Проект федерального закона N 99089445-2 "Об аффилированных лицах" (внесен депутатами ГД Н.В.Арефьевым, А.Г.Пузановским, Н.Н.Савельевым, В.И.Сергиенко, М.В.Емельяновым, А.В.Чуриловым, И.И.Митяевым, А.Ф.Потапенко) (принят в первом чтении 11.02.2000) (не действует)

Проект федерального закона N 99089445-2
"Об аффилированных лицах"

Досье на проект федерального закона

См. пояснительную записку

    финансово-экономическое обоснование

    перечень законодательных актов для изменения

в первом чтении

Статья 1. Предмет регулирования и сфера применения настоящего Федерального закона

1. Настоящий Федеральный закон определяет понятие аффилированных лиц, устанавливает обязанности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по учету и предоставлению информации о своих аффилированных лицах, требования к сделкам с аффилированными лицами или с их участием, определяет права участников (учредителей) юридических лиц на получение информации об аффилированных лицах юридических лиц, участниками (учредителями) которых они являются.

2. Настоящий Федеральный закон распространяется на все физические и юридические лица, созданные или создаваемые на территории Российской Федерации, постольку, поскольку иное не установлено настоящим федеральным законом и иными федеральными законами.

Статья 2. Понятие аффилированных лиц

1. Аффилированные лица - физические и (или) юридические лица, находящиеся в определенной настоящей статьей взаимосвязи с иным лицом.

2. Аффилированными лицами юридического и физического лица признаются:

юридическое лицо, 20 и более процентов голосующих акций которого (в том числе как доверительный управляющий или представитель) или 20 и более процентов уставного (складочного) капитала которого (в том числе как доверительный управляющий или представитель) или 20 и более процентов голосов в высшем органе управления которого (в том числе как доверительный управляющий или представитель) обладает это юридическое или физическое лицо и (или) его супруг, родители и иные лица, которые в соответствии с Семейным законодательством Российской Федерации являются близкими родственниками (далее - близкие родственники);

юридическое лицо, в котором это юридическое или физическое лицо осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа.

3. Помимо указанных в пункте 2 настоящей статьи аффилированными лицами юридического лица признаются:

1) основное общество (товарищество), а также иное лицо, которое в силу преобладающего участия в уставном капитале, либо в соответствии с договором имеет возможность определять решения, принимаемые этим юридическим лицом;

2) дочернее общество этого юридического лица, а также иное юридическое лицо, решения которого в силу преобладающего участия в уставном капитале, либо в соответствии с договором это юридическое лицо имеет возможность определять;

3) юридическое лицо, являющееся дочерним обществом того же общества, дочерним обществом которого является это юридическое лицо;

4) лицо, обладающее (в том числе как доверительный управляющий, представитель или совместно с супругом, родителями, иными близкими родственниками) 20 и более процентами голосов в высшем органе управления этого юридического лица;

5) член совета директоров (наблюдательного совета), лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, член коллегиального исполнительного органа этого юридического лица;

6) юридическое лицо, 20 и более процентами голосов в высшем органе управления которого (в том числе как доверительный управляющий, представитель или совместно с супругом, родителями, иными близкими родственниками) обладает то же лицо, что и лицо, которое обладает 20 и более процентами голосов в высшем органе управления (в том числе как доверительный управляющий, представитель или совместно с супругом, родителями, иными близкими родственниками) этого юридического лица;

7) юридическое лицо, не менее одной трети состава совета директоров (наблюдательного совета) которого составляют те же лица и их супруги, родители, иные близкие родственники, что и лица и их супруги, родители, иные близкие родственники, составляющие не менее одной трети совета директоров (наблюдательного совета) этого юридического лица;

8) юридическое лицо, функции единоличного исполнительного органа в котором осуществляет то же лицо или его супруг, родители, иные близкие родственники, что и лицо (его супруг, родители, иные близкие родственники), являющееся единоличным исполнительным органом, членом коллегиального исполнительного органа этого юридического лица;

9) юридическое лицо, функции единоличного исполнительного органа, в котором осуществляет или является членом коллегиального исполнительного органа лицо, которое совместно со своими супругом, родителями, иными близкими родственниками, составляют не менее одной трети состава совета директоров (наблюдательного совета) этого юридического лица;

10) юридическое лицо, не менее одной трети состава совета директоров (наблюдательного совета) которого составляют совместно со своими супругом, родителями, иными близкими родственниками, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или являющееся членом коллегиального исполнительного органа этого юридического лица;

11) юридическое лицо - участник одной с этим юридическим лицом финансово-промышленной группы;

12) полный товарищ этого юридического лица, если последнее является хозяйственным товариществом, хозяйственное товарищество, в котором это юридическое лицо является полным товарищем, а также полный товарищ того же хозяйственного товарищества, полным товарищем которого является это юридическое лицо;

13) учредитель (участник) этого юридического лица, если последнее является некоммерческой организацией, а также некоммерческая организация, учредителем (участником) которой является это юридическое лицо;

14) члены органов управления, контроля и (или) надзора этого юридического лица, если последнее является некоммерческой организацией;

15) физические лица, осуществляющие представительские функции в данном юридическом лице, если последнее является объединением юридических лиц;

16) лица, имеющие возможность оказывать влияние (в том числе совместно со своим супругом, родителями, иными близкими родственниками) на формирование 20 и более процентов органов управления, контроля и (или) надзора данного юридического лица, являющегося некоммерческой организацией;

17) лица, имеющие возможность оказывать влияние на определение физических лиц, осуществляющих представительские функции в данном юридическом лице, если оно является объединением юридических лиц;

18) некоммерческая организация, на формирование 20 и более процентов органов управления, контроля и (или) надзора которой имеет возможность оказывать влияние это юридическое лицо, а также объединение юридических лиц, на определение физических лиц, осуществляющих представительские функции в котором, имеет возможность оказывать влияние это юридическое лицо.

4. Помимо определенных в пункте 2 настоящей статьи аффилированными лицами физического лица признаются:

1) юридическое лицо, в котором это физическое лицо (его супруг, родители, иные близкие родственники) является членом совета директоров (наблюдательного совета), лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа или членом коллегиального исполнительного органа;

2) хозяйственное товарищество, в котором это физическое лицо является полным товарищем, а также полный товарищ того же хозяйственного товарищества, полным товарищем которого является это физическое лицо;

3) некоммерческая организация, учредителем (участником) которой является это физическое лицо;

4) некоммерческая организация, в которой это физическое лицо является членом исполнительного, контрольного и (или) надзорного органа;

5) объединение юридических лиц, в котором это физическое лицо осуществляет представительские функции.

5. Законодательством Российской Федерации могут быть определены иные лица, признаваемые аффилированными лицами.

Статья 3. Информация об аффилированных лицах

1. Юридические лица и индивидуальные предприниматели должны вести учет своих аффилированных лиц в порядке, установленном нормативными правовыми актами.

Особенности учета аффилированных лиц юридических лиц, являющихся эмитентами публично размещаемых ценных бумаг, устанавливаются федеральным органом исполнительной власти, регулирующим рынок ценных бумаг.

2. Информация о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, должна содержать следующие сведения:

полное наименование,

организационно-правовая форма,

место нахождения,

почтовый адрес,

основание, по которому они являются аффилированными лицами данного юридического лица или индивидуального предпринимателя,

дата, с которой они являются аффилированными лицами данного юридического лица или индивидуального предпринимателя,

принадлежащий им (в том числе как доверительным управляющим или представителям) процент голосующих акций, уставного (складочного) капитала или голосов в высшем органе управления юридического лица.

3. Информация о физических лицах, являющихся аффилированными лицами юридических лиц, должна содержать следующие сведения:

фамилия, имя, отчество с указанием, являются ли они индивидуальными предпринимателями,

основание, по которому они являются аффилированными лицами данного юридического лица,

дата, с которой они являются аффилированными лицами данного юридического лица,

принадлежащий им (в том числе как доверительным управляющим или представителям) процент голосующих акций, уставного (складочного) капитала или голосов в высшем органе управления юридического лица.

4. Дополнительные сведения, которые должны содержаться в информации об аффилированных лицах юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, могут быть установлены нормативными правовыми актами.

5. В случае появления у юридического лица или индивидуального предпринимателя нового аффилированного лица, исключения лица из списка аффилированных лиц, а также изменения (дополнения) информации об аффилированном лице юридическое лицо или индивидуальный предприниматель обязаны в срок не позднее 10 дней с момента, когда им стало известно о факте, требующем внесения изменений в срок аффилированных лиц, внести соответствующие изменения.

6. Юридические лица должны представлять информацию о своих аффилированных лицах своим учредителям (участникам). Указанная информация должна предоставляться не позднее трех дней со дня предъявления соответствующего требования по состоянию на дату, указанную в требовании.

В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, юридические лица и индивидуальные предприниматели публикуют информацию о своих аффилированных лицах, а также предоставляют ее органам государственной власти и иным лицам.

7. Лица, виновные в нарушении требований, установленных законодательством Российской Федерации к предоставлению информации о своих аффилированных лицах, несут ответственность в размере, не превышающем 1000-кратный минимальных размеров заработной платы, установленной федеральным законом.

Наложение указанного взыскания осуществляется федеральными органами исполнительной власти, уполномоченными Правительством Российской Федерации.

Наложение взыскания и его обжалование осуществляется в соответствии с порядком, установленным Кодексом об административных правонарушениях.

Статья 4. Требования к сделкам с аффилированными лицами

Требования к сделкам с аффилированными лицами или с их участием устанавливаются федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.

Нормативными правовыми актами Российской Федерации могут быть запрещены или ограничены сделки с аффилированными лицами или с их участием, а также определен порядок их совершения.

Статья 5. Вступление в силу настоящего Федерального закона

1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

2. Предложить Президенту Российской Федерации и поручить Правительству Российской Федерации привести свои нормативные правовые акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.