Проект федерального закона N 17685-3 "Об инсайдерской информации" (внесен депутатами ГД И.Д.Грачевым, М.В.Емельяновым, В.А.Тарачевым) (не действует)

Проект федерального закона N 17685-3
"Об инсайдерской информации"

Досье на проект федерального закона

См. пояснительную записку

    финансово-экономическое обоснование

    перечень законодательных актов для изменения

Статья 1. Цели настоящего Федерального закона

Целями настоящего Федерального закона являются обеспечение установленного порядка функционирования рынка ценных бумаг и ценообразования на рынке ценных бумаг, защиты прав и законных интересов лиц, совершающих сделки с ценными бумагами, и контроля за деятельностью инсайдеров на рынке ценных бумаг на основе установления ограничений на пользование и распоряжение инсайдерской информацией и ответственности за нарушение таких ограничений.

Статья 2. Предмет и сфера применения настоящего Федерального закона

1. Настоящим Федеральным законом устанавливаются:

запрет на совершение сделок с использованием инсайдерской информации, а также на незаконную передачу инсайдерской информации третьим лицам,

порядок раскрытия инсайдерской информации на рынке ценных бумаг и информации о сделках инсайдеров с ценными бумагами,

специальные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и иным лицам с целью недопущения незаконного пользования и распоряжения инсайдерской информацией,

полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по проведению расследований случаев незаконного пользования и распоряжения инсайдерской информацией и по осуществлению мониторинга за совершением сделок на рынке ценных бумаг с целью выявления незаконного распоряжения и пользования инсайдерской информацией,

полномочия саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг по осуществлению контроля за их членами и определению собственных стандартов в области контроля за инсайдерами,

меры гражданской и административной ответственности за нарушение положений настоящего Федерального закона,

иные меры по защите прав и законных интересов лиц, совершающих сделки на рынке ценных бумаг.

2. Настоящий Федеральный закон применяется к отношениям, связанным с совершением сделок с ценными бумагами, обращение которых осуществляется с участием организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также с теми ценными бумагами, в отношении которых эмитентом принято решение об организации их обращения с участием организатора торговли на рынке ценных бумаг. Настоящий Федеральный закон применяется также к отношениям, возникающим при совершении уполномоченными государственными органами или Центральным банком Российской Федерации с государственными ценными бумагами или ценными бумагами Центрального банка Российской Федерации, за исключением сделок, совершаемых в целях реализации государственной денежно-кредитной политики и управления государственным долгом Российской Федерации.

3. Настоящий Федеральный закон не применяется к отношениям, возникающим в связи с совершением сделок с ценными бумагами, обращение которых осуществляется без участия организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также в связи с обращением депозитных и сберегательных сертификатов кредитных организаций, чеков, векселей, двойных и простых складских свидетельств.

Статья 3. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

В настоящем Федеральном законе используются следующие понятия:

рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг российских и иностранных эмитентов на территории Российской Федерации, включая операции со стандартными контрактами и совершение срочных сделок, базовым активом которых являются ценные бумаги,

инсайдерская информация - любая информация об эмиссионных ценных бумагах и сделках с ними, а также об эмитенте этих ценных бумаг и осуществляемой им деятельности, не известная третьим лицам, раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную цену этих ценных бумаг,

инсайдер - лицо, которое имеет доступ к инсайдерской информации в силу участия в уставном (складочном, паевом) капитале (фонде) эмитента или его аффилированного лица, членства в органах управления эмитента или его аффилированного лица, заключенного с эмитентом или его аффилированным лицом трудового договора (контракта) или гражданско-правового договора, предоставленных ему полномочий как должностному лицу органа государственной власти, государственного учреждения или органа местного самоуправления.

В целях настоящего Федерального закона понятия эмитент, профессиональный участник рынка ценных бумаг, организатор торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг используются в соответствии с определениями, содержащимися в законодательстве Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

Статья 4. Инсайдерская информация

1. К инсайдерской информации относится информация, составляющая коммерческую тайну в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации, а также информация, подлежащая раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, - до момента ее раскрытия.

2. Конфиденциальная информация, незаконно раскрытая или опубликованная в средствах массовой информации, не является инсайдерской информацией.

3. Сведения, содержащие оценку стоимости ценных бумаг и/или оценку имущественного положения эмитента, произведенную на основе общедоступной информации, не относятся к инсайдерской информации.

Статья 5. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации

1. Инсайдеры, а также их аффилированные лица не вправе:

совершать сделки с ценными бумагами, в том числе срочные сделки, с использованием инсайдерской информации в своих интересах или в интересах третьих лиц;

передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц инсайдерскую информацию или основанную на ней информацию, за исключением случаев, предусмотренных законом;

давать третьим лицам рекомендации о совершении сделок с ценными бумагами, основанные на инсайдерской информации.

2. Положения пункта 1 настоящей статьи распространяются также на лиц, не являющихся инсайдерами, которым стала известна инсайдерская информация.

Статья 6. Информация о сделках инсайдеров

1. Инсайдеры обязаны уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о совершаемых ими сделках с ценными бумагами, к инсайдерской информации о которых или об эмитенте которых они имеют доступ, а также опубликовывать информацию о таких сделках не позднее пяти дней с момента их совершения. Указанная информация может быть раскрыта организатором торговли, с участием которого осуществляется обращение ценных бумаг.

2. Информация, указанная в пункте 1 настоящей статьи, должна содержать сведения о сторонах, предмете, цене и других условиях сделки в объеме, устанавливаемом федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статья 7. Раскрытие инсайдерской информации

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому стала известна инсайдерская информация, в течение пяти дней обязан раскрыть эту информацию в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, за исключением конфиденциальной информации, которая в соответствии с законодательством Российской Федерации не может быть раскрыта.

2. Эмитент в течение пяти дней обязан раскрыть в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, информацию, касающуюся сферы его деятельности и не являющуюся общедоступной, если эта информация в связи с последствиями для имущественного и финансового положения эмитента способна оказать существенное влияние на стоимость его ценных бумаг. Эмитент также обязан сообщить такую информацию организатору торговли на рынке ценных бумаг, с участием которого осуществляется обращение ценных бумаг эмитента.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе освободить эмитента от обязанности раскрывать эту информацию в случае, если ее раскрытие может нанести ущерб эмитенту.

В случае нарушения эмитентом положений настоящего пункта он не несет ответственность перед третьими лицами по возмещению возникающих вследствие этого убытков.

Статья 8. Контроль за сделками на рынке ценных бумаг

1. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за ценами и объемами сделок с ценными бумагами, в том числе срочных сделок, а также сделок со стандартными контрактами на ценные бумаги, в порядке устанавливаемом федеральными законами и иными нормативными актами.

2. Для выявления сделок с использованием инсайдерской информации на рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе создавать и использовать системы мониторинга рынка ценных бумаг, в том числе автоматизированные системы слежения за состоянием рынка ценных бумаг, информационно-аналитические системы и базы персональных данных.

Статья 9. Расследования в отношении инсайдеров

1. При наличии сведений о совершении сделок с использованием инсайдерской информации федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг имеет право на проведение расследования в отношении инсайдеров с целью проверки этих сведений.

В процессе проведения расследования федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые совершили такую сделку или способствовали ее совершению за свой счет или за счет других лиц, предоставления данных о:

цене сделки,

категории и типе ценных бумаг, являющихся предметом сделки,

наименовании эмитента ценных бумаг,

клиенте профессионального участника рынка ценных бумаг, который или за счет которого совершена сделка,

лицах, обязанных по указанной сделке,

лицах, в интересах которых совершена указанная сделка.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе потребовать предоставления всех документов по сделке, в отношении которой имеются сведения о том, что она совершена с использованием инсайдерской информации.

2. Если данные, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, свидетельствуют об использовании инсайдерской информации с нарушением требований настоящего Федерального закона, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе требовать от профессионального участника рынка ценных бумаг предоставления информации о сделках с ценными бумагами, совершенных за последние шесть месяцев клиентом или за счет клиента этого профессионального участника рынка ценных бумаг, который или за счет которого совершена сделка, указанная в пункте 1 настоящей статьи.

Уполномоченные должностные лица федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе провести выездную проверку профессионального участника рынка ценных бумаг, допустившего совершение сделки с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации.

3. При наличии данных, свидетельствующих о незаконном распоряжении или пользовании инсайдерской информацией, федеральный орган исполнительной власти вправе требовать от эмитента этих ценных бумаг предоставления информации о лицах, являющихся инсайдерами.

4. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе осуществлять сбор и хранение персональных данных о лицах, подозреваемых в незаконном использовании инсайдерской информации. Эти данные должны быть уничтожены, по факту завершения расследования - в случае если в ходе расследования сведения о незаконном распоряжении или использовании инсайдерской информации не были подтверждены, либо при подтверждении судом невиновности подозреваемого лица.

Информацию о незаконном пользовании или распоряжении инсайдерской информацией, содержащих признаки преступления, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг по завершении расследования в отношении инсайдеров передает следственным органам.

5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе выплачивать вознаграждение в размере до 10% от суммы взысканного штрафа лицам, предоставившим сведения о совершении сделок с использованием инсайдерской информации или оказавшим ему помощь в расследовании. Вознаграждение выплачивается из средств, полученных от уплаты штрафа, наложенного на лицо, допустившее правонарушение.

Статья 10. Полномочия саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг по контролю за сделками с использованием инсайдерской информации

1. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) вправе:

получать информацию о результатах расследований, проводимых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в отношении ее членов,

разрабатывать в соответствии с настоящим Федеральным законом требования к своим членам, позволяющие исключить совершение сделок с использованием инсайдерской информации и возникновение конфликта интересов,

контролировать соблюдение своими членами установленных настоящим Федеральным законом запретов на пользование и распоряжение инсайдерской информацией и устанавливать санкции за их нарушение, а также за несвоевременное раскрытие инсайдерской информации в соответствии с настоящим Федеральным законом.

2. Правила профессиональной этики членов саморегулируемой организации должны предусматривать сохранение конфиденциальности информации, ставшей известной ее членам в связи с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Член саморегулируемой организации обязан принять все возможные меры, которые исключают возможность передачи инсайдерской информации его сотрудниками третьим лицам, а также использование этой информации для заключения сделок.

Статья 11. Специальные требования в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен обеспечить условия, позволяющие предотвратить незаконное распоряжение и использование инсайдерской информацией при совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими его клиентам.

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, принадлежащими государственным служащим, или участвующий в подготовке и проведении приватизационных сделок, обязан сообщить федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг о ставших ему известными случаях использования информации, составляющей государственную или служебную тайну, при совершении сделок с ценными бумагами.

Обязательства, определенные договором доверительного управления ценными бумагами, не должны рассматриваться в качестве предпосылки для установления особых отношений с государственным служащим в других сферах взаимодействия, в том числе при предоставлении информации.

3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен осуществлять предусмотренные договором операции с ценными бумагами по рыночным ценам и не допускать действий, которые могут подорвать естественное ценообразование и дестабилизировать рынок.

4. В структуре юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг должна быть создана служба внутреннего контроля, в компетенцию которой входит осуществление контроля за соответствием профессиональной деятельности требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан разработать и утвердить внутренние документы, определяющие правила внутреннего контроля для разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования такой информации в собственных интересах профессионального участника, его служащими и третьими лицами в ущерб интересам его клиентов.

Статья 12. Специальные требования в отношении инсайдеров - физических лиц

1. В целях предотвращения возникновения конфликтов личных интересов инсайдеров - физических лиц при совершении операций с ценными бумагами они должны воздерживаться от:

от участия в сделке, в которую вовлечены лица или организации, с которыми этот инсайдер или член его семьи имеют личные связи или финансовые интересы,

использования служебной информации для заключения сделок, а также передачи служебной информации для заключения сделок третьими лицами.

2. В случае, если инсайдер, являющийся сотрудником профессионального участника рынка ценных бумаг, предполагает возможность возникновения конфликта интересов в результате его действий, он обязан информировать об этом службу внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

Статья 13. Служба внутреннего контроля

1. Контроль за деятельностью сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется службой внутреннего контроля. Служба внутреннего контроля проверяет соблюдение сотрудниками профессионального участника рынка ценных бумаг норм законодательства о рынке ценных бумаг, специальных требований, установленных настоящим федеральным законом, служебных инструкций, регулирующих их деятельность и обеспечивающих предотвращение возникновения конфликта интересов и ограничение обмена служебной и конфиденциальной информацией между его сотрудниками и подразделениями, а также законность совершаемых с их участием операций.

2. Порядок деятельности службы внутреннего контроля и ее компетенция определяются положением о службе внутреннего контроля, утверждаемым органами управления профессионального участника рынка ценных бумаг, принимаемым в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3. Сотрудники службы внутреннего контроля не могут занимать иные должности в органах управления профессионального участника рынка ценных бумаг. Сотрудники службы внутреннего контроля несут ответственность за добросовестное выполнение возложенных на них обязанностей в порядке, определенном действующим законодательством.

Статья 14. Ответственность за нарушение настоящего Федерального закона

1. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг налагает штрафы на должностных лиц в размере до 100 минимальных размеров оплаты труда, на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей в размере до 1 000 минимальных размеров оплаты труда за:

использование инсайдерской информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг в форме, предусмотренной статьей 5 настоящего Федерального закона, если при этом отсутствуют признаки уголовного преступления,

незаконную передачу третьим лицам инсайдерской информации или основанной на ней информации,

дачу третьим лицам рекомендаций о совершении сделок с ценными бумагами, основанных на инсайдерской информации,

неполное или несвоевременное раскрытие инсайдерской информации эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

неисполнение инсайдером обязанности по уведомлению (опубликованию) информации о совершенных им сделках с ценными бумагами,

непредоставление документов должностным лицам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, проводящим расследование в соответствии со статьей 9 настоящего Федерального закона.

2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг налагает штрафы на юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг в размере всей суммы прибыли или убытка, которого удалось избежать, в результате совершения сделки с использованием инсайдерской информации за неоднократное совершение сделок с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации.

Статья 15. Возмещение ущерба лицам, пострадавшим от противоправных действий инсайдеров

Лица, понесшие убытки от незаконного распоряжения и использования инсайдерской информацией, имеют право в судебном порядке требовать их возмещения от инсайдера, допустившего незаконные действия. В случае, если указанные действия допущены лицом, являющимся работником профессионального участника рынка ценных бумаг, субсидиарную ответственность солидарно несут лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, лицо, возглавляющее службу внутреннего контроля, а также профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Статья 16. Порядок вступления в силу настоящего Федерального закона

1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

2. Предложить Президенту Российской Федерации в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Федерального закона привести свои нормативные правовые акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.

3. Поручить Правительству Российской Федерации в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Федерального закона привести свои нормативные правовые акты в соответствие с настоящим Федеральным законом и принять в соответствии с настоящим Федеральным законом необходимые нормативные правовые акты.

Президент

Российской Федерации