) в случае, если истек срок по окончании которого он в соответствии с настоящим Федеральным законом должен быть ликвидирован.

2. Обязанность по ликвидации паевого инвестиционного фонда, в том числе реализации составляющего его имущества, удовлетворению требований кредиторов и распределения денежных средств среди владельцев инвестиционных паев и инвесторов, подавших заявки и приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в случаях:

предусмотренных подпунктами "б", "е", "ж" пункта 1 настоящей статьи лежит на управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

предусмотренных подпунктами "в", "г", "д" пункта 1 настоящей статьи лежит на временном управляющем, назначенном решением ФКЦБ России, или при его отсутствии - на специализированном депозитарии паевого инвестиционного фонда.

3. Лицо, на которое возложена обязанность по ликвидации фонда, помешает в органах печати сообщение о ликвидации паевого инвестиционного фонда, о порядке и сроках для предъявления требований кредиторов, требования которых в соответствии с настоящим Федеральным законом должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд. Срок для предъявления требований кредиторов не может быть менее 2-х месяцев с даты опубликования сообщения о ликвидации паевого инвестиционного фонд.

Лицо, на которое возложена обязанность по ликвидации паевого инвестиционного фонда, принимает меры к выявлению кредиторов, требования которых в соответствии с настоящим Федеральным законом должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, неполучению дебиторской задолженности.

4. По окончании срока для предъявления требований кредиторами лицо, на которое возложена обязанность по ликвидации фонда, составляет промежуточный ликвидационный баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, который содержит сведения о составе его активов, предъявленных кредиторами требованиях, а также результатах их рассмотрения.

Промежуточный ликвидационный баланс должен быть направлен ФКЦБ России.

5. При ликвидации паевого инвестиционного фонда в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше суммы, определенной в проспекте инвестиционных паев, лицо, обязанное в соответствии с настоящим Федеральным законом ликвидировать паевой инвестиционный фонд, обязано реализовать составляющее его имущество и распределить вырученные денежные средства не позднее двух недель по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев.

6. С момента возникновения основания для ликвидации паевого инвестиционного фонда размещение и выкуп паев управляющей компанией паевого инвестиционного фонда прекращается.

7. ФКЦБ России вправе устанавливать дополнительные требования к порядку ликвидации паевого инвестиционного фонда.

Статья 54. Распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд при его ликвидации

1. При ликвидации паевого инвестиционного фонда вырученные от реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, денежные средства распределяются в следующем порядке;

в первую очередь осуществляются выплаты кредиторам, требования которых в соответствии с настоящим Федеральным законом должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также оплатившим инвестиционные паи лицам, заявки которых на приобретение инвестиционных паев приняты, но которые не внесены в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

во вторую очередь осуществляются выплаты владельцам инвестиционных паев, заявки на выкуп инвестиционных паев которые были приняты до момента возникновения основания для ликвидации паевого инвестиционного фонда - в размере причитающейся им цены выкупа;

в третью очередь осуществляются выплаты вознаграждения и возмещение лицу, осуществлявшему ликвидацию паевого инвестиционного фонда, связанных с этим расходов (за исключением случая, когда ликвидация паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией или специализированным депозитарием в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость активов паевого инвестиционного фонда оказалась меньше суммы, установленной проспектом инвестиционных паев);

в четвертую очередь осуществляются выплаты управляющей компании, специализированному депозитарию, регистратору, аудитору и независимому оценщику вознаграждения, начисленного на дату возникновения основания для ликвидации паевого инвестиционного фонда;

в пятую очередь осуществляются выплаты владельцам инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

2. Распределение имущества между кредиторами каждой очереди осуществляется только после полного удовлетворения требований кредиторов предыдущей очереди.

3. После завершения расчетов в соответствии с настоящей статьей лицо, обязанное в соответствии с настоящим Федеральным законом ликвидировать паевой инвестиционный фонд, составляет ликвидационный баланс, и представляет его ФКЦБ России.

ФКЦБ России утверждает ликвидационный баланс паевого инвестиционного фонда и принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

Раздел VI. Состав и структура активов инвестиционных фондов,
оценка их стоимости и определение стоимости чистых активов

Статья 55. Инвестиционная декларация

1. Инвестиционные декларации акционерного и паевого инвестиционных фондов должны содержать указание на имущество, в которое может быть инвестировано имущество акционерного инвестиционного фонда и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд и требования к структуре активов.

2. Инвестиционные декларации акционерного и паевого инвестиционных фондов могут содержать более высокие, чем предусмотренные настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами ФКЦБ России требования к структуре их активов.

Статья 56. Требования к составу активов открытых паевых инвестиционных фондов

Активы открытого паевого инвестиционного фонда могут составлять только денежные средства, в том числе в иностранной валюте, определенные нормативными правовыми актами ФКЦБ России ценные бумаги, имеющие признаваемую котировку, а также ценные бумаги, и издаваемая котировка которых прекращена после их приобретения.

Статья 57. Требования к составу активов акционерных инвестиционных фондов, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов

Акционерному инвестиционному фонду могут принадлежать, а интервальный и закрытый паевой инвестиционные фонды могут составлять только денежные средства, в том числе в иностранной валюте, ценные бумаги, указанные в статье 00 настоящего Федерального закона, иные определенные нормативными правовыми актами ФКЦБ России ценные бумаги, не имеющие признаваемой котировки, определенные нормативными правовыми актами ФКЦБ России недвижимое имущество и имущественные права на недвижимое имущество.

Статья 58. Требования к структуре активов акционерных и паевых инвестиционных фондов

Структура активов акционерных и паевых инвестиционных фондов должна соответствовать требованиям нормативных правовых актов ФКЦБ России.

Статья 59. Операции с целью снижения риска уменьшения стоимости активов инвестиционных фондов

В целях снижения риска уменьшения стоимости активов инвестиционных фондов и в соответствии с требованиями нормативных правовых актов ФКЦБ России акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда вправе выпускать ценные бумаги, удостоверяющие право приобретения ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду и составляющих паевой инвестиционный фонд, совершать сделки с такими ценными бумагами и заключать фьючерсные и форвардные контракты.

Статья 60. Оценка активов и определение стоимости чистых активов акционерных и паевых инвестиционных фондов

Оценка стоимости активов акционерных и паевых инвестиционных фондов осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Стоимость недвижимого имущества, имущественных прав на недвижимое имущество, а также иного определенного ФКЦБ России имущества акционерных инвестиционных фондов и составляющего паевые инвестиционные фонды осуществляется независимым оценщиком инвестиционных фондов а соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Стоимость чистых активов акционерного и паевого инвестиционных фондов определяется в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России

Раздел VII. Управляющая компания, специализированный депозитарий,
регистратор, аудитор и независимый оценщик инвестиционных фондов,
агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов

Глава XIII. Управляющая компания инвестиционного фондов

Статья 61. Требования к управляющей компании инвестиционных фондов

1. Осуществление функций исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда должно быть поручено управляющей компании инвестиционных фондов, имеющей лицензию ФКЦБ России на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами.

Деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами может осуществляться только на основании лицензии ФКЦБ России на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами.

2. Лицензия на осуществление деятельности по управлению акционерными и паевыми инвестиционными фондами выдается коммерческим организациям в форме акционерного общества, или общества с ограниченной ответственностью, доля Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований в которых не превышает 10 процентов уставного капитала.

3. Управляющая компания инвестиционных фондов вправе осуществлять управление несколькими акционерными инвестиционными фондами и (или) несколькими паевыми инвестиционными фондами.

Управляющая компания инвестиционных фондов не вправе осуществлять иные вилы деятельности, чем деятельность по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и активами негосударственных пенсионных фондов.

4. Управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда я паевого инвестиционного фонда не могут быть аффинированные лица регистратора (за исключением регистратора, являющегося специализированным депозитарием), аудитора, независимого оценщика этого акционерного или паевого инвестиционного фонда, а также иные лица, определенные нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Статья 62. Фирменное наименование управляющей компании

Фирменное наименование управляющей компании должно содержать слова "управляющая компания".

Фирменное наименование управляющей компании может содержать слова " инвестиционный фонд" в сочетании с указанными в абзаце первом настоящей статьи.

Статья 63. Требования к собственному капиталу управляющей компании акционерного и паевого инвестиционных фондов

Требования к размеру и порядок расчета величины минимального собственного капитала управляющей компании паевого инвестиционного фонда определяются нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Статья 64. Вознаграждение управляющей компании

Управляющая компания инвестиционных фондов не вправе получать иное вознаграждение, чем предусмотренное настоящим Федеральным законом,

Управляющая компания инвестиционных фондов получает годовое вознаграждение. Годовое вознаграждение управляющей компании инвестиционных фондов не может превышать размера, определенного нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Помимо годового вознаграждения вознаграищением управляющей компании паевого инвестиционного фонда, если это установлено правилами паевого инвестиционного фонда, может быть предусмотренная в них надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев и (или) скидка с расчетной стоимости инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Статья 65. Выдача лицензии управляющей компании

1. Порядок выдачи управляющей компании инвестиционных фондов лицензии на управление инвестиционными фондами, перечень документов, представляемых для ее получения, а также требования к их содержанию и форме определяются нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

2. За выдачу лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 10 минимальных размеров оплаты труда, установленных Федеральным законом на дату представления документов для получения лицензии, который зачисляется в доход федерального бюджета.

При повторном представлении документов для получения лицензии в случае отказа в ее выдаче, единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

3. ФКЦБ России не позднее 60 дней с момента принятия документов должна принять решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче. Решение об отказе в выдаче лицензии должно быть мотивировано.

В течении указанного срока ФКЦБ России вправе проводить проверку информации, содержащуюся в документах, представленных для получения лицензии.

Уведомление ФКЦБ России о принятии решения о выдаче управляющей компании лицензии или об отказе в ее выдаче направляется ему в трехдневный срок со дня принятия соответствующего решения.

Статья 66. Отказ управляющей компании в выдаче лицензии

1. В выдаче лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами может быть отказано на основании:

несоответствия управляющей компании и представленных ею документов требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

несоответствия размера собственного капитала управляющей компании требованиям настоящего Федерального закона.

2. Решение об отказе в выдаче управляющей компании лицензии, а также уклонение от принятия решения о выдаче лицензии могут быть обжалованы управляющей компанией в суд.

Статья 67. Приостановление действия лицензии управляющей компании

1. ФКЦБ России вправе приостановить действие лицензии управляющею компании по основаниям, предусмотренным настоящей статьей.

2. Основаниями для приостановления действия лицензии управляющей компании являются:

обнаружение недостоверных данных в документах, представленных для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами;

нарушение требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов, правовых актов и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

нарушение установленных нормативными правовыми актами ФКЦБ России требований к отчетности акционерного инвестиционного фонда, отчетности о деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами и порядку ее представления, а также представление отчетности, содержащей недостоверные данные.

3. В уведомлении ФКЦБ России о приостановлении действия лицензии должно быть указано нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, срок его устранения, а также могут указываться меры по его устранению.

4. С момента получения уведомления ФКЦБ России о приостановлении действия лицензии управляющая компания не вправе:

осуществлять деятельность по управлению акционерными и паевыми инвестиционными фондами, если только это не связано с исполнением обязательств, возникших до получения уведомления или с устранением нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии, а также размещать инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов.

5. Управляющая компания обязана в течение срока, установленного ФКЦБ России, устранить нарушение и представить об этом письменный отчет в ФКЦБ России.

6. Действие лицензии возобновляется по результатам рассмотрения отчета об устранении нарушения и в необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.

7. Приостановление действия лицензии может быть обжаловано управляющей компанией в суд.

Статья 68. Аннулирование лицензии управляющей компании

1. ФКЦБ России вправе аннулировать лицензию управляющей компании по основаниям, предусмотренных настоящей статьей.

2. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

аннулирование лицензии акционерного инвестиционного фонда, находящегося в управлении управляющей компании, если это связано с нарушениями, совершенными управляющей компанией;

ликвидация управляющей компании;

присоединение, разделение и слияние управляющей компании, признание управляющей компании несостоятельной (банкротом);

осуществление управляющей компанией деятельности, иной, чем деятельность по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и активами негосударственных пенсионных фондов:

совершение управляющей компанией сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов управляющей компании и акционерного инвестиционного фонда или владельцев инвестиционных паев,

неоднократное нарушение требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов, правовых актов и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

неустранение в течение установленного ФКЦБ России срока нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии или непредставление в течение этого срока отчета о его устранении;

иные основания, предусмотренные нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

3. В уведомлении ФКЦБ России об аннулировании лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для ее аннулирования.

4. С момента получения уведомления ФКЦБ России об аннулировании лицензии управляющая компания не вправе:

осуществлять деятельность по управлению акционерными и паевыми инвестиционными фондами, если только это не связано с исполнением обязательств, возникших до получения уведомления; а также

размещать и выкупать инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов.

5. Аннулирование лицензии может быть обжаловано управляющей компанией в суд.

Глава XIV. Назначение новой и временной управляющей компании
паевого инвестиционного фонда

Статья 69. Назначение новой управляющей компании паевого инвестиционного фонда

1. В случае аннулирования лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда может быть назначена новая управляющая компания паевого инвестиционного фонда.

Назначение новой управляющей компании паевого инвестиционного фонда осуществляется ФКЦБ России. Порядок назначения новой управляющей компании паевого инвестиционного фонда определяется нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

2. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, назначенная ФКЦБ России является правопреемником управляющей компании, лицензия которой аннулирована.

Статья 70. Назначение временной управляющей компании паевого инвестиционного фонда

1. В случае аннулирования лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда до назначения новой управляющей компании, может быть назначена временная управляющая компания этого паевого инвестиционного фонда.

Назначение временной управляющей компании паевого инвестиционного фонда осуществляется ФКЦБ России. Порядок назначения временной управляющей компании паевого инвестиционного фонда определяется нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Срок назначения временной управляющей компании паевого инвестиционного фонда, не может превышать 1 года.

2. Временная управляющая компания, назначенная ФКЦБ России, является правопреемником управляющей компании паевого инвестиционного фонда, действие лицензии которой было приостановлено.

Глава XV. Специализированный депозитарий инвестиционных фондов

Статья 71. Требования к специализированному депозитарию

1. Каждый акционерный инвестиционный фонд должен иметь одного специализированного депозитария.

Управляющая компания для каждого паевого инвестиционного фонда должна иметь одного специализированного депозитария.

2. Специализированным депозитарием инвестиционных фондов может быть только организация, имеющая лицензию на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов.

3. Специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда не может быть акционер этого акционерного инвестиционного фонда и его аффинированное лицо, а также аффинированное лицо регистратора, аудитора и независимого оценщика этого акционер ого инвестиционного фонда, а специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда - владелец инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда и его аффинированное лицо, а также аффинированное лицо регистратора, аудитора и независимого оценщика этого паевого инвестиционного фонда.

Управляющая компания акционерного инвестиционного, фонда и ее аффинированные лица не могут быть участниками специализированного депозитария этого акционерного инвестиционного фонда, а управляющая компания паевого инвестиционного фонда и ее аффинированные лица специализированного депозитария этого паевого инвестиционного фонда.

Дополнительные требования к специализированному депозитарию могут быть установлены нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

4. Специализированный депозитарий инвестиционного фонда действует в соответствии с заключенным им с акционерным инвестиционным фондом договора, положениями настоящего Федерального закона и иных нормативных правовых актов ФКЦБ России.

Статья 72. Фирменное наименование специализированного депозитария инвестиционных фондов

Фирменное наименование специализированного депозитария инвестиционных фондов, не являющегося банком, может содержать слова "инвестиционный фонд".

Статья 73. Требования к собственному капиталу специализированного депозитария инвестиционных фондов

Требования к размеру и порядок расчета величины минимального собственного капитала специализированного депозитария инвестиционных фондов определяются нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Статья 74. Выдача лицензии специализированному депозитарию инвестиционных фондов

1. Порядок выдачи специализированному депозитарию инвестиционных фондов лицензии, перечень документов, представляемых для ее получения, а также требования к их содержанию и форме определяются нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

2. За выдачу лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 10 минимальных размеров оплаты труда, установленных Федеральным законом на дату представления документов для получения лицензии, который зачисляется в доход федерального бюджета.

При повторном представлении документов для получения лицензии в случае отказа в ее выдаче, единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

3. ФКЦБ России не позднее 60 дней с момента принятия документов должна принять решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче. Решение об отказе в выдаче лицензии должно быть мотивировано.

В течении указанного срока ФКЦБ России вправе проводить проверку информации, содержащуюся в документах, представленных для получения лицензии.

Уведомление ФКЦБ России о принятии решения о выдаче специализированному депозитарию лицензии или об отказе в ее выдаче направляется ему в трехдневный срок со дня принятия соответствующего решения.

Статья 75. Отказ специализированному депозитарию инвестиционных фондов в выдаче лицензии

1. В выдачи специализированному депозитарию инвестиционных фондов лицензии может быть отказано на основании:

его несоответствия, а также несоответствия представленных им документов требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

несоответствия размера собственного капитала специализированного депозитария требованиям настоящего Федерального закона;

а также на иных основаниях, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

2. Решение об отказе в выдаче специализированному депозитарию инвестиционных фондов лицензии, а также уклонение от принятия решения о выдаче лицензии могут быть обжалованы заявителем в суд.

Статья 76. Приостановление действия лицензии специализированного депозитария инвестиционных фондов

1. ФКЦБ России вправе приостановить действие лицензии специализированного депозитария инвестиционных фондов по основаниям, предусмотренным настоящей статьей.

2. Основаниями для приостановления действия специализированного депозитария инвестиционных фондов являются:

обнаружение недостоверных данных в документах, представленных для получения лицензии;

нарушение требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов, правовых актов и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

иные основания, предусмотренные нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

3. В уведомлении ФКЦБ России о приостановлении действия лицензии должно быть указано нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, срок его устранения, а также могут указываться меры по его устранению.

4. Специализированный депозитарий инвестиционных фондов обязан в течение срока, установленного ФКЦБ России, устранить нарушение и представить об этом письменный отчет в ФКЦБ России.

5. Действие лицензии возобновляется по результатам рассмотрения отчета об устранении нарушения и в необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.

6. Приостановление действия лицензии может быть обжаловано специализированным депозитарием инвестиционных фондов в суд.

Статья 77. Аннулирование лицензии специализированного депозитарием инвестиционных фондов

1. ФКЦБ России вправе аннулировать лицензию специализированного депозитария инвестиционных фондов по основаниям, предусмотренных настоящей статьей.

2. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация специализированного депозитария инвестиционных фондов;

присоединение и слияние специализированного депозитария инвестиционных фондов:

признание специализированного депозитария несостоятельным (банкротом);

неоднократное нарушение требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов, правовых актов и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

неустранение в течение установленного ФКЦБ России срока нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии или непредставление в течение этого срока отчета о его устранении;

иные основания, предусмотренные нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

3. В уведомлении ФКЦБ России об аннулировании лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для ее аннулирования.

4. Аннулирование лицензии может быть обжаловано специализированным депозитарием инвестиционных фондов в суд.

Статья 78. Договор со специализированным депозитарием инвестиционных фондов

Договор между акционерным инвестиционным фондом и его специализированным депозитарием, а также договор между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием этого паевого инвестиционного фонда должен соответствовать обязательным условиям, утвержденным ФКЦБ России.

Договор между акционерным инвестиционным фондом и его специализированным депозитарием, а также договор между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием этого паевого инвестиционного фонда, а также все изменения в них вступают в силу при условии их утверждения ФКЦБ России.

Статья 79. Обязанности специализированного депозитария инвестиционных фондов

1. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен действовать исключительно в интересах этого акционерного инвестиционного фонда и его акционеров, а специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда - в интересах владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

2. Специализированный депозитарий инвестиционных фондов обязан:

хранить, за исключением случаев, предусмотренных ФКЦБ России, документарные ценные бумаги и вести учет прав на бездокументарные ценные бумаги, принадлежащие каждому акционерному инвестиционному фонду и составляющие каждый паевой инвестиционный фонд обособленно от документарных ценных бумаг и учета прав на бездокументарные ценные бумаги принадлежащие специализированному депозитарию и иным лицам;

регистрироваться, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами ФКЦБ России, в качестве номинального держатся и осуществлять функции номинального держатся именных ценных бума, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, и составляющих паевой инвестиционный фонд в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария;

своевременно исполнять указания акционерного инвестиционного фонда по распоряжению имуществом акционерного инвестиционного фонда и указания управляющей компании паевого инвестиционного фонда по распоряжению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также, в необходимых случаях, давать согласие на распоряжение этим имуществом, если такое распоряжение соответствует инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правилам паевого инвестиционного фонда, положениям настоящего Федерального закона и иных нормативных правовых актов ФКЦБ России;

немедленно по обнаружении сообщать совету директоров акционерного инвестиционного фонда и его управляющей компании, или управляющей компании паевого инвестиционного фонда о нарушении требований настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов ФКЦБ России инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда и правил паевого инвестиционного фонда;

сообщать совету директоров акционерного инвестиционного фонда и ФКЦБ России о действиях сто управляющей компании, противоречащих правилам инвестиционного фонда, положениям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

предоставлять ФКЦБ России по ее требованию для проверки финансовую и иную документацию, обеспечивать беспрепятственный доступ назначенных ФКЦБ России лиц к документам и базам данных для проверки правильности осуществления его деятельности;

в случае прекращения договора со специализированным депозитарием передать новому специализированному депозитарию инвестиционного фонда документарные ценные бумаги, находящиеся у него на хранении, находящиеся у него на хранении копии первичных и иных документов в отношении имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также, если специализированный депозитарий ведет реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда данные того реестра и документы, связанные с его ведением.

3. Специализированный депозитарий инвестиционного фонда не вправе, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами ФКЦБ России, распоряжаться находящимся у него на хранении имуществом акционерного инвестиционного фонда иначе как в соответствии с указаниями акционерного инвестиционного фонда, а находящимся у него на хранении имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд - иначе как в соответствии с указаниями управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Статья 80. Ответственность специализированного депозитария инвестиционных фондов

Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда несет ответственность перед акционерным инвестиционным фондом за убытки, причиненные ему вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом, нормативными правовыми актами ФКЦБ России и договором с акционерным инвестиционным фондом.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда несет ответственность перед управляющей компанией паевого инвестиционного фонда за убытки, причиненные ей вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом, нормативными правовыми актами ФКЦБ России и договором между ними.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда несет солидарную с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда ответственность перед владельцами инвестиционных паев за совместное причинение им убытков вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения управляющей компанией и специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом и правилами паевого инвестиционного фонда.

Глава XVI. Регистратор акционерного инвестиционного фонда
и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

Статья 81. Реестр акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

1. Акционерный инвестиционный фонд обязан поручить ведение и реестра своих акционеров, а управляющая компания паевого инвестиционного фонда ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда регистратору.

2. В качестве регистратора акционерного или паевого инвестиционного фонда не могут выступать лица, являющиеся акционерами данного акционерного инвестиционного фонда или владельцами инвестиционных паев данного паевого инвестиционного фонда.

Регистратором акционерного и паевого инвестиционных фондов могут быть их специализированные депозитарии.

3. Договор о ведении реестра акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должен соответствовать обязательным условиям, утвержденным ФКЦБ России.

Договор между акционерным инвестиционным фондом и его регистратором, а также договор между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и регистратором этого паевого инвестиционного фонда, а также все изменения в них вступают в силу при условии их утверждения ФКЦБ России.

Статья 82. Ответственность регистратора

1. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда не освобождаются от ответственности за убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязанностей по ведению реестра акционеров акционерного инвестиционного фонда и реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

2. Регистратор несет ответственность перед акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда за убытки, причиненные им вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом, нормативными правовыми актами ФКЦБ России, договором, заключенным с акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.

Глава XVII. Аудитор инвестиционных фондов

Статья 83. Аудитор инвестиционного фонда

1. Аудитором акционерного и паевого инвестиционного фонда может быть только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление аудиторской деятельности.

2. Аудитором акционерного инвестиционного фонда и его управляющей компании, а также аудитором паевого инвестиционного фонда и его управляющей компании должно быть одно лицо.

Аудитором акционерного инвестиционного фонда не вправе быть аффинированные лица акционерного инвестиционного фонда, аффинированные лица его управляющей компании и специализированного депозитария, регистратора, а аудитором паевого инвестиционного фонд аффинированные лица управляющей компании этого фонда, а также аффинированные лица специализированного депозитария и регистратора.

3. Аудитор инвестиционного фонда вправе при проведении проверок, предусмотренных настоящим Законом, требовать от управляющего и депозитария инвестиционного фонда предоставить необходимые для ее осуществления документы.

4. Договор акционерного инвестиционного фонда, а также управляющей компании паевого инвестиционного фонда о проведении аудиторских проверок деятельности акционерного инвестиционного фонда или операций с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, с новым аудитором, с прежним аудитором после прекращения с ним договора, а также все изменения в них вступают в силу при уровни их утверждения ФКЦБ России.

Статья 84. Ежегодная проверка

1. По окончании финансового года до представления акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда годовых финансовых отчетов о своей деятельности аудитор инвестиционного фонда обязан провести годовую проверку.

2. Заключение аудитора по результатам годовой проверки должны быть приложены к годовому отчету акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Статья 85. Промежуточная проверка

1. Не реже одного раза в течение финансового года и без предупреждения аудитор инвестиционного фонда обязан провести проверку с целью установить:

осуществляется ли бухгалтерский учет деятельности акционерного инвестиционного фонда и операций с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и иных нормативных правовых актов ФКЦБ России;

соответствует ли на день проверки структура активов требованиям настоящего Федерального закона, нормативным правовым актам ФКЦБ России и инвестиционной декларации;

определяется ли стоимость чистых активов инвестиционных фондов в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

храниться ли имущество акционерного инвестиционного фонда и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, определенные настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами ФКЦБ России документы в соответствии с требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов ФКЦБ России;

не совершаются ли с имуществом акционерного инвестиционного фонда и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд сделки, запрещенные настоящим Федеральным законом, нормативными правовыми актами ФКЦБ России, уставом акционерного инвестиционного фонда и правилами паевого инвестиционного фонда.

2. Заключение аудитора по результатам промежуточной проверки должно быть передано аудитором акционерному инвестиционному фонду и управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Глава XVIII. Независимый оценщик инвестиционных фондов

Статья 86. Независимый оценщик инвестиционных фондов

1. Независимый оценщик должен иметь лицензию ФКЦБ России.

Требования к независимому оценщику имущества, условия и порядок выдачи ему лицензии на осуществление деятельности по оценке имущества инвестиционных фондов, основания и порядок приостановления действия или аннулирования лицензии определяются нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

2. В уставном (складочном) капитале независимого оценщика доля (вклад) Российской Федерации, ее субъектов или муниципальных образований не должна составлять более 10 процентов.

Независимым оценщиком акционерного инвестиционного фонда не вправе быть аффинированные лица акционерного инвестиционного фонда, аффинированные лица, осуществляющего функции его единоличного исполнительного органа или являющегося членом его коллегиального исполнительного органа, специализированного депозитария, регистратора и аудитора, а независимым оценщиком паевого инвестиционного фонда аффинированные лица его управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора и аудитора.

Глава XIX. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов

Статья 87. Требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

1. Размещение и выкуп инвестиционных паев открытого и интервального паевого инвестиционного фонда может осуществляться с участием агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Правилами закрытого паевого инвестиционного фонда может быть предусмотрено, что заявки на приобретение инвестиционных паев принимаются только агентами по размещению и выкупу инвестиционные паев, а правилами открытого и интервального паевого инвестиционного фонда может быть установлено, что заявки на приобретение и выкуп его инвестиционных паев принимаются только агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев.

2. Агент по размещению и выкупу инвестиционных паев открытого и интервального паевого инвестиционного фонда действует на основании агентского договора от имени управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

3. Агент по размещению и выкупу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда приобретает право на осуществление размещения и выкупа инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда с момента внесения его в реестр инвестиционных фондов в качестве агента управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда по размещению и выкупу его инвестиционных паев.

4. Требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, к ил деятельности к порядок внесения их в реестр инвестиционных фондов определяются нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Раздел VIII. Раскрытие информации о деятельности акционерного
инвестиционного фонда и паевом инвестиционном фонде

Статья 88. Информация, раскрываемая при размещении акций акционерных инвестиционных фондов и паев паевых инвестиционных фондов

1. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, а также агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда, обязаны представить для ознакомления любому лицу до подачи им заявки на приобретение инвестиционных паев копии правил этого паевого инвестиционного фонда, проспекта его инвестиционных паев, договора со специализированным депозитарием и иные документы, предусмотренные нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

2. Акционерный инвестиционный фонд обязан представить для ознакомления любому лицу до приобретения нм акций копию лицензии на осуществление деятельности в качестве акционерного инвестиционного фонда, договор со специализированным депозитарием и иные документы, предусмотренные нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Статья 89. Раскрытие информации

Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания инвестиционного фонда, а также агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда обязаны представлять всем заинтересованным лицам по их требованию документы, предусмотренные нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

Раздел IX. Полномочия ФКЦБ России и саморегулируемых организаций

Глава XX. Полномочия ФКЦБ России

Статья 90. Полномочия ФКЦБ России по регулированию деятельности акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний, специализированных депозитариев, регистраторов, независимых оценщиков инвестиционных фондов и агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев

1. ФКЦБ России вправе:

принимать в соответствии с настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами нормативные правовые акты, регулирующие деятельность акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, специализированных депозитариев и регистраторов, независимых оценщиков имущества инвестиционного фонда;

устанавливать совместно с Министерством финансов России правила бухгалтерского учета и отчетности в акционерных инвестиционным фондах и деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами;

осуществлять контроль за деятельностью акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, специализированных депозитариев и регистраторов, независимых оценщиков инвестиционных фондов;

проводить проверки деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, специализированных депозитариев, регистраторов, независимых оценщиков;

требовать от акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, специализированных депозитариев и регистраторов, независимых оценщиков имущества инвестиционного фонда информацию об их деятельности и разъяснений представленной информации;

обращаться в суд с иском в интересах акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в случае нарушения их прав, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

4. ФКЦБ России вправе передать часть своих полномочий по регулированию деятельности акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов саморегулируемым организациям акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов,

Статья 91. Предписания ФКЦБ России

ФКЦБ России вправе направлять акционерным инвестиционным фондам и управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов, специализированным депозитариям, регистраторам и независимым оценщикам обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений настоящего Федерального закона, иных правовых актов, а также нормативных правовых актов ФКЦБ России.

ФКЦБ России вправе направлять управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов обязательные для исполнения предписания о приостановлении размещения, выкупа, размещения и выкупа инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Статья 92. Санкции в случае нарушения акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями, регистраторами и независимыми оценщиками инвестиционных фондов федеральных законов, правовых актов и нормативных правовых актов ФКЦБ России

В случае нарушения акционерными инвестиционными фондами, а также управляющими компаниями, специализированными депозитариями, регистраторами и независимыми оценщиками инвестиционных фондов федеральных законов, правовых актов и нормативных правовых актов ФКЦБ России вправе наложить на них штраф а размере до 1000 минимальных размеров оплаты труда, установленных федеральным законом.

В случае невыполнения в установленный ФКЦБ России срок предписаний ФКЦБ России вправе наложить на управляющую компанию, специализированного депозитария, регистратора и независимого оценщика инвестиционных фондов штраф размерено 10000 минимальных размеров оплаты труда, установленных Федеральным законом.

ФКЦБ России вправе требовать от акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, специализированного депозитария, регистратора и независимого оценщика инвестиционных фондов замены лиц, осуществляющих функции их исполнительных органов, если нарушения связаны с неквалифицированным действиями указанных лиц.

Глава XXI. Полномочия саморегулируемых организаций

Статья 93. Саморегулируемые организации акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов

1. Не менее десяти акционерных инвестиционных фондов и (или) управляющих компаний инвестиционных фондов могут создать саморегулируемую организацию. Саморегулируемая организация создается в форме некоммерческой организации.

Саморегулируемая организация вправе осуществлять свою деятельность только на основании лицензии ФКЦБ России.

2. Целями деятельности саморегулируемой организации акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов являются обеспечение высокого уровня профессионализма в инвестиционной деятельности и стандартов профессиональной этики при ее осуществлении, а также защиты интересов акционеров и владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

3. Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее участников,

Статья 94. Права саморегулируемых организаций акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов

Саморегулируемая организация акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов вправе:

получать информацию о результат проверок ФКЦБ России деятельности своих участников;

разрабатывать в соответствии с настоящим Федеральным законом стандарты осуществления деятельности своих участников;

контролировать соблюдение своими участниками стандартов саморегулируемой организации осуществления деятельности;

в соответствии с квалификационными требованиями ФКЦБ России разрабатывать учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, выдавать им квалификационные аттестаты.

Статья 95. Гарантийный фонд

1. Для обеспечения возврата привлекаемых акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов средств создается Гарантийный фонд инвестиций в акционерные и паевые инвестиционные фонды.

Порядок создания, формирования и использования средств Гарантийного фонда инвестиций определяется правовыми актами.

2. Участниками Гарантийного фонда инвестиций являются акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании инвестиционных фондов и их саморегулируемые организации.

Средства Гарантийного фонда инвестиций формируются за счет платежей, вносимых в соответствии с правовыми актами, и иных платежей, в тон числе устанавливаемых саморегулируемыми организациями акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов.

Президент Российской Федерации