Апелляционное определение СК по административным делам Рязанского областного суда от 26 февраля 2020 г. по делу N 33а-405/2020

Судебная коллегия по административным делам Рязанского областного суда в составе:

председательствующего судьи Воейкова А.А, судей Лукашевича В.Е, Логвина В.Н, при секретаре Поповой Е.Н, рассмотрела в открытом судебном заседании в апелляционном порядке дело N2а-2208/2019 по административному исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Рязанской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу к кредитному потребительскому кооперативу "ФИНАНС ИНВЕСТ", Хрюкину Андрею Сергеевичу, Ласточкиной Дарье Андреевне, ООО "ФИНАНС ИНВЕСТ" о принудительной ликвидации КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ", с апелляционной жалобой представителя административного ответчика Хрюкина Андрея Сергеевича - Михайлова Сергея Романозовича на решение Советского районного суда города Рязани от 20 ноября 2019 года, которым административное исковое заявление удовлетворено.

Изучив материалы дела, заслушав доклад судьи Логвина В.Н, объяснения представителя административного ответчика Хрюкина А.С. - Михайлова С.Р,, возражения представителя административного истца Журихиной Т.Ф, судебная коллегия

УСТАНОВИЛА:

22.08.2019 Центральный Банк Российской Федерации в лице Отделения по Рязанской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу обратился в суд с вышеназванным административным иском, с учетом уточнения просил суд ликвидировать кредитный потребительский кооператив (далее - КПК) "ФИНАНС ИНВЕСТ" (ИНН N, ОГРН N); возложить обязанности по осуществлению ликвидации на учредителей КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" Хрюкина А.С, ООО "ФИНАНС ИНВЕСТ", а также на председателя правления КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" Ласточкину Д.А, установив им срок представления в суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

Заявленные требования мотивированы тем, что КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" (ИНН N, КПП N, ОГРН N) был зарегистрирован Межрайонной ИФНС России N 2 по Рязанской области 02 июня 2017 года, не относится к кредитным кооперативам второго уровня, является действующим юридическим лицом.

22 марта 2019 года КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" был исключен из членов Ассоциации "Саморегулируемая организация кредитных кооперативов "Содействие", однако в нарушение требований части 1 статьи 35 Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" ни в одну из саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов не вступил, следовательно не вправе привлекать денежные средства членов кооператива и принимать новых членов. В связи с чем, в соответствии с подпунктом 2 пункта 3 статьи 61 ГК РФ КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" подлежит ликвидации по решению суда.

20 ноября 2020 года Советским районным судом города Рязани принято решение об удовлетворении административного искового заявления, которым постановлено: ликвидировать кредитный потребительский кооператив "ФИНАНС ИНВЕСТ" (ИНН N, ОГРН N), возложить обязанность по осуществлению ликвидации потребительского кооператива "ФИНАНС ИНВЕСТ" на его учредителей: Хрюкина А.С, ООО "ФИНАНС ИНВЕСТ" и на председателя правления кооператива Ласточкину Д.А, установив им срок для представления в суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

Представитель административного ответчика Хрюкина А.С. - Михайлов С.Р, подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение суда первой инстанции, принять по делу новое решение об отказе в удовлетворении административного иска. Приводит доводы о том, что суду не было представлено надлежащих доказательств, подтверждающих членство Хрюкина А.С. в КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ". Считает, что решение суда о возложении на Хрюкина А.С. обязательств по ликвидации КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" является заведомо неисполнимым и противоречащим ранее вынесенному иным судом постановлению. Ссылается на то, что избранная 18 мая 2019 года Железнодорожным районным судом г. Орла в отношении Хрюкина А.С. мера пресечения в виде запрета на взаимодействие с участниками процесса по уголовному делу N, препятствует взаимодействию с Ласточкиной Д.А, единственным участником ООО "ФИНАНС ИНВЕСТ" Поповкиным Д.А. Указывает, что любые действия Хрюкина А.С. по ликвидации КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" будут расценены следствием, как нарушение избранной судом меры пресечения. По мнению апеллянта суд не учел, что 04 сентября 2019 года арбитражным судом Рязанской области на основании заявления КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" о несостоятельности (банкротстве) было возбуждено производство по делу N, заявление признано обоснованным, введена процедура наблюдения. В связи с этим полагает, что вопрос о прекращении деятельности КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" должен разрешаться в рамках производства по арбитражному делу N, в противном случае при прекращении правоспособности кооператива до окончания конкурсного производства будут нарушены права кредиторов.

Относительно доводов апелляционной жалобы представителем административного истца Центрального Банка Российской Федерации по доверенности Журихиной Т.Ф, представлены письменные возражения, приобщенные к материалам дела.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель административного ответчика Хрюкина А.С. - Михайлов С.Р, поддержал требования и доводы апелляционной жалобы.

Представитель административного истца Журихина Т.Ф. просила оставить решение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Судебная коллегия сочла возможным в соответствии с правилами, установленными статьями 150 и 152 КАС РФ, рассмотреть дело в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных о времени и месте рассмотрения дела, не явившихся в заседание суда апелляционной инстанции, не сообщивших об уважительных причинах своей неявки и не просивших об отложении слушания дела.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, возражений, выслушав явившихся представителей сторон, проверив решение, судебная коллегия не усматривает оснований, предусмотренных статьей 310 КАС РФ, для отмены или изменения обжалуемого судебного акта в апелляционном порядке.

В соответствии с частью 2 статьи 310 КАС РФ основаниями для отмены или изменения решения суда в апелляционном порядке являются: неправильное определение обстоятельств, имеющих значение для административного дела; недоказанность установленных судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для административного дела; несоответствие выводов суда первой инстанции, изложенных в решении суда, обстоятельствам административного дела; нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

Таких нарушений при рассмотрении настоящего дела судом первой инстанции допущено не было.

Согласно пункту 9.1 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами.

В статье 76.5 вышеуказанного Закона установлено, что Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

В соответствии с пунктом 12 статьи 76.1 Федерального закона N 86-ФЗ лица, осуществляющие деятельность кредитных потребительских кооперативов, признаются некредитными финансовыми организациями.

Согласно пункту 7 части 2 статьи 5 Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" Банк России осуществляет контроль и надзор за соблюдением кредитными кооперативами требований данного Федерального закона, других федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России с учетом особенностей, установленных статьей 35 данного Федерального закона.

В силу пункта 4 части 3 статьи 5 Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" в отношении кредитных кооперативов Банк России вправе проводить проверки соблюдения установленных финансовых нормативов и соответствия деятельности кредитного кооператива настоящему Федеральному закону, другим федеральным законам, нормативным правовым актам Российской Федерации и нормативным актам Банка России в порядке, установленном Банком России.

Согласно части 1 статьи 8 Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида.

Как указывает подпункт 3 части 1 статьи 35 Федерального закона "О кредитной кооперации" отношения, возникающие в связи с приобретением и прекращением некоммерческими организациями статуса саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих кредитные кооперативы, осуществлением ими прав и обязанностей, регулируются настоящим Федеральным законом, Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

В соответствии с подпунктом "г" пункта 9 части 3 статьи 5 Федерального закона "О кредитной кооперации" в случае нарушения установленного статьей 8 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей кредитные кооперативы, Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о ликвидации кредитного кооператива.

Как следует из материалов дела и установлено судом, в Едином государственном реестре юридических лиц, содержатся сведения о том, что кредитный потребительский кооператив "ФИНАНС ИНВЕСТ" (сокращенное наименование - КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ", ИНН N, ОГРН N), расположенный по адресу: "адрес", лит.А, пом.Н1, является действующим юридическим лицом, запись о создании которого внесена в реестр 02.06.2017 Межрайонной инспекцией ФНС N 2 по Рязанской области. Председателем правления кредитного кооператива, то есть лицом, имеющим право действовать от имени данного юридического лица без доверенности, указана Ласточкина Д.А.; основным видом деятельности кооператива заявлено предоставление займов и прочих видов кредита (64.92 по ОКВЭД ОК 029-2014 КДЕС.Ред.2), учредителем КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" значится Хрюкин А.С. Данные обстоятельства подтверждаются выпиской из ЕГРЮЛ по состоянию на 30.05.2019 года.

Из регистрационного дела КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" (ИНН N), предоставленного Межрайонной ИФНС России N по "адрес" следует, что согласно протоколу общего собрания участников КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" от 29.05.2017 в число его членов (участников) были включены: ФИО10, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ООО "ФИНАНС ИНВЕСТ" (ИНН N, ОГРН N) в лице директора Хрюкина А.С.

По информации, имеющейся в распоряжении Банка России, КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" (ИНН N) является действующим юридическим лицом, при этом не является кредитным кооперативом второго уровня.

Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая кредитные кооперативы, осуществляет контроль за соблюдением кредитными кооперативами, являющимися членами этой саморегулируемой организации, требований Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" и (или) принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России.

До вступления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую кредитные кооперативы, кредитные кооперативы не имеют права привлекать денежные средства членов кредитного кооператива (пайщиков) и принимать в кредитный кооператив новых членов кредитного кооператива (пайщиков).

Во исполнение функций, возложенных на него федеральным законодательством, Банк России обратился с запросами во все саморегулируемые организации, внесенные в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка: "Губернское кредитное содружество", "Национальное объединение кредитных кооперативов", "Центральное Кредитное объединение", "Содействие", "Кооперативные финансы" о представлении информации относительно членства в них КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" (ИНН N).

Согласно поступившим ответам КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" (ИНН N) не является членом ни одной из саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов, с 22.03.2019 был исключен из Ассоциации "Саморегулируемая организация кредитных кооперативов "Содействие" на основании протокола правления от 21.03.2019 года N.

В соответствии с подпунктом 2 части 1 статьи 10 Федерального закона "О кредитной кооперации" кредитный кооператив может быть ликвидирован по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации, настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами.

В силу подпункта 2 пункта 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации, юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности без надлежащего разрешения (лицензии) либо при отсутствии обязательного членства в саморегулируемой организации или необходимого в силу закона свидетельства о допуске к определенному виду работ, выданного саморегулируемой организацией.

Как разъяснено в пункте 7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 N 84 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации", в случае возложения судом обязанности по ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, в решении суда о ликвидации должны указываться сроки представления ими в суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

Оценив собранные по делу доказательства в их совокупности по правилам статьи 84 КАС РФ, проанализировав доводы административного иска применительно к требованиям Федерального закона "О кредитной кооперации", суд первой инстанции пришел к выводу об удовлетворении заявленных административных исковых требований, поскольку неисполнение КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" (ИНН N) установленной Законом о кредитной кооперации обязанности по вступлению в саморегулируемую организацию, является грубым нарушением пункта 2 части 1 статьи 35 Федерального закона "О кредитной кооперации" и достаточным основанием для ликвидации названного кооператива в принудительном порядке на основании пункта 2 части 3 статьи 61 ГК РФ. Обязанность по осуществлению ликвидации потребительского кооператива "ФИНАНС ИНВЕСТ" на его учредителей: Хрюкина А.С, ООО "ФИНАНС ИНВЕСТ" и на председателя правления кооператива Ласточкину Д.А, установив им срок для представления в суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

Судебная коллегия соглашается с выводами суда и отклоняет доводы апелляционной жалобы, по следующим мотивам.

Согласно пункту 5 статьи 61 Гражданского кодекса РФ решением суда о ликвидации юридического лица обязанности по осуществлению ликвидации могут быть возложены на его учредителей (участников). Неисполнение решения суда является основанием для осуществления ликвидации юридического лица арбитражным управляющим (пункт 5 статьи 62) за счет имущества юридического лица. При недостаточности у юридического лица средств на расходы, необходимые для его ликвидации, эти расходы возлагаются на учредителей (участников) юридического лица солидарно (пункт 2 статьи 62).

В пункте 1 статьи 12 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной корпорации" определено, что кредитный кооператив обязан вести реестр членов кредитного кооператива (пайщиков), содержащий в числе прочих следующие сведения: регистрационный номер записи в реестре членов кредитного кооператива (пайщиков); фамилию, имя, отчество члена кредитного кооператива (пайщика) - для физического лица; паспортные данные; дату вступления в кредитный кооператив и дату прекращения членства в кредитном кооперативе.

Пунктом 2 названной статьи Закона предусмотрено, что при прекращении членства в кредитном кооперативе в реестр членов кредитного кооператива (пайщиков) вносится соответствующая запись.

Судом установлено, что в производстве ОВД СЧ СУ УМВД России по Орловской области находится уголовное дело по обвинению Хрюкина А.С. в совершении преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159 УК РФ.

По этому уголовному делу постановлением Железнодорожного районного суда г.Орла от 18.05.2019 в отношении Хрюкина А.С. избрана мера пресечения, предусматривающая запрет общения с участниками уголовного процесса, отправление и получение почтово-телеграфных сообщений, использование информационно-коммуникационной сети "Интернет", выход за пределы занимаемого жилого помещения в ночное время без разрешения следователя.

Согласно представленному по запросу суда из материалов данного уголовного дела реестру пайщиков, по состоянию на 30.09.2018 в названном реестре пайщиков значатся в качестве таковых Хрюкин А.С, Ласточкина Д.А. и ООО "ФИНАНС ИНВЕСТ".

В соответствии с частью 1 статьи 62 КАС РФ, участвующие в деле, обязаны доказать те обстоятельства, на которые они ссылаются как на основания своих требований или возражений.

Как верно указал суд первой инстанции, отсутствие в представленном органом следствия списке пайщиков сведений, разграничивающих членство пайщиков непосредственно в КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ", зарегистрированном в г.Рязани и КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ", зарегистрированном в г.Орле, вопреки доводам представителя административного ответчика Хрюкина А.С. - Михайлова С.Р, не является основанием для отказа в удовлетворении административных исковых требований о возложении обязанности по ликвидации КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" на административных ответчиков, в том числе и на Хрюкина А.С, поскольку по сведениям федеральных регистрационных ресурсов - ЕГРЮЛ, данных налоговой инспекции, Хрюкин А.С. является учредителем КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" (ИНН N), а доказательств о его выхода из состава участников этого кооператива суду не представлено.

Доводы административного ответчика Хрюкина А.С. о невозможности возложения на него, в числе других административных ответчиков, обязанности по осуществлению ликвидации кооператива, в силу примененной в отношении него по уголовному делу меры пресечения, были рассмотрены районным судом и признаны несостоятельными, по следующим причинам.

Постановлением следователя по ОВД СЧ СУ УМВД России по Орловской области от 04.11.2019 отказано в удовлетворении ходатайства Хрюкина А.С. о разъяснении возможности осуществления с его стороны каких-либо действий, связанных с организацией общего собрания пайщиков кооператива, возможности доступа к бухгалтерской документации кооператива с целью принудительной ликвидации кооператива. В этом постановлении перечислен ряд установленных судом запретов, в том числе запрет общения с участниками уголовного судопроизводства, за исключением защитника, что, по мнению суда, не исключает возможность совершения Хрюкиным А.С. необходимых действий по исполнению судебного решения о принудительной ликвидации кооператива опосредованно, то есть через своего защитника, как представителя и не может быть расценено как нарушение избранной меры пресечения.

Как верно указал суд первой инстанции процедура ликвидации кооператива является длительной, а избранная в отношении Хрюкина А.С. мера пресечения является временной и может быть изменена или отменена. Кроме того, обязанность по принудительной ликвидации кооператива возложена не только на Хрюкина А.С, но и на других административных ответчиков: Ласточкину Д.А. и ООО "ФИНАНС ИНВЕСТ".

Судом также установлено, что после подачи настоящего административного иска Банком России, на основании заявления КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" о несостоятельности (банкротстве) 04.09.2019 Арбитражным Судом Рязанской области возбуждено производство по делу NА54-7145/2019.

09.10.2019 Арбитражным Судом Рязанской области данное заявление признано обоснованным, в отношении КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" введена процедура наблюдения с назначением отчета временного управляющего на 21.02.2020 года.

Отклоняя доводы административного ответчика Хрюкина А.С. в этой части, суд исходил из того, что сам по себе факт возбуждения в отношении КПК "ФИНАНС ИНВЕСТ" дела о банкротстве не исключает возможности рассмотрения по существу административного дела о его принудительной ликвидации, возбужденного до принятия арбитражным судом к своему производству заявления о признании данного должника банкротом и не является предусмотренным законом, в том числе Федеральным Законом "О несостоятельности (банкротстве)" от 26.10.2002 года N 127-ФЗ, основанием для отказа в удовлетворении данного административного иска.

Решение суда о ликвидации юридического лица не означает его автоматического исключения из Единого государственного реестра юридических лиц, оно является лишь основанием для начала ликвидационных процедур.

При этом в соответствии с частью 4 статьи 62 ГК РФ если ликвидационной комиссией установлена недостаточность имущества юридического лица для удовлетворения всех требований кредиторов, дальнейшая ликвидация юридического лица может осуществляться только в порядке, установленном законодательством о несостоятельности (банкротстве). Так, пунктом 1 статьи 224 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" предусмотрено, что в случае, если стоимость имущества должника - юридического лица, в отношении которого принято решение о ликвидации, недостаточна для удовлетворения требований кредиторов, такое юридическое лицо ликвидируется в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом. При обнаружении обстоятельств, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, ликвидационная комиссия (ликвидатор) обязана обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом (пункт 2 статьи 224).

Согласно пункту 1 статьи 226 данного Закона нарушение требований, предусмотренных пунктом 2 статьи 224 настоящего Федерального закона, является основанием для отказа во внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации юридического лица.

В силу части 1 статьи 225 АПК РФ в случае принятия арбитражным судом решения о признании ликвидируемого должника банкротом, открывается конкурсное производство. Кредиторы не лишаются права заявлять свои требования в деле о банкротстве юридического лица.

В Определении от 10 ноября 2016 года N 2371-О Конституционный Суд РФ, изложил правовую позицию о том, что правовое регулирование, возлагающее на участников (членов) корпоративного юридического лица обязанности осуществить его ликвидацию служит достижению основной цели ликвидации любого юридического лица - завершению его деятельности и удовлетворению требований кредиторов и направлено на защиту прав и интересов всех участников гражданского оборота.

Следует отметить, что в соответствии с положениями пункта 2 статьи 62 ГК РФ, при недостаточности у юридического лица средств на расходы, необходимые для его ликвидации, эти расходы возлагаются на учредителей (участников) юридического лица солидарно.

При таком положении судебная коллегия не может признать обоснованным утверждение апелляционной жалобы о прекращении правоспособности кооператива до окончания конкурсного производства и нарушении прав кредиторов.

Суд с достаточной полнотой исследовал все обстоятельства дела, выводы суда не противоречат материалам дела и являются мотивированными, они соответствуют содержанию исследованных судом доказательств и нормам материального права, подлежащим применению по настоящему делу и регулирующим рассматриваемые правоотношения в их взаимосвязи. Юридически значимые обстоятельства по делу судом установлены правильно, нормы материального права судом применены верно.

Все доводы апелляционной жалобы являлись предметом рассмотрения в суде первой инстанции и не содержат в себе обстоятельств, которые не были бы проверены и не учтены районным судом при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли бы на обоснованность и законность судебного решения, либо опровергали выводы суда.

Предусмотренных статьей 310 КАС РФ оснований для отмены решения суда в апелляционном порядке не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 309 и 311 КАС РФ, судебная коллегия

ОПРЕДЕЛИЛА:

Решение Советского районного суда города Рязани от 20 ноября 2019 года оставить без изменения, а апелляционную жалобу представителя административного ответчика Хрюкина Андрея Сергеевича - Михайлова Сергея Романозовича - без удовлетворения.

Председательствующий -

Судьи: