Заключение на проект федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (старое название "О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг") (не действует)

Заключение Правового управления Аппарата Государственной Думы
по проектам Федерального закона "О защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг" и постановления Государственной
Думы "О проекте Федерального закона "О защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг"
(к рассмотрению во втором чтении)

Изучив по Вашему поручению от 2 июня 1998 года N 3.7-952 проекты Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" и постановления Государственной Думы "О проекте Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", Правовое управление Аппарата Государственной Думы сообщает.

Соответствие законопроекта федеральным законам
и постатейные замечания

1. В пункте 1 статьи 4 проекта устанавливается запрет на рекламу ценных бумаг эмитентов, которыми не раскрывается информация в объеме и в порядке, предусмотренном действующим законодательством. Нарушение такого запрета является основанием для аннулирования или приостановления действия лицензии (пункт 3 статьи 4 проекта). Полагаем, что положения данной нормы необходимо согласовать с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", имея в виду, что требования к рекламе на рынке ценных бумаг установлены в главе 9 указанного Закона, которая такого запрета не предусматривает. Кроме того, согласно пункту 7 статьи 51 этого Закона в случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы Федеральная комиссия вправе только приостановить действие лицензии.

2. Абзац второй пункта 1 статьи 10 дублирует абзац 1 пункта 1 указанной статьи и является излишним, а положения абзацев первого-третьего пункта 2 вообще не относятся к предмету регулирования данного проекта.

3. При доработке пункта 1 статьи 11 проекта следует иметь в виду, что в российском законодательстве используется понятие должностного лица, содержащееся в статье 286 Уголовного кодекса Российской Федерации, согласно которому в состав указанной категории лиц включаются лица, исполняющие функции представителя власти, либо иные функции в государственных органах и организациях.

Кроме того, необходимо уточнить редакцию указанной статьи проекта. Так, в соответствии с пунктом 1 статьи предписания федерального органа по рынку ценных бумаг обязательны для исполнения, в частности, всеми коммерческими организациями и их должностными лицами, в связи с этим необходимо отметить, что, например, Правительство Российской Федерации является высшим исполнительным органом государственной власти Российской Федерации и в соответствии с Федеральным конституционным законом "О Правительстве Российской Федерации" руководит работой федеральных органов исполнительной власти (статьи 1, 12 Федерального конституционного закона).

4. Положения пункта 1 статьи 12 проекта необходимо уточнить с точки зрения законодательства об административной ответственности, имея в виду, что отождествление индивидуальных предпринимателей с юридическими лицами не является правомерным.

5. Пункт 1 статьи 14 проекта предлагается изложить в следующей редакции: "Федеральный орган по рынку ценных бумаг вправе вступить в процесс по своей инициативе для дачи заключения по делу в целях осуществления возложенных на него обязанностей и для защиты прав инвесторов-физических лиц и интересов государства".

Положение пункта 2 статьи 14 проекта предусматривает право федерального органа по рынку ценных бумаг на обращение с исками в суд. При этом следует учитывать, что такое право Федеральной комиссии уже определено в статьях 42, 44 и 51 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", причем несколько иначе.

6. Полагаем, что название статьи 17 проекта, предусматривающее возмещение убытков членами саморегулируемой организации в отношении инвесторов-физических лиц, не соответствует ее содержанию, поскольку в ней идет речь о праве саморегулируемых организаций создавать компенсационные и иные фонды.

7. Положения пункта 1 статьи 19 проекта, предусматривающие представление и защиту имущественных интересов инвесторов-физических лиц Фондом в ходе осуществления исполнительного производства, а также хранение и участие в реализации имущества или обеспечение функции контроля в целях надлежащего хранения и реализации имущества в ходе исполнительного производства, не основаны на положениях Федерального закона "Об исполнительном производстве", которыми урегулированы вопросы обращения взыскания на имущество должника (должника-организации), в том числе вопросы хранения и реализации имущества, причем иначе, чем предусмотрено проектом (главы IV и V Закона).

По проекту постановления Государственной Думы "О проекте Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" замечаний не имеется.

Начальник управления

И.В.Исаков